专项法律服务合同-私募基金管理人登记

专项法律服务合同甲方：住所地：邮寄地址：法定代表人：邮政编码：电话：传真：乙方：x律师事务所地址：x邮政编码：x电话：x传真：x甲方按照基金业协会要求及《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国律师法》的有关规定，聘请乙方律师为公司私募基金管理人登记备案提供专项法律服务，为公司备案出具法律意见书。

经双方协商一致，约定如下：第一条委托代理事项乙方接受甲方委托，指派律师作为甲方的专项法律服务律师，具体为甲方登记备案提供专项法律服务，为公司备案出具法律意见书，甲方同意上述律师可指派其他业务助理配合完成辅助工作，但乙方更换代理律师应取得甲方认可。

第二条法律服务内容顾问律师本着以维护甲方合法权益为宗旨，以勤勉尽责、提供优质高效法律服务为己任。

经甲方授权，乙方向甲方提供以下法律服务。

具体法律服务内容如下：（一）协助基金管理人登记按照基金业协会要求，协助基金管理人在基金业协会指定平台完成基金管理人登记。

（二）通过尽职调查出具法律意见书按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求对基金管理人进行尽职调查、现场核实，对基金管理人登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。

对于基金业协会的反馈意见，持续协助基金管理人进行针对性回复。

法律意见书为基金管理人登记的必备文件。

（三）按照基金业协会要求协助完善基金管理人内控制度按照《私募投资基金管理人内部控制指引》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求协助完善基金管理人必备内控制度。

（四）排查法律风险，协助基金管理人整改全面按照中国基金业协会对基金管理人及基金登记备案、内部控制、风险控制、信息披露等各方面的要求，为基金管理人排除法律风险，协助基金管理人整改，完善基金管理人必备内控制度，对基金合规运作提供建议。

私募基金管理人法律意见书专项委托合同2篇篇1合同编号：XXXX-XYZY-XXXX甲方（委托人）：____________________乙方（受托人）：法律顾问团队鉴于甲方拟从事私募基金管理业务，根据相关法律法规的规定，甲方特委托乙方担任专项法律顾问，就私募基金管理事项出具法律意见书，经友好协商，达成如下协议：一、委托事项及内容甲方委托乙方就私募基金管理人的设立、运营及相关事项提供法律服务，具体内容包括但不限于：1. 对甲方设立私募基金管理人的主体资格、资质条件进行法律审查；2. 协助甲方完成私募基金管理人的注册、备案程序；3. 审核私募基金产品及相关文件的合规性、合法性；4. 为甲方提供私募基金业务运营过程中的法律咨询；5. 根据实际情况出具私募基金管理人法律意见书。

二、合同期限与报酬1. 本合同期限自签署之日起至甲方私募基金管理人设立完成且成功运营满一年止。

2. 乙方为甲方提供本合同约定之法律服务，甲方应按照约定向乙方支付法律服务费用，具体金额及支付方式双方另行约定。

三、工作方式及承诺1. 乙方应采取合理的工作方式，尽职尽责地完成本合同约定之义务，确保所提供的法律服务具有合法性、合规性。

2. 乙方应保证所提供的法律意见真实、准确、完整，并对因提供错误法律意见导致甲方损失承担赔偿责任。

3. 甲方应向乙方提供必要的资料及信息，并保证所提供资料的真实性和完整性。

四、保密条款1. 乙方应对甲方提供的所有资料及信息予以保密，未经甲方同意，不得向任何第三方披露。

2. 乙方在履行本合同过程中获知的甲方商业秘密及其他秘密信息，应予以保密，并不得利用该等秘密信息为甲方以外的任何第三方谋取利益。

五、违约责任及赔偿1. 若因乙方的过错导致甲方未能成功设立私募基金管理人或遭受其他损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

