营业部大宗交易业务操作流程(修订)定稿

大宗交易业务流程大宗交易业务流程：1、个人客户需提供资料：（1）客户身份证原件、证券账户卡（如遗失，可以到营业部柜台补打），就近到华泰证券营业部开户，办理三方存管；深圳股东账户到原账户所在营业部转托管，上海股票账户撤销指定交易；（2）填妥《大宗交易业务申请表》；备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续。

2、法人客户需要提供的资料：（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；（3）法定代表人身份证明文件；（4）被授权人身份证明文件；（5）公司开户证明文件：营业执照、组织机构代码证、税务登记证原件；（6）证券账户卡；（7）填妥的《大宗交易业务申请表》；备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续，具体办理办法同上。

大宗交易业务注意事项：1、沪市大宗交易申报的时间为交易日9：30至11：30，13：00至15：30；深市大宗交易申报的时间为交易日9：15至11：30，13：00至15：30。

2、大宗交易经手费率：华泰和客户配合一同向证监会申请万五佣金。

3、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。

投资者应保证账户上拥有与意向申报和成交申报相对应数量的证券或资金。

成交申报经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果。

4、地税部分9折退税，就是地方留存部分的纳税金额占比为总纳税金额的40%，退给客户36%；另外国税部分占比60%，因为成交金额可以按照9折做，实际折扣是96折，那么现金补偿就有6%的差额部分国税地税都实现合理避税，国税地税都不用再交了。

5、目前地方财政退税一般是在大宗交易发生的次月10号之前，最快可以在交易发生的7个工作日内完成。

6、交易所产生的个人所得税首先会直接由发生交易的营业部代扣入库，卖出者再填写所得税返还申报单，最快7个工作日内，返还工作就能完成举例：李先生个人持有人贵州茅台限售股20万股，解禁当天以每股90元抛售（按折扣率9折计算）。

