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证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。
I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
台湾省2015年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论2、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数3、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率4、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任5、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券6、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本7、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券8、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入9、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化10、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
证券从业资格考试题库（300道）1.关于股票的交易，下列说法错误的是( )。
［2010年5月真题］A.股票交易必须在证券交易所中进行B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行【答案】A2.下列不属于金融衍生工具的有( )。
［2009年5月真题］A.股票B.金融期权C.金融期货D.货币期货【答案】A3. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
［2010年3月真题］A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.证券业协会【答案】B4. 具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。
［2010年3月真题］A.理事会B.会员大会C.总经理D.会员管理部门【答案】A5.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。
［2010年5月真题］A.数量优先B.客户优先C.价格优先D.时间优先【答案】C6.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是( )。
［2009年5月真题］A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价【答案】C7.证券托管一般是指投资者将其持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
［2010年5月真题］A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.存管银行【答案】B8.国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的。
［2010年5月真题］A.同业拆借利率B.银行利率C.市场利率D.票面利率【答案】D9.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。
［2010年5月真题］A.国家税收部门B.证券公司C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C10.中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
［2010年5月真题］A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股B.因成交量低于规定标准而暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股C.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股D.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后150个交易日内的累计成交量低于300万股【答案】A11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第五章：金融衍生工具第三节金融期权与期权类金融衍生产品考点汇总一、金融期权的定义和特征(一)金融期权的定义：以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易形式。
期权交易是买入者在向卖出者支付一定的期权费后，获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融商品或金融期货合约权力，核心是一种权力，是否履行由买入者根据收益大小衡量期权交易是一种单方面的有偿让渡。
期权的买方通过支付期权费拥有这种权力，但不承担必须买进或卖出的义务;而期权的卖方在收取了期权费后，必须按合约履行承诺(二)金融期权的特征：最主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换(三)金融期货与金融期权的区别：1、基础资产不同。
2、交易者权利与义务的对称性不同。
3、履约保证不同。
4、现金流转不同5、盈亏特点不同。
6、套期保值的作用和效果不同。
二、金融期权的分类(一)选择权的性质：买入期权- 看涨期权，卖出期权- 看跌期权(二)履约时间不同分为：欧式期权、美式期权和修正的美式期权(三)按照金融期权基础资产性质不同：股票期权、股指期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权。
三、金融期权的功能：套期保值和价格发现四、金融期权的理论价格及其影响(一)金融期权的内在价值履约价值，期权合约本身具有的价值，即买方执行期权能获得的收益。
内在价值的大小取决于期权协定价格与标的物市场价格之间的关系。
协定价格是期权买卖双方在期权成交时约定执行买卖标的物的价格。
依据协定价格与市场价格之间的关系，期权可以分为实值期权、虚值期权和平价期权以Evt 表示内在价值，s 表示市场价格，x 表示协议价格，m 交易单位，则看涨期权的内在价值为：若S>X ，则Evt= ( s- x).m ，否则为0 。
看跌期权的内在价值为：若S<="" 0="" ，否则为="" x).m=""s-="" evt="(" ，则="">(二)金融期权的时间价值外在价值，期权买方购买期权实际上支付的价格超过内在价值的部分价值，期权买方之所以愿意支付较高的额外费用，是希望标的物随着时间的推移和市场价格的变动，导致内在价值增加间接计算：用实际价格减去内在价值(三)影响金融期权价格的因素1、协定价格与市场价格：价格关系决定了期权的内在价值和时间价值。
2015年上半年广西基金从业资格：期权合约概念考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级2.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准3.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告4.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人5. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值6. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日7. 我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数8. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）9. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.2210. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
2015年广西证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金投资运作监督的方式包括__.A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告2、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告.A．1B．3C．5D．73、“三公"原则不包括__。
A．公开B．公平C．公正D．公认4、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为,属于（）行为。
A．操纵市场B．内幕交易C．制造传播虚假消息D．欺诈客户5、发行人应列表披露最近（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。
A．3B．2C．1D．半6、A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元，预计每年股利0。
5元，这笔优先股的资本成本是__。
A．10.87%B．10.42％C．9。
65%D．8。
33%7、某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20％,下述最接近按复利计算的该投资现值的是__.A．60000元B．65000元C．69000元D．70000元8、关于KDJ，下列说法正确的是（）。
B．KD是在WMS的基础上发展起来的,所以KD有WMS的一些特性。
在反映股市价格变化时,WMS最慢，K其次，D最快C．从KD的取值方面考虑。
KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底)时，是采取行动的信号。
这些形态一定要在较高位置或较低位置出现,位置越高或越低，结论越可靠9、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。
A．越低B．越高C．先高后低D．不能确定10、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是(）。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人＆nbsp；B．与客户是委托代理关系＆nbsp;C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖＆nbsp；D．承担交易中的价格风险11、我国证券公司的设立实行审批制,由__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试试题及答案优选份证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试试题及答案 1 2017证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试试题及答案考试试题一：选择题1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。
A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行2、下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须__批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构3、根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系4、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场6、实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁7、由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且( )。
A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.收益性高8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A.10B.15C.20D.259、《中华人民__证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于( )。
A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.__证券监督管理机构规定的其他证券品种10、( )是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》（第一章金融市场体系章节专项练习题库）[单选题] 1、常见的衍生工具包括（）。
①期权②远期③互换④债券A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查衍生工具的内容，常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。
[单选题] 2、二级市场的重要功能有（）。
①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险A ①②B ②④C ②③D ①③正确答案：C答案解析：本题主要考查二级市场的功能，二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。
