证券、期货投资咨询管理暂行办法(证委发〔1997〕96号,国务院证券委员会1997年12月25日.

中国证券监督管理委员会关于坚决查处非法境外期货和外汇按金交易活动的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1997.06.25•【文号】证监期字[1997]21号•【施行日期】1997.06.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】外汇管理正文中国证券监督管理委员会关于坚决查处非法境外期货和外汇按金交易活动的通知（１９９７年６月２５日证监期字［１９９７］２１号）各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局和公安部四部委《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》（证监发字［１９９４］１６５号）及四部委《关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局和公安部〈关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动有通知〉的会议纪要的通知》（证监发字［１９９４］１９６号）下发后，各地积极贯彻落实，一些地方坚持不懈地开展查处工作，取得了不少经验和成果。

但是，近来在一些地方，一度基本销声匿迹的非法境外期货和外汇按金交易活动又有死灰复燃的迹象。

一些机构打着咨询服务公司、投资顾问公司等旗号非法从事这类活动，有的还进行诈骗客户的刑事犯罪活动，干扰了正常的金融秩序，给社会稳定留下了隐患，影响十分恶劣。

为了严厉打击非法境外期货和外汇按金交易活动，维护社会稳定，现就有关事项通知如下：一、各地证管办（证监会）要旗帜鲜明，态度坚决，根据四部委文件精神，组织力量，联合外管、工商和公安部门，对非法从事境外期货和外汇按金的活动进行一次彻底的清查。

二、对于非法从事境外期货和外汇按金交易的各类非法公司，一经查实、立即取缔并没收非法所得，构成犯罪的，追究相关人员的刑事责任。

对于从事这类非法活动的期货经纪公司，一经发现，由各地证管办（证监会）上报我会后，一律取消其从事期货经纪业务的资格。

三、各地证管办（证监会）应发挥新闻媒体和舆论监督的作用，广泛宣传国家有关的政策精神，提高广大群众的守法意识和风险意识。

投资顾问管理暂行办法第一章总则第一条为了规范公司投资顾问管理工作，为投资顾问的职业生涯提供发展的阶梯和目标，形成有效的激励机制，培育一支稳定的、高素质的营销队伍，不断提高公司的证券营销能力和市场占有率，向客户提供优质的服务，特制定本办法。

第二条投资顾问是指为公司开展金融产品营销业务，向客户提供一般基础服务、证券投资咨询服务和其他产品服务的人员。

第三条除营业部总经理全面负责投资顾问工作外，必须指定专职副总经理（或总经理助理）负责投资顾问的日常管理工作。

第二章投资顾问人员的聘用和培训第四条投资顾问人员的招聘采取公司统一招聘和营业部自主招聘相结合的形式。

同城营业部投资顾问的公开招聘由区域经纪业务部统一组织。

第五条投资顾问人员的培训由公司培训中心与经纪业务总部共同确定培训目标，并根据培训目标，共同设计培训大纲，由公司和营业部对不同级别的投资顾问分层次培训。

第六条投资顾问人员的培训主要有岗前培训与在岗持续培训。

岗前培训的对象是新招收的投资顾问学员，培训时间为三个月，主要由营业部组织实施。

岗前培训的主要内容应包括：法律法规、公司规章、投资顾问业务纪律与职业操守、风险控制、投资顾问服务理念、营销实务知识与技巧、投资顾问职业发展规划、证券基础知识和证券专业课程等。

在岗持续培训的开展是岗前培训结束之后持续进行，其主要形式与内容：通过团队的晨会、周会、业务研讨会、经验交流会等交流研讨（一般由营业部组织）；公司推出的各项业务及产品的营销知识与技巧培训（一般由经纪业务总部、区域经纪业务部和培训中心组织）；投资顾问学习证券人员从业资格考试课程并取得资格;公司规定的其他业务系列课程。

第七条投资顾问学员三个月培训结束，考核合格并达到投资顾问助理级客户资产量标准，经经纪业务总部审核同意后，营业部方可与其签订劳动合同。

劳动合同须一年一签。

培训不合格及未达到投资顾问助理级客户资产量标准的学员予以淘汰。

培训考核由营业部自行负责。

对离、退休人员、内退、兼职人员、在校学生等不得签订劳动合同，但必须签订《同信证券投资顾问协议书》。

证券投资咨询管理制度汇编第一章总则第一条为规范证券投资咨询行为，保护投资者合法权益，提高证券市场运行效率，促进证券市场健康有序发展，根据《证券投资咨询管理办法》及有关法律、法规的规定，制定本制度。