大宗交易的相关规则和操作流程大宗交易是指以成交金额较大为特征的股票交易行为。

在大宗交易中，交易双方必须遵守一定的规则和操作流程。

以下是关于大宗交易的相关规则和操作流程的详细介绍。

一、规则1.预披露：在进行大宗交易前，买方和卖方需要事先向交易所提交大宗交易预披露资料。

预披露的内容包括交易对象、交易时间、价格范围等信息，以便相关监管机构进行审核和监察。

2.信息披露：交易双方需要按照规定的时间节点向公众披露大宗交易的相关信息。

这些信息包括交易对象、交易时间、价格、交易量等内容，以保证市场的公平和透明。

3.交易限制：为了保证市场稳定和防范操纵行为，大宗交易有一定的交易限制。

例如，交易双方需在交易前披露交易计划，并且在交易后的一段时间内不得减持或增持相关证券。

4.交易费用：大宗交易需要支付一定的交易费用，包括交易所的手续费和券商的佣金费用。

交易双方需要根据实际情况商议费用分摊的比例，并在交易完成后进行支付。

二、操作流程2.洽谈条件：交易双方进行洽谈，商讨交易的条件，包括交易价格、交易量、交易时间等。

双方需要协商一致，并签订相关的交易协议。

3.预披露：买方和卖方需要向交易所提交大宗交易预披露资料。

预披露的资料包括交易对象、交易时间、价格范围等信息。

4.审核和监察：交易所和相关监管机构对大宗交易的预披露资料进行审核和监察。

主要是确保交易符合相关法律法规，并防止操纵行为的发生。

5.信息披露：交易双方根据规定的时间节点向公众披露大宗交易的相关信息。

包括交易对象、交易时间、价格、交易量等内容。

6.交易完成：交易双方按照协议完成交易。

买方向卖方支付交易款项，卖方交付相关证券。

7.交易费用结算：交易双方根据实际情况商议费用分摊的比例，并在交易完成后进行支付。

8.监测和追踪：交易所和相关监管机构会对大宗交易进行监测和追踪，以防止操纵行为的发生。

9.公告披露：交易完成后，交易双方需要按照规定的时间节点向公众披露交易的相关信息。

大宗交易业务流程大宗交易是指在金融市场上进行的大额交易，通常涉及的证券数量较大，交易金额较大，交易也相对较复杂。

大宗交易一般由金融机构代客进行，以满足机构投资者的需求。

下面是大宗交易的一般业务流程。

1.交易准备阶段：在进行大宗交易之前，金融机构需要充分准备和筹备各项资源和信息。

这包括与潜在投资者建立关系、了解他们的需求和要求，准备必要的市场研究报告和交易策略。

同时，也需要确认自己的可用资金和证券数量等准备工作。

2.交易协商阶段：在进行大宗交易之前，金融机构需要与投资者进行交易协商，以确定双方的交易条件和细节。

这包括交易数量、交易价格、交易时间等。

交易协商阶段通常需要进行多轮的协商和调整，以达成双方都满意的交易条件。

3.交易执行阶段：在经过交易协商达成一致后，金融机构需要开始执行交易。

交易执行阶段包括以下几个步骤：-基于协商条件，金融机构会发出委托指令，以购买或出售证券。

委托指令通常包括证券代码、交易数量、交易方向（买入或卖出）等。

-金融机构会将委托指令发送给相关的股票交易所或证券公司。

交易所或证券公司会根据市场规则和法规，执行委托指令，并将交易结果反馈给金融机构。

-在交易执行过程中，金融机构需要密切关注市场动态和交易进展，以及及时与投资者和交易所沟通，并进行必要的调整。

-一旦交易执行完成，金融机构会将交易结果通知投资者，并进行相关结算和清算工作。

4.结算与清算阶段：在交易执行完成后，金融机构需要进行结算与清算工作。

这包括确保交易资金的安全和及时转移，证券的过户和注册，以及交易报告的编制和归档等。

结算与清算阶段的工作是确保大宗交易的顺利完成和交易双方权益得到保障的关键环节。

5.后续服务阶段：大宗交易业务流程是一个复杂的、涉及多个环节和多个参与者的过程。

金融机构在进行大宗交易时需要充分准备和筹备，并与投资者进行充分的交流和协商，以确保交易的顺利进行和交易双方利益的最大化。

同时，金融机构还需要进行全程监控和管理，以应对不可预测的风险和变化，保障交易的安全和顺利完成。

**证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作指引[*年8月修订]目录说明 (2)一、账户管理 (2)1、证券账户业务监控......................... .. (2)二、协议交易委托管理 (3)1、协议交易行情查询 (3)2、协议交易委托与撤单 (4)3、配对成交（仅用于深*） (5)4、盘后定价委托与撤单（仅用于深*） (6)三、协议交易业务查询 (7)1、协议交易委托明细查询 (7)2、协议交易实时成交明细查询 (8)3、客户综合信息查询 (10)4、资金明细、证券变更查询 (11)5、资金证券临时变更查询 (13)6、交割单、对账单 (14)附则 (16)说明本指引旨在介绍客户参加大宗交易有关业务的操作方法，详细操作规范和要求参照《**证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作规程》办理。