2. 若甲方提供虚假资料或隐瞒重要事实，导致乙方提供错误法律意见，甲方应承担相应责任。

3. 双方因履行本合同产生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

私募投资基金监督管理暂行办法第一章总则第一条为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。

第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。

证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。

第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。

建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度，以及各类私募基金的统一监测系统。

第六条中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

法律服务合同聘请方（甲方）：杭州信釜资产管理有限公司应聘方（乙方）：北京大成（杭州）律师事务所为满足甲方发展和经营的需要，协助甲方防范和控制法律风险，甲方拟聘请乙方律师担任其法律顾问，并向甲方提供法律服务，现甲乙双方根据《中华人民共和国律师法》，就甲方聘请乙方为法律顾问和乙方向甲方提供法律服务之事宜, 经协商一致，签订本合同，以资共同遵守。

第一条法律服务的企业范围乙方提供法律服务的企业系指杭W釜资产管理有限公司第二条提供法律服务的律师队伍1、乙方接受甲方的聘请要求，指派律师为其提供法律服务（以下简称"律师"）。

2 、甲方同意乙方及其所指派的律师在认为必要时可将部分法律服务工作交由乙方的其他律师及助理人员协助完成。

3 、本合同履行过程中，若律师因合理原因（包括但不限于正常调动、离职、时间冲突、回避、身体状况等）无法继续或暂时不能提供服务时，律师应及时告知甲方并由合同双方协商另行指派其他合适的律师接替。

第三条法律服务的业务范围和内容1、服务范围覆盖甲方投资决策、经营管理的各个方面，其内容包括但不限于:（1）为甲方管理层决策提供法律意见，参与甲方公司运营中法律风险的控制防范，对可能存在的风险提供法律风险提示或建议;（2）为甲方调查分析甲方指定项目的法律风险和法律障碍，参与甲方投资方案的论证，提供法律意见;(3)参与项目的谈判，做好甲方收购或转让项目、股权、资产及项目合作的法律事务;(4)参与审查、起草、修改甲方经营管理中重大合同和其他重要法律文件, 包括(但不限于)协议、合同、章程、报批文件、股东会及董事会决议等;(5)起草/修改甲方经营管理中的所需要及使用的示范性合同文本和其他法律文件，该项工作乙方应按照甲方不时提出的要求在合理的时间内按计划及时完成;(6)提供法律咨询、律师见证;(7)对甲方项目运营过程中发生的突发事件及时提供处理方案和法律意见;(8)协助甲方建立、完善公司法务管理制度，对本合同第一条约定范围的企业的法律事务提供指导;2、专项事务法律服务的范围及费用的约定甲乙双方一致同意，乙方律师在担任甲方法律顾问期间，为甲方的下列事务提供法律服务，实行专项有偿服务，并协商另行签署有偿服务合同，且最迟在每年12月份结清费用。

私募基金管理人登记操作指引（附协会反馈汇总）作者 | 广东华商律师事务所 郑天河、石荣英 律师 微信公众号 | 金融法律正电荷【注：转载请注明作者信息及来源】根据本律师团队积累的众多项目经验并结合中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）等部门单位的相关要求，申请私募基金管理人登记的一般操作进行归纳、整理，并出具本操作指引，以为拟申请登记的私募基金管理人提供参考。

1.确定机构类型根据基金业协会要求专业化经营的原则，投资人（或合伙人，下同）只能在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”、“其他私募投资基金管理人”三者之中选其一，不能多选。

因此，投资人首先应确定业务方向，即需明确将来是做私募证券投资，私募股权、创业投资，还是做其他类型投资。

具体投资类型参照基金业协会《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》。

根据基金业协会的“资产管理业务综合报送平台”要求，“机构类型”初次选定、提交办理、办理通过后，均不能再修改。

“退回补正”时若需要修改“机构类型”，点击系统右上角的“放弃登记”，重新填写登记申请信息。

“办理通过”后，若需要修改“机构类型”，点击“注销登记”，在注销私募基金管理人登记后重新申请。

因此，投资人在系统注册及填录信息时即应明确机构类型，以免增加工作量及时间成本。

2.委托专业律师提供全程法律服务委托专业律师提前介入登记工作，能够帮助申请机构在全程准备及登记工作中均能获得专业指导，包括工商变更环节得到一次性完善、协助文件资料搜集整理、提前协助整改、指导系统信息填录等，提高效率。