提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。
二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。
一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。
[单选题] 3、常见的间接融资方式有（）。
①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查间接融资方式。
间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。
[单选题] 4、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）. I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中A I、II、III、IVB I、II、IVC II、IVD III、IV正确答案：A答案解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第五章 金融衍生工具知识点：金融衍生工具按自身交易方式及特点分类● 定义：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
● 详细描述：1、金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协调，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
2、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易。
3、金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类。
除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。
4、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
例题：1.合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,称之为()。
A.金融互换B.金融远期合约C.金融期权D.金融期货正确答案：C解析：金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类。
2.交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。
A.金融期货B.金融远期合约C.金融期权D.金融互换正确答案：B解析：考察金融远期合约的定义。
3.金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。
A.正确B.错误正确答案：B解析：金融远期合约规定了“将来”交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据双发需求协商确定。
2015年广西证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金投资运作监督的方式包括__。
A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告2、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。
A．1B．3C．5D．73、“三公”原则不包括__。
A．公开B．公平C．公正D．公认4、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。
A．操纵市场B．内幕交易C．制造传播虚假消息D．欺诈客户5、发行人应列表披露最近（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。
A．3B．2C．1D．半6、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。
A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%7、某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__。
A．60000元B．65000元C．69000元D．70000元8、关于KDJ，下列说法正确的是（）。
B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。
在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快C．从KD的取值方面考虑。
KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。
这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠9、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。
A．越低B．越高C．先高后低D．不能确定10、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险11、我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行B．财政部C．中国银监会D．中国证监会12、QDⅡ基金份额净值应当在__披露。
A．估值日当日B．估值日次日C．估值日后2个工作日内D．估值日后5个工作日内13、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。
A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位14、道化理论在趋势划分中，不包括__A．主要趋势B．次要趋势C．短暂趋势D．上升趋势15、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。
A．千分之一B．千分之二C．千分之五D．无过户费16、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司17、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列描述不正确的是__。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力C．中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请18、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。
A．3％以上B．5％以上C．6％以上D．10％以上19、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)20、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。
A．7B．15C．30D．4521、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．6B．12C．18D．2422、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。
A．中介机构尽职尽责B．行业自律C．加强监管D．强制性信息披露23、破产清算组对__负责并报告工作。
A．债权人B．破产企业的主管部门C．破产企业D．人民法院24、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。
发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
__A．15 30B．30 30C．15 15D．30 1525、对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有__。
A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作2、下列关于深证基金指数的叙述不正确的是__。
A．深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金B．新上市的基金自下个月第1个交易日起计入指数C．以2000年6月30日为基日，基日指数为1000点，起始计算日为2000年7月3日D．深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模3、证券交易的特征主要表现为证券的__。
A．流动性B．投资性C．收益性D．风险性E．安全性4、证券登记结算采取__的运营方式。
A．中央集中、地方独立B．省级及以下集中C．全国集中统一D．地方独立5、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。
A．《货币市场基金管理暂行办法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金会计核算办法》D．《管理暂行办法》6、我国金融债券的发行始于__。
A．1982年B．北洋政府时期C．国民党政府时期D．1994年，我国政策性银行成立后7、国家股从资金来源上看，主要有__个方面。
A．国家财政部为大型企业直接拨款所形成的资产B．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产C．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资D．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资8、全国银行间市场买断式回购以（）。
A．全价交易、全价结算B．净价交易、全价结算C．全价交易、净价结算D．净价交易、净价结算9、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是__。
A．为单一客户办理集合资产管理业务B．为单一客户办理定向资产管理业务C．为单一客户办理专项资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务10、证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A．董事会B．监事会C．理事会D．股东大会11、上证综合指数是以全部上市股票为样本__。
A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算12、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。
A．刻制基金业务用章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户C．建立基金账册D．将基金有关参数输入监控系统13、证券存管服务是__为__提供的。
A．证券交易所，证券公司B．证券登记结算机构，证券公司C．证券公司，投资者D．证券登记结算机构，投资者14、（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。
A．地区集中策略B．品种集中策略C．客户集中策略D．时间集中策略15、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括__。
A．对市场有效性的制定不同B．分析结果不同C．分析基础不同D．使用的分析工具不同16、基金信息披露的实质性原则包括__。
A．真实性原则B．准确性原则C．规范性原则D．及时性原则17、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经__批准。
A．证券公司注册地中国证监会派出机构B．证券交易所C．证券登记结算机构D．中国证监会18、企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括__。
A．开展改组工作B．召开股东大会C．办理工商注册登记手续D．发起人出资19、下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是__。
A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．适时性原则20、从辅导之日起，辅导机构每___向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。
A．2个月B．一个季度C．4个月D．半年21、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为__。
A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C．收益保证型和非收益保证型D．保本型产品和保证最低收益型产品22、__不属于上市公司经理的职权。
A．决定对股东的分红方式及分红金额B．拟订公司的基本管理制度C．拟订公司内部管理机构设置方案D．制定公司的具体规章23、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．大于B．小于C．等于D．小于或等于24、根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。
A．公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记B．公司减少注册资本，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记C．公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起60日内申请变更登记D．公司分立的，应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记25、英国称证券公司为__。