本指引业务操作所对应的业务系统为集中交易柜台。

一、账户管理1、证券账户业务监控菜单路径：功能菜单―>证券交易―>股东账户管理―>证券账户业务监控。

菜单用途：监控客户大宗交易权限。

功能说明：增加了“禁止大宗交易”的业务监控项目。

功能界面：操作说明：✧增加了股东业务监控项目：r-禁止大宗交易。

✧该项目勾选上的证券账户不允许做大宗交易业务二、协议交易委托管理1、协议交易行情查询菜单路径：功能菜单―>协议交易―>协议交易行情查询。

功能说明：提供协议交易行情查询功能。

功能界面：操作说明：✧支持依据有关*场代码、指令类别（意愿买卖、定价买卖）、记录状态（有效、无效）、证券代码、商定号等进行查询。

✧模糊查询针对联系人、联系方式及备注信息中的内容进行查询。

注意事项：✧仅支持大宗交易行情查询。

2、协议交易委托与撤单菜单路径：功能菜单―>协议交易―>协议交易委托与撤单。

功能说明：提供协议交易委托与撤单功能。

功能界面：委托：撤单：操作说明：✧操作类别分为01-买入、02-卖出、03-撤单；选择撤单时，输入客户号等信息，查询到对应客户的委托记录并支持撤单。

大宗交易的相关规则和操作流程
大宗交易是指以机构投资者为中心的大量证券交易，它的主要特点是交易量大、成交金额较高、交易双方受限等。

以下是大宗交易的相关规则和操作流程：
1. 相关政策规定
大宗交易是由中国证监会管理和监管的，交易的基本规则是依据《证券法》和相关政策规定。

2. 交易方资格要求
大宗交易主要面向的是符合法律法规要求的机构投资者，包括证券公司、基金公司、金融机构等，面向个人投资者的交易规模一般是较小的。

3. 交易流程
大宗交易的交易流程相对于一般的买卖交易要复杂一些，主要流程包括委托、成交、支付、交割等环节。

具体交易流程如下：
（1）委托：机构投资者向大宗交易中心进行报价，报价需满足大量成交的要求，委托信息通常包括证券代码、数量和价格等。

（2）撮合交易：大宗交易中心将卖出方和买入方的相应情况进行撮合，实现交易。

（3）交割：成交后，双方会根据合同协议约定的时间完成交易的结算和交割。

4. 交易费用
大宗交易的费用相对于普通交易会稍微高一些，主要包括交易手续费、结算费、税费等。

5. 注意事项
机构投资者在进行大宗交易时，需要注重以下事项：
（1）合法合规：交易的过程中需要严格遵守法律法规的要求，避免出现违规行为。

（2）风险控制：对交易的风险进行充分的评估和控制。

（3）交易策略：制定合理的交易策略，根据市场状况进行操作。

综上所述，大宗交易是一种重要的证券交易方式。

机构投资者需要了解相关政策规定和交易流程，合法合规地进行交易，并注意风险控制和交易策略的制定。

6.1.1.若是现金、信用卡等方式结帐的客户（即非赊帐客户），则《大宗客户信用卡》交店长审核→大宗办负责人审核→总部录入室录入电脑，建立该客户的档案→大宗办确认准确建档，将资料移交财务部；（大宗办接到各店建档资料时，做表登记相关资料，以便追踪录入人员录入及送财务交接归档）6.1.2.当客户采用赊帐方式结帐的：6.1.2.1.由专职大宗人员对客户进行调查，确定客户真实身份及合作事项，填写《大宗客户信用卡》，注明申请的信用额度；6.1.2.2.根据公司授信额度由店长授权大宗片区主管与客户签订《大宗购销协议书》；6.1.2.3.要求客户提供《办理大宗业务委托书》、客户经办人的签字样本、客户公司的营业执照复印件；说明：《办理大宗业务委托书》需载明经办人姓名、职务、身份证号码、联系电话、办理权限范围与时限、客户单位公章和时间；6.1.3.