3.确定或收购申请私募基金管理人登记的公司或合伙企业（以下简称“申请机构”）鉴于目前私募基金管理公司/合伙企业工商注册的政策尚未完全放开，如果投资人先前未注册设立该类企业，一般通过收购未登记的私募基金管理公司/合伙企业，或者在已经放开注册的区域进行工商注册。

4.完善工商环节不管是通过注册还是通过收购方式获得的私募基金管理公司/合伙企业，在工商环节均应符合基金业协会的相关要求，需注意的事项包括但不限于： （1）法定代表人需具备基金从业资格。

深圳基金备案专项法律服务合同聘请方(甲方)：法定代表人：地址：受聘方(乙方)：广东国晖律师事务所负责人：地址：深圳市福田区甲方愿意聘请乙方、乙方愿意受聘担任甲方专项法律顾问，为甲方进行尽职调查及规范，并出具《私募基金管理人登记法律意见书》提供法律服务。

根据相关法律、法规之规定，经双方友好协商，一致同意订立以下条款，以兹双方共同遵照履行。

第一条乙方接受甲方委托，指派律师/律师团队承办本次专项法律服务，并视情况委派其他律师和工作人员提供服务。

第二条乙方法律服务范围1、根据相关规定，对甲方在工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、合法合规情况、外包情况、高管人员资质情况等方面进行尽职调查；2、在尽职调查的基础上出具律师工作报告以及法律建议书，就完善公司治理、规范公司运营提供法律建议与意见；3、根据中国基金业协会颁布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募基金管理人登记法律意见书指引》及有关规定的要求，在尽职调查的基础上出具《私募基金管理人登记法律意见书》；4、为甲方提供法律咨询，对本次专项法律服务中涉及的相关问题的合法性向甲方提出法律意见和建议；5、协助甲方就本次提交《私募基金管理人登记法律意见书》与国家相关审批部门、管理部门进行沟通；6、对本次尽职调查并出具《私募基金管理人登记法律意见书》过程中涉及的其他法律事项提供法律服务。

第三条乙方权利1、根据律师职业道德，以事实为依据，以法律为准绳，向甲方决策机构提供法律意见和建议；2、根据有关法律规定及工作需要，查阅、复印与本次专项法律服务有关的公司法律文件、规章、制度、账册、报表及其他资料，向有关单位、部门及员工了解、调取证据；3、若应邀参加甲方召开的有关会议，有权要求甲方给予必要的准备时间，提供必备的会议资料；4、甲方授予的其他权利。

第四条乙方责任1、严格依甲方的要求履行法律服务职责，不得超越授权范围，不得为任何有损甲方利益的行为；2、对于在签署和履行本合同过程中所知悉的甲方商业秘密和其他不便公开的信息承担保密责任、除非根据中国证监会、交易所或其他具有法定权限的政府主管机关、机构的强制性要求和为履行本合同项下之责任所必需外，不得公开披露或提供予任何第三方；3、不得随意发表与法律顾问职责无关的言论。

中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知随着中国资本市场的开放和改革，私募基金在投资领域中的地位也受到了越来越多关注。