第二条本制度适用于证券投资咨询业务的机构和人员，包括证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构，证券投资顾问和从业人员等。

第三条证券投资咨询机构应当建立健全内部管理制度，强化风险控制，加强监督管理，提高服务质量，依法开展证券投资咨询业务，维护客户利益。

第四条证券投资咨询机构应当根据国家有关政策、法规和规章，遵循诚实信用、公开透明、合理合法的原则，独立进行证券投资咨询业务。

第五条证券投资咨询机构应当对从业人员进行专业培训，提高服务水平，不断完善和提高综合能力，提高投资咨询质量和效果。

第二章组织架构第六条证券投资咨询机构应当根据证券投资咨询业务的规模和业务特点，合理设置组织架构，明确内部职责和权限，确保证券投资咨询业务的有效开展和管理运作。

第七条证券投资咨询机构应当设立专门的风险管理部门，负责识别、评估和控制证券投资咨询业务中的各类风险。

第八条证券投资咨询机构应当建立健全内部审查和监控机制，加强对证券投资咨询业务的监督管理，确保业务运作的合法合规。

第九条证券投资咨询机构应当设立客户服务部门，负责客户维护和服务工作，及时了解客户需求和意见，提供专业的投资咨询服务。

第十条证券投资咨询机构应当建立健全内部培训机制，提高从业人员的专业知识和能力，提高服务水平和管理水平。

第三章业务管理第十一条证券投资咨询机构应当依法取得证券投资咨询业务许可，履行备案和报告义务，确保证券投资咨询业务的合法合规开展。

第十二条证券投资咨询机构应当建立和落实投资咨询业务制度，包括投资咨询服务协议、风险揭示书、投资风险评估表格等。

第十三条证券投资咨询机构应当加强市场研究和信息收集工作，提供客观、真实、客观的市场分析和投资建议。

第十四条证券投资咨询机构应当建立客户风险识别和评估机制，严格实施风险揭示和风险测评，不得向不适合的客户提供投资咨询服务。

证券、期货投资咨询管理暂行办法【法规类别】期货综合规定证券综合规定证券法规【发文字号】证委发[1997]96号【法宝提示】国务院关于取消第一批行政审批项目的决定、国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定【批准部门】国务院【批准日期】1997.11.30【发布部门】国务院证券委员会(已变更)【发布日期】1997.12.25【实施日期】1998.04.01【时效性】现行有效【效力级别】行政法规证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年11月30日国务院批准1997年12月25日国务院证券委员会发布证委发[1997]96号）第一章总则第一条为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。

本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；（四）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式。

第三条从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。

未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。

证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。

第四条从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

财政部关于印发《商品期货交易财务管理暂行规定》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】1997.03.03•【文号】财商字[1997]44号•【施行日期】1997.01.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文财政部关于印发《商品期货交易财务管理暂行规定》的通知（财商字〔1997〕44号）国务院有关主管部门及直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市财政厅（局）：为了规范商品期货交易的财务行为，维护商品期货市场的健康发展，我们制定了《商品期货交易财务管理暂行规定》，现予印发，请遵照执行。

执行中有何问题，请随时向我部反映。

附件：商品期货交易财务管理暂行规定一九九七年三月三日商品期货交易财务管理暂行规定第一章总则第一条为了规范商品期货交易的财务行为，保护商品期货市场的健康发展，维护国家和其他投资者权益，正确进行财务核算，根据国家有关规定，特制定本暂行规定。

第二条本规定所涉及的名称，具有如下含义：保证金，是指期货交易中确保买卖双方履约的一种财力保证，具体表现为期货经纪机构存入期货交易所或客户存入期货经纪机构一定数额的货币资金。

在初次买卖时交存的保证金，为初始保证金；交易开始后，交易者按期货交易所或期货经纪机构通知补充的保证金，为追加保证金。

结算准备金，是指期货经纪机构在期货交易所存入的、为交易结算预先准备的款项。

它是尚未被合约占用的保证金。

交易保证金，是指持仓合约占用的保证金。

平仓盈亏，是指按合约的初始成交价与平仓成交价计算的已实现盈亏。

浮动盈亏，又称持仓盈亏，是指按合约的初始成交价与结算日的结算价计算的潜在盈亏。

第三条本规定适用于参与商品期货市场运作的各类企业和其他经济组织，包括期货交易所、期货经纪机构和期货投资企业及其他经济组织，不包括个体和私人合伙投资者。

国债、外汇等金融期货不适用本规定。

第四条企业和其他经济组织从事商品期货交易活动，必须遵守国家有关法律、行政法规，增强风险观念，建立健全财务管理制度和会计核算办法，接受主管财政机关的财务监管和政府期货监管部门的业务监管。