将《大宗客户信用卡》附上相关资料后交店长审核签字→大宗办负责人审核→财务部财务科审核→营运中心负责人签字→财务总监审核→总经理或授权人审批→总部录入室录入电脑，建立该客户的档案大宗办确认准确建档，将资料移交财务部；6.2.总部资讯在各店均建立一个临时现金客户档，以方便门店临时新客户的购物需求；(说明：适用于偶尔购买的每次单笔交易金额在5000元以上的个人大单客户)6.3.总部资讯将已建立的客户资料当日及时下传至各店；6.4.客户资料建立后，若在营业过程中，有发现需要调整客户的信用额度的，请发联络函说明情况，经店长→大宗办负责人→营运总监→财务总监签字后，送录入室修改；若是修改业务员的，请发联络函说明情况，经店长→大宗办负责人签字确认后送录入室修改；7.新开发客户的管理：7.1.大宗人员新开发的客户，由大宗人员自行维护，定期拜访；7.2.由非大宗人员新开发的客户，由非大宗人员与专职大宗人员约好洽谈时间，将引荐的新客户介绍给专职大宗人员；7.3.专职大宗人员与新客户洽谈相关合作事宜，并记录填写《大宗客户信用卡》；7.4.洽谈合作意向后，大宗人员将《大宗客户信用卡》交介绍人签字；7.5.大宗人员视与客户洽谈的情况，向该客户收齐相关资料后按建档要求进行送审及建档，该客户归由接手的大宗人员负责；8.大宗商品的销售：8.1.由大宗人员陪同客户至卖场选择商品；8.2.查询电脑现有库存是否能够满足客户需要，与营运主管确认能否在客户需求的时间内到货；8.3.与客户谈判价格：根据大宗采购整单毛利之高低，决定是否可给予折扣；以整单毛利不为负的原则，依核决权限核准：8.3.1.若本单大宗未涉及商品变价的，即按店内正常销售价出货时，则毛利率＞0，由店长核准；8.3.2.若本单大宗有涉及商品折价的，则本单毛利率≥5%，店长核准，0＜毛利率＜5%，营运副总核准；8.3.3.负毛利的商品需上报商品中心副总核准；8.3.4.价格制定或调价者须做到随时了解市场价格，商品销售价格必须反映正常的市场价格水平；不得背离市场价格水平；任何因调价行为造成公司重大利益损失的，均须追究当事人的责任；8.3.5.如香烟类有配额限制的商品，出大宗的核准权限等同于商品负毛利出货的核准权限，即须报商品中心副总同意；8.3.6.如出现意外事件导致市场部分商品货源紧缺的，此部分出大宗的核准权限等同于商品负毛利出货的核准权限，即须报商品中心副总同意；8.4.制作订单：8.4.1.大宗人员与客户谈妥价格后，当天内填写《大宗采购清单》（一式三联，分别是第一联存根，第二联收银联，第三联客户联），大宗采购清单须规范填写完整；8.4.2.将《大宗采购清单》第一联交店录入组进行录入，录入人员在佳为-大单-批发-批发订货单上制单，产生批发订单流水号。

壹、目的：明确大宗业务人员权职与作业流程，以严密控管大宗业务。

贰、适用范围：各分店。

叁、大宗业务定义与负责人：一、大宗业务系指企事业单位专业客户、批发商（盘商）持支票、现金等通过一次性结帐或周期性结帐形式，一次性购买数额较大之多种商品或单一商品者。

二、大宗业务均由业务代表洽谈，营运部门不得直接洽谈大宗业务，只须提供商品的价格、批量与供货时间。

所有作业均由业代处理。

三、大宗业绩分为专业客户业绩与盘商业绩。

四、印花商品原则上不予供应团购单位。

如遇特殊情况需开展大宗作业时，由客服部业务代表提出申请，客服经理确认，卖场经副理报总公司采购经理同意，店总经理核准方可操作。

肆、大宗业务作业流程：区分为接单、备货、结帐与出货四大步骤。

伍、大宗接单：一、订单与记录制作：（一）业代内勤接待大宗客户时，大宗客户如需当场提货，业代内勤利用电脑资料确定所定大宗商品的货号、品项、规格、数量、排面价格、出货时间，如有赠品赠送须紧接着大宗商品后填写赠品名称、货号、规格、价格、数量、毛利率以及该赠品来源。

填写商品大宗采购订货单一式二联，商品大宗采购订货单须逐项填写完整。

（二）非当日提货之商品大宗采购订货单，业代内勤需与营运部门确认商品到货日。

（三）业代内勤在与客户议价时，如需变价，须与相关部门课长、经理与采购协商确定价格，填大宗变价申请表（如附表一）。

（四）价格确认后，业代内勤及时填写商品大宗采购订货单，请部门课长、经理签字确认，店总经理核准。

（五）客户对商品大宗采购订货单所订商品品项、数量、价格及供货时间确认无误后，须在商品大宗采购订货单上签上"订单确认"字样并签名。

（六）制作完的商品采购大宗订货单业代留存一联，另一联交物流管理部追踪，同时复印一份交相关课备货。

（七）客户当日未提供现金或支票但需下订单时，业代内勤须收总价20%订金，并填写押金移交簿（如附表二）。

订金交会计课，会计在押金移交簿上会计签收栏位签收，经会计签核后的押金移交簿每日交客服经理审阅。

大宗交易的相关规则和操作流程大宗交易是指在证券交易所以外进行的证券交易，交易的对象是机构投资者和大额散户。

大宗交易具有成交金额大、手续费低、交易效率高等特点，因此备受投资者青睐。

本文将介绍大宗交易的相关规则和操作流程。

一、大宗交易的相关规则1.参与主体大宗交易的参与主体为机构投资者和大额散户，其持有的证券数量必须达到一定的数量要求。

2.成交金额单笔成交金额在100万元及以上。

3.交易方式大宗交易可以通过协议转让、集中竞价和做市商三种方式进行交易。

其中，协议转让是指买卖双方协商确定交易价格和数量，然后通过经纪商进行成交。

集中竞价是指在特定时间内，买卖双方以相同的价格和数量进行竞价，最终以最高价或最低价达成交易。

做市商是指由证券公司担任做市商，提供证券的买卖报价和流动性。

4.交易时间大宗交易的交易时间为交易日的开盘前30分钟到收盘后15分钟。

5.交易费用大宗交易的交易费用相对较低，包括经纪费、交易征费、证券交易所费用等。

二、大宗交易的操作流程1.委托买卖委托买卖是指投资者通过证券公司向交易平台提交买卖委托单，委托单包括证券代码、买卖方向、价格、数量等信息。

投资者可以通过电话、互联网等方式提交委托单。

2.交易匹配交易平台会对买卖双方的委托单进行匹配，匹配成功后即可成交。

如果匹配不成功，则买卖委托单会自动撤销。

3.交易结算交易成功后，证券公司会将买卖双方的资金和证券进行结算。

一般情况下，T+1日即可完成结算。

4.交易确认交易完成后，证券公司会将交易结果告知投资者并发送交易确认单。

投资者需仔细核对确认单上的信息是否准确。

5.交易费用结算交易费用结算是指投资者需要支付经纪费、交易征费、证券交易所费用等。

证券公司会在交易结算后自动扣除相应的费用。

三、注意事项1.合法合规投资者在进行大宗交易时，必须遵守相关法律法规，确保交易合法合规。

2.风险提示大宗交易具有一定的风险，投资者在进行交易前需充分了解相关证券的基本面和市场走势，并做好风险控制。

大宗交易业务流程一、交易准备1.机构投资者选择合适的交易对手方。

2.交易双方签署投资协议，明确交易双方的权利与义务。

3.交易双方进行资格审核、交易风险评估，确保符合监管要求。

二、交易报价1.买方提出购买要求，包括交易数量、价格等。

2.卖方根据市场行情或内部定价规则，提出卖出要求。

3.双方进行价格协商，确定交易价格。

三、交易成交确认1.双方达成购买协议后，进行交易成交确认。

2.交易双方签署交易确认书，确认交易的基本信息。

3.交易双方按照约定的付款方式进行资金划拨。

四、履约担保1.买方按照约定的时间和方式支付购买款项。

2.卖方按照约定的时间和方式交付标的资产。

3.双方签署履约担保协议，确保双方履行交易义务。

五、交割与结算1.买方支付购买款项后，交易所进行交割，将标的资产划转至买方账户。

2.交易所对交易进行结算，清算交易双方的资金和持仓。

3.交易所向买方提供交割凭证和结算文件。

六、交易结算1.交易所通知结算银行将买方的购买款项划入卖方的账户。

2.结算银行确认资金划拨，将购买款项划入卖方账户。