二十．期货公司期货投资咨询业务试行办法1、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A、中国证监会及其派出机构B、中国证劵业协会C、证劵交易所D、国务院期货监督管理机构【答案】A【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

2、（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A、总经理B、董事长C、首席风险官D、分管投资咨询业务的副总经理【答案】C【解析】首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

3、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

A、中国期货业协会B、中国证监会及其派出机构C、期货交易所D、国务院期货监督管理机构【答案】B【解析】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

4、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。

A、2011-5-1B、2011-11-1C、2012-1-1D、2012-5-1【答案】A【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自2011年5月1日起施行。

5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A、诚实信用原则B、公开、公平、公正C、实质重于形式D、理论联系实际【答案】A【解析】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

6、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构【答案】A【解析】中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

期货公司投资咨询业务试行办法在金融市场的广阔领域中，期货市场以其独特的风险对冲和价格发现功能，成为众多投资者关注和参与的重要领域。

为了规范期货公司的投资咨询业务，保障投资者的合法权益，促进期货市场的健康发展，特制定本试行办法。

一、期货公司开展投资咨询业务的资格条件期货公司想要开展投资咨询业务，必须具备一系列严格的资格条件。

首先，公司的净资本必须不低于人民币 8000 万元。

这一要求旨在确保公司具备足够的财务实力，能够应对可能出现的风险和业务需求。

其次，公司的分类监管评级应当达到 B 类 B 级及以上。

这一评级反映了公司在合规经营、风险管理、内部控制等方面的综合表现。

此外，公司还需要拥有至少 10 名取得期货投资咨询从业资格的专职人员。

这些人员应具备扎实的期货市场知识、丰富的投资经验和良好的职业道德。

同时，公司的高级管理人员中，至少有 1 名人员取得期货投资咨询从业资格。

二、期货投资咨询业务的范围期货公司的投资咨询业务涵盖了多个方面。

一是为客户提供风险管理顾问服务，帮助客户识别、评估和管理期货市场中的风险。

这包括为企业客户制定套期保值方案，协助其规避价格波动风险，保障生产经营的稳定。

二是为客户提供期货研究分析报告。

这些报告基于对宏观经济、行业发展、期货品种供求关系等多方面的深入研究，为投资者提供有价值的投资决策参考。

三是为客户进行期货交易咨询，解答他们在交易过程中遇到的各种问题，提供交易策略建议。

三、期货投资咨询业务的规范和要求在开展投资咨询业务时，期货公司必须遵循一系列规范和要求。

首先，公司应当建立健全的内部控制制度，确保业务流程的规范和风险的有效控制。

例如，对投资咨询业务的决策、执行和监督环节进行明确分工，防止利益冲突和违规操作。

其次，公司必须对投资咨询从业人员进行严格的管理和培训。

从业人员应当遵守职业道德准则，诚实守信，保守客户机密，不得利用内幕信息为自己或他人谋取不正当利益。

再者，期货公司应当充分揭示投资咨询业务的风险。

生命中，不断地有人离开或进入。

于是，看见的，看不见的；记住的，遗忘了。

生命中，不断地有得到和失落。

于是，看不见的，看见了；遗忘的，记住了。

然而，看不见的，是不是就等于不存在？记住的，是不是永远不会消失？《期货法律法规汇编》有关数字规定期货法律法规施行时间汇总法律法规名称施行时间《期货公司首席风险官管理规定（试行）》2008 年 5 月1 日《期货从业人员执业行为准则（修订）》2008 年 4 月30 日《期货投资者保障基金管理暂行办法》2007 年 8 月1 日《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》2007 年 7 月4 日《期货从业人员管理办法》2007 年 7 月4 日《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》2007 年 4 月20 日《期货公司金融期货结算业务试行办法》2007 年 4 月19 日《期货公司风险监管指标管理试行办法》2007 年 4 月18 日《期货交易管理条例》2007 年 4 月15 日《期货交易所管理办法》2007 年 4 月15 日《期货公司管理办法》2007 年 4 月15 日《中华人民共和国刑法修正案（六）》2006 年 6 月29 日《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》2003 年 7 月1 日《中华人民共和国刑法修正案》1999 年 12月 25 日第 1 章 《期货交易管理条例》有关数字规定（每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号，以下各章同）一、向监管机构申请批准的有关数字规定二、向监管机构报告的有关数字规定三、监管机构批准的有关数字规定四、必须具备资格的有关数字规定五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定期货交易所负责人、财务会计人员。