3.交易所和结算银行按照规定的时间进行资金结算。

七、交易登记1.交易所将交易信息登记在交易系统中，确保交易信息的完整和准确。

2.交易所和结算银行向监管机构报告交易信息，履行信息披露义务。

八、交易归档1.交易所和结算银行对交易文件和凭证进行归档，确保交易信息的保存和管理。

2.归档的交易文件和凭证可作为交易纠纷解决的依据。

以上是大宗交易业务的基本流程，每个环节都需要交易双方、交易所、结算银行等相关机构的合作和协调，以确保交易的顺利进行和风险的控制。

在实际操作中，还需要注意交易的合规性和法律风险，以保证交易的合法性和安全性。

大宗客户服务部基本工作流程一.财务结算流程：备注：当日不能及时做财务结算的现金、支票，需附说明所属业务经理及业务单位后交与部门统一管理，以确保财产及人身安全。

1.本部门：部门制定财务结算人员安排表f各业务经理将需要作财务结算的业务单位、金额、款项及注意事项上报当日结算负责人一到总部财务部逐一结算f通报当日结算情况f与次日负责人交接遗留事宜（特殊情况一对一交接便于及时完善）一财务结算确认单由部门负责人签字确认后交于当月“财务管理”保存2.财务部：与网银稽核确认已网银到账业务并索要凭单一在财务窗口分类办理结算一填写财务结算确认单交财务部签字确认（附表）备注：团购商品出货，客户需要购物袋时，业务经理报部门批准后,由经手业务经理在出货门店现金购买，并保留电脑购物小票，于月底统一报销。

1.现结：客户选品一确定数量一采购作价一门店备货一客户结账一开启税票f送货（送货费用出具书面证明，门店两人签字确认，作为月底统一报销凭据）2.欠款：客户选品一确定数量一采购作价一门店备货一出批发单挂账（由出货人跟进，批发单上业务员为出货人）一送货（收货人在批发单上‘客户'栏签字确认；必要时不提供批发单，由客户直接写手工收货清单）一沟通确定开票内容f回款一在出货门店或总部财务结算三.卡类业务办理流程：1.现结：客户订卡-＞书写欠条（一万以下有部门负责人签字，一万以上由财务主管签字）一大宗部办公室财务窗口做卡一送卡/客户取卡f回款f在窗口抽取欠条2.欠款：：根据客户需求做卡（批量卡视情况提供卡号清单）一客户收卡并书写手工收条（收条雷同现金欠条，须有大小写，必要时加盖单位公章）一与客户沟通确定开票内容f回款一按部门统一安排在总部财务部做财务结算四.欠款业务办理流程：备注：欠款业务的办理需确保欠款单位与我公司有合作记录，且回款信誉度高，在进一步确定回款日期及回款方式的情况下，报部门、公司申请同意后方可办理业务。

1.商品出货：客户选品一确定数量一采购作价一门店备货一出批发单挂账（由出货人跟进，批发单上业务员为出货人）一送货（收货人在批发单上‘客户’栏签字确认；必要时不提供批发单，由客户直接写手工的收或清单）一沟通确定开票内容一回款一在出货门店或总部财务结算2,卡类业务：根据客户需求做卡（批量卡视情况提供卡号清单）一客户收卡并书写手工收条（收条雷同现金欠条，须有大小写，必要时加盖单位公章）一与客户沟通确定开票内容一回款一按部门统一安排在总部财务部做财务结算五.外县业务办理流程：备注：L外县业务办理尽量与客户沟通付款方式为现金、网银或电汇,减少接收支票，一般不予欠款，确需欠款时，严格执行'欠款业务办理流程’的前提要求后办理。

中山证券有限责任公司大宗交易业务流程( 2013年6月修订 )第一章总则第一条本流程适用于A股、B股、基金、债券（包括中小企业私募债）、债券回购、证券组合（深圳证券交易所）的大宗交易。

适用于经纪业务客户的大宗交易。

第二章业务办理第二条业务受理一、自然人（个人）提供：（一）本人有效身份证明文件（对于使用第二代身份证的投资者，应通过第二代身份证阅读器核查投资者身份证的真实性）及证券账户卡；（二）填妥的《大宗交易申报表》（附件一：意向、成交、定价、指定对手方报价或协议转让申报表）、《大宗交易授权委托书（买入）》（附件二）或《大宗交易授权委托书（卖出）》（附件三）；（三）委托他人代办的，还应核验经公证的委托代办书及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件。