（9）六、其他有关数字规定第 2 章 《期货投资者保障基金管理暂行办法》有关数字规定第 3 章 《期货交易所管理办法》有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定二、任职期限的有关数字规定三、会议召开频率有关数字规定四、会议通知的有关数字规定五、其他有关数字规定第 4 章 《期货公司管理办法》有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定二、期货公司设立资格的有关数字规定三、期货公司业务资格的有关数字规定提问回答期货公司申请金融期货经纪业务资格，在申请日前构验收合格的，可不受此限制。

中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(第四批)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2003.11.20•【文号】证监法律字[2003]15号•【施行日期】2003.11.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(第四批)（证监法律字[2003]15号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前三批规章和规范性文件（以下统称“规章”）的基础上，我会对成立以来至2003年6月30日期间公布的证券类和期货类部门规章进行了再次清理。

其中，应予废止、已明令废止或者自行失效的证券类规章30件，期货类规章16件。

现将这两部分共46件规章的目录予以公布，停止执行。

附件：中国证监会第四批废止的规章目录二00三年十一月二十日附件：中国证监会第四批废止的规章目录┏━┯━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━┯━━━━━━━┓┃序│部门规章名称│文号│发布部门│发布日期┃┃号││││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃1│关于批准试点期货交易所的通│证监发[1994]150号│证监会│1994年10月10日┃┃│知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃2│关于国有企业、事业单位参与│证监发字〔1994〕179号│证监会、国家经│ 1994年12月5日┃┃│期货交易的规定││贸委、国内贸易│┃┃│││部│┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃3│关于加强国债期货交易风险控│证监发字〔1995〕23号│证监会│ 1995年2月26日┃┃│制的紧急通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃4│关于落实国债期货交易保证金│证监发字〔1995〕47号│证监会│ 1995年3月30日┃┃│规定的紧急通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃5│证券业从业人员资格管理暂行│证委发[1995]6号│ 国务院证券委│ 1995年4月18日┃┃│规定│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃6│关于要求各国债期货交易场所│证监发字〔1995〕60号│证监会│ 1995年5月15日┃┃│进一步加强风险管理的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃7│关于清理B股账户的通知│证监发字[1996]76号│证监会│┃┃││││ 1996年6月28日┃┃││││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃8│关于严格管理B股开户问题的│证监交字[1996]2号│证监会│ 1996年9月20日┃┃│通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃9│关于规范期货经纪公司接受出│证监期字[1996]16号│证监会│1996年12月23日┃┃│资若干问题的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃10│关于坚决制止以期货交易为名│证监期字〔1997〕41号│证监会│1997年11月12日┃┃│进行非法集资活动的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃11│关于加强对证券投资基金发行│证办[1998]10号│证监会│ 1998年4月21日┃┃│工作监督检查的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃12│中国证券监督管理委员会关于│证监会字〔1998〕4号│证监会│ 1998年5月20日┃┃│执行《股份有限公司会计制│││┃┃│度》有关问题的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃13│关于进一步加强期货经纪机构│证监期字〔1998〕17号│证监会│1998年9月2日┃┃│财务监管工作的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃14│关于做好取消非期货经纪公司│证监期字〔1998〕20号│证监会│ 1998年9月18日┃┃│会员期货经纪业务的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃15│关于做好证券经营机构外资股│证监机构字〔1999〕39号│证监会│1999年6月7日┃┃│业务资格管理工作的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃16│关于对上市公司大股东出资到│证监会计字〔1999〕8号│证监会│ 1999年6月14日┃┃│位情况进行检查的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃17│关于证券投资咨询人员从业资│证监机构字〔1999〕49号│证监会│1999年7月1日┃┃│格申请有关问题的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃18│期货交易所管理办法│证监期货字[1999]43号│证监会│┃┃││││ 1999年8月31日┃┃││││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃19│期货经纪公司管理办法│证监期货字[1999]43号│证监会│ 1999年8月31日┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃20│期货经纪公司高级管理人员任│证监期货字[1999]43号│证监会│ 1999年8月31日┃┃│职资格管理办法│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃21│期货业从业人员资格管理办法│证监期货字[1999]43号│证监会│ 