二、机构提供：（一）有效身份证明文件（如营业执照、组织机构代码证、有效商业注册证明文件）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件,且已完成上一年度年检；（二）证券账户卡；（三）经办人有效身份证明文件及复印件；（四）境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）和法定代表人的有效身份证明文件复印件；（五）境外法人还需提供董事会或董事、主要股东及其他有权人士对经办人经公证或认证的授权委托书，能够证明授权人有权授权的文件，以及授权人的有效身份证明文件复印件；（六）非法人机构还需提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人证明书、授权委托书和执行事务合伙人或负责人的有效身份证明文件复印件；（七）填妥的《大宗交易申报表》、《大宗交易授权委托书（买入）》或《大宗交易授权委托书（卖出）》。

第三条业务审核一、核对账户信息。

检查申请人账户状态，并核对账户证券或资金量是否符合《大宗交易申报表》中对证券或资金量的要求。

参与中小企业私募债交易的投资者必须是中小企业私募债合格投资者并且符合转让条件，资格申请按照《债券代理交易业务流程》办理；二、审核申请材料。

营业部大宗交易业务操作细则第六篇营业部大宗交易业务操作细则第一章总则第一条为规范营业部的大宗交易业务操作行为，防范大宗交易业务操作风险，根据《上海（深圳）证券交易所交易规则》、《上海（深圳）证券交易所大宗交易实施细则》、《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》及其它相关法律法规，制定本细则。

第二条大宗交易适用于在证券交易所上市的A股、B股、基金、债券及债券回购的交易。

第三条营业部开展大宗交易业务需具备上海证券交易所（以下简称“上交所”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）大宗交易业务资格，其资格管理工作由营运管理总部负责。

第二章业务资格申请第四条营业部大宗交易业务资格申请流程（一）营业部根据业务发展需要，通过OA流程“专项业务申请”提交申请，申请内容包括：营业部大宗交易业务现状及预期分析、拟办理大宗交易的操作员和复核员名单、风险控制措施等。

由总部进行资格审查后，向交易所申请大宗交易移动数字证书（俗称密钥、EKEY或CA证书）下发给营业部。

（二）数字证书、用户登陆号和密码由交易经理保管，EKEY驱动程序的安装由营业部电脑人员负责按照交易所要求进行安装，并负责大宗交易过程中的技术支持。

第五条上海市场与深圳市场数字证书使用规则根据上交所和深交所大宗交易申报方式的不同，数字证书按以下方式配备：（一）上海市场1、营业部可单独申请一个数字证书，一次性介质费200元，服务费300元/年，以上费用由营业部自行承担；2、IT经理登录上海证券交易所网站—会员公司专区---大宗交易，下载EKEY驱动程序；3、用户可以通过浏览器直接登录大宗交易系统（http://61.152.172.80/）,客户端无需安装应用软件。

仅在首次使用系统时，需要安装USB设备驱动程序和客户端代理程序。

（二）深圳市场因深交所的大宗交易用户按席位申请数字证书（一个交易单元只能配备一个数字证书），所以，目前仍采取总部集中管理的模式。

关于大宗交易流程
一、签订大宗交易协议
一般情况下，在成交日前一周左右先签订合同。

1、确定减持标的；
2、约定减持数量及批次；
3、约定减持价格；
⑥交易价格（15：00收盘确定）
（2）买方向本次交易资金所在营业部进行“大宗交易申报”，填写内容包括：
①买卖方向（买方填写：买入）
②对手方（即卖方）营业部席位号（卖方深圳席位号为六位数，比如：369230）
③证券代码（比如：002362，汉王科技）
④交易数量（比如：80万股）
⑤约定号（深圳股票约定号为六位数，比如：518518）
⑥交易价格（15：00确定）
买方与卖方的证券代码、交易数量、约定号、交易价格必须完全一致，且买卖方向及对手方席位号在填写时不能有误，才能确保交易成功。

第三步：15：00收盘，大宗交易时间正式开始，买卖双方确定最终成交价格，通过各自营业部进行最终申报，15：30大宗交易结束，确认交易成功。

五、大宗交易成功后退还保证金
大宗交易成功后两个交易日内，卖出方按约定如数退还保证金给买入方。

大宗资产交易流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

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在大宗资产交易正式开始之前，有诸多准备工作需要妥善完成。

大宗交易业务流程
一、定义
二、发售流程
1、报价：发行人在发行市场中报出发售价格和发售数量，报价有效期一般为半小时，在此期间内，会员机构可以报价购买。

2、交易：发行人收到会员机构的报价购买后，计算出最终折价后的价格，确定最终交易结果。

3、结算：发行人将交易结果及所购买证券的价款支付给会员机构，同时会员机构将发行人支付的证券购买价款支付给发行人。

4、复核：在交易结束后，发行市场完成复核工作，考察交易是否符合交易规则和实体性质，核对账务平衡，确保交易的真实性。

三、会员机构介入
1、申请：会员机构向发行市场申请参与大宗交易业务，申请得到发行市场的批准后，会员机构正式成为发行市场的会员。

2、报价：会员机构在指定报价期内，以报价形式申报购买发行人发行的工具和证券，报价有效期一般为半小时。

3、大宗交易：发行人在制定发行规则的前提下，按照正负报价确定最终价格，继而确定最终交易结果，完成大宗交易。

4、清算：在清算日。

大宗购物操作流程和相关辅助条件细则一、大宗购物的工作意义：1.方便顾客和单位批量采购，为消费者提供更周到的服务；2.增加营业额，提高知名度；3.适应市场竞争，宣传企业品牌。

二、大宗购物的基本定义：1.单位月消费额累计在2000元以上的（含2000元），且合作为长期性的，即视为大宗购物。

2.建立有团购客户资料登记表三、大宗购物的人员配置1、大宗购物团购专员配置3人。

2、大宗购物人员的工作职责：主要负责大宗客户的联系、接待及跟进工作，提高销售及市场推广聚隆品牌的宣传。

市场推广主要是上门拜访及电话推广，顾客座谈会的形式进行宣传。

四、大宗客户来源及档案建立1、团购专员无特殊情况下，需外出拜访收集相关大宗客户资料，每天正常外出应保持2家有效客户以上，且在当天须建立书面大宗客户档案资料（以地理区域为界，分类归档）；2、针对已建档客户资料，需经常性的电话联系，以保证客户长期稳定性；3、可通过东莞黄页或相关资料，电话联系后上门拜访，增加大宗客户来源渠道。

五、接待工作：1、所有接待工作均应通过客服部备案跟进，如顾客直接找到卖场人员的，卖场人员可做基本商品介绍，后引领到团购专员交接有关事项。

2、团购人员原则上不的收取任何现金、押金、包括支票；且不得为顾客开具发票（发票的填开只能有服务台人员完成）。

六、現就有关接洽、订货、备货、发货及收取货款等有关细节说明（店内操作相关细则）：（一）、明白顾客来意1、卖场有货，但只剩样品，想订货；2、卖场有部分货，但不足量，想订货；3、卖场无货，但有经营，想订货；4、卖场无货，亦无经营，想订货；5、节日订货，如：粽子、烧鸡、月饼等；6、集团活动预订，批量购买，希望有折扣、支票付款、礼品赠送等；7、企事业单位订货，希望能长期合作订货业务；8、某些高档产品，市场利润高的，订货数量较多，希望折扣优惠等；9、提防同行前来“炒”货行为。

（二）、接洽工作对于：1、需要超权限折扣优惠；2、支票付款；3、送货后再付款4、单位长期合作5、新品订购含以上5项内容的，要通知经理或值班经理安排处理事项，其他的正常订货工作由客服部接洽完成。