1999年8月31日┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃22│关于贯彻实施《期货交易管理│证监期货字〔1999〕12号│证监会│1999年10月10日┃┃│暂行条例》及其配套办法有关│││┃┃│事项的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃23│关于申请境外期货业务有关问│证监期货字〔1999〕14号│证监会、国家经│1999年10月15日┃┃│题的通知││贸委、工商局、│┃┃│││外汇局│┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃24│证券公司年度报告内容与格式│证监会计字[1999]61号│证监会│┃┃│准则│││1999年11月19日┃┃││││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃25│关于期货经纪公司增加注册资│证监期货字〔2000〕3号│证监会、工商局│ 2000年1月24日┃┃│本金有关问题的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃26│关于上报清理规范远程证券交│证监机构字〔2000〕32号│证监会│ 2000年2月24日┃┃│易网点方案有关问题的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃27│证券公司统计报表制度（试│证监信息字[2000]3号│证监会│ 2000年2月28日┃┃│行）│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃28│关于归还挪用客户交易结算资│证监机构字〔2000〕44号│证监会│ 2000年3月10日┃┃│金方案初审工作的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃29│关于证券公司业务资料报送有│证监机构字[2000]47号│证监会│ 2000年3月14日┃┃│关问题的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃30│关于涉及境内权益的境外公司│证监发行字〔2000〕72号││2000年6月9日┃┃│在境外发行股票和上市有关问│││┃┃│题的通知││证监会│┃┃││││┃┃││││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃31│公开发行股票的公司信息披露│证监公司字[2000]68号│证监会│ 2000年6月15日┃┃│的内容与格式准则第3号中期│││┃┃│报告的内容与格式（2000年修│││┃┃│订稿）│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃32│关于上市公司非流通股份类别│证监市场字〔2000〕14号│证监会│ 2000年8月16日┃┃│变更有关问题的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃33│公开发行证券的公司信息披露│证监发[2000]76号│证监会│┃┃│编报规则第1号商业银行招股│││ 2000年11月2日┃┃│说明书内容与格式特别规定│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃34│公开发行证券的公司信息披露│证监发[2000]76号│证监会│ 2000年11月2日┃┃│编报规则第2号商业银行财务│││┃┃│报表附注特别规定│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃35│关于证券投资咨询机构及执业│证监机构字[2000]291号││2000年12月18日┃┃│人员进行2000年度检查的通知││证监会│┃┃││││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃36│公开发行证券的公司信息披露│证监发[2000]80号│证监会│2000年12月21日┃┃│编报规则第7号商业银行年度│││┃┃│报告内容与格式特别规定│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃37│关于进一步做好B股市场向境│证监发〔2001〕32号││2001年3月2日┃┃│内居民开放有关工作的通知│││┃┃│││证监会│┃┃││││┃┃││││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃38│公开发行证券的公司信息披露│证监发[2001]41号│证监会│ 2001年3月15日┃┃│内容与格式准则第1号招股说│││┃┃│明书│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃39│公开发行证券的公司信息披露│证监发[2001]56号│证监会│ 2001年4月10日┃┃│内容与格式准则第11号上市公│││┃┃│司发行新股招股说明书│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃40│公开发行证券的公司信息披露│证监发[2001]65号│证监会│ 2001年4月26日┃┃│内容与格式准则第13号可转换│││┃┃│公司债券募集说明书│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃41│关于上市公司2001年中期报告│证监公司字〔2001〕58号│证监会│ 2001年6月28日┃┃│披露工作有关问题的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃42│公开发行证券的公司信息披露│证监发[2001]153号│证监会│2001年12月10日┃┃│内容与格式准则第2号年度报│││┃┃│告的内容与格式（2001年修订│││┃┃│稿）│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃43│关于证券投资咨询机构及执业│证监机构字[2002]18号│证监会│ 2002年1月17日┃┃│人员2001年度检查的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃44│证券公司年度报告内容与格式│证监会计字[2002]2号│证监会│2002年2月4日┃┃│准则│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃45│关于特殊行业股票发行人资产│证监发行字[2002]53号│证监会│ 2002年5月17日┃┃│负债率问题的通知│││┃┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨┃46│公开发行证券的公司信息披露│证监发[2002]44号│证监会│ 2002年6月22日┃┃│内容与格式准则第3号半年度│││┃┃│报告（2002年修订稿）│││┃┗━┷━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━┷━━━━━━━┛。