中国证券投资基金业协会作为行业自律组织，负责监管私募基金的登记和管理。

本篇文章将对私募基金管理人的登记须知进行详细说明。

一、登记条件私募基金管理人必须合法注册成立，并具有合法的机构代码、税务登记证和营业执照等相关证明文件。

同时，管理人必须拥有良好的职业操守和诚实守信的行为记录，且具备足够的资金实力和专业素质来管理私募基金。

此外，如果私募基金管理人是境外机构，还须提供相关的执业许可证明文件等。

二、登记方式私募基金管理人可以通过线上和线下两种方式进行登记。

线上登记主要是通过协会网站注册并提交相应的申请材料，包括基金管理人登记申请表、基金合同、备案材料、机构代码证、税务登记证以及营业执照等。

线下登记则要求管理人亲自到协会办事处提交申请材料，并在规定时间内按照协会的要求进行资料补充和审核。

三、登记资料要求私募基金管理人在提交登记申请材料时，需提供以下资料：1.基金管理人登记申请表：该表格是管理人登记的核心文件，需详细填写基金管理人的基本情况、财务情况、组织结构、投资策略、风险控制措施等信息。

2.基金合同：私募基金管理人需提供各种基金业务合同，包括基金合同、投资顾问合同、管理人合同、托管人合同等。

3.备案材料：私募基金管理人需提供基金备案材料，包括发起人的身份证明、投资人数量、募集资金规模、基金合同披露文件等。

4.机构代码证：管理人必须具备合法机构代码证，且该证明必须和提交的其他证明文件信息一致。

7.其他证明文件：私募基金管理人在申请登记时，还需提交其他证明文件，如执业许可证、开户许可证明文件等相关文件。

四、审核流程私募基金管理人提交申请后，协会将对其提交的申请进行初步核实，核实合格后，协会将通知管理人进行现场审核。

此次审核中，协会将严格审核管理人的各项证明文件，同时会对管理人的运作和管理情况进行全面考察，以确保管理人在私募基金市场中的合法合规运营。

《私募基金管理人登记法律意见书指引》2016年2月5日，XXX发布《私募基金管理人登记法律意见书指引》，指引要求：私募基金管理人登记应当提交法律意见书。

一、法律意见书内容要求1、管理人登记需提交法律意见根据指引，法律意见书应当对下列内容逐项发表法律意见：（一）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

（二）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。

申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。

（三）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。

（四）申请机构股东的股权结构情况。

申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和XXX的规定。

（五）申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。

（六）申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。

若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。

（七）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。

（八）申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。

是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

私募基⾦管理⼈登记法律意见书⾃公告发布之⽇起，以下情形需要提交《私募基⾦管理⼈登记法律意见书》：1、新申请私募基⾦管理⼈登记机构，需通过私募基⾦登记备案系统提交《私募基⾦管理⼈登记法律意见书》作为必备申请材料。

2、对于公告发布之⽇前已提交申请但尚未办结登记的私募基⾦管理⼈申请机构。

管理⼈登记法律意见书⼀、出具《法律意见书》的事务所及其经办律师应当注意事项2016年2⽉22⽇《中国基⾦业协会负责⼈就落实〈公告〉相关问题答记者问》已明确，凡在中国境内依法设⽴、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师，均可受聘按照《私募基⾦管理⼈登记法律意见书指引》的要求出具《法律意见书》。

中国基⾦业协会⿎励私募基⾦管理⼈选择具备下列条件的中国律师事务所出具法律意见书：1、内部管理规范，风险控制制度健全，执业⽔准⾼，社会信誉良好；2、有⼆⼗名以上执业律师, 其中五名以上曾从事过律业务；3、已经办理有效的执业责任保险；4、最近两年未因违法执业⾏为受到。

律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章须齐全，出具⽇期清晰明确。

《法律意见书》及私募基⾦登记备案系统中律师事务所就“私募基⾦管理⼈重要情况说明”出具的确认函，均需加盖律师事务所公章及骑缝章，列明经办律师的姓名及其执业证件号码并由经办律师签署。

中国基⾦业协会负责⼈指出，“律师事务所接受基⾦管理⼈、基⾦托管⼈的委托，为有关基⾦业务活动出具法律意见书，有虚假记载、误导性陈述或者重⼤遗漏，给他⼈财产造成损失的，还应当与委托⼈承担连带赔偿责任。

”这表明，律所及律师出具法律意见书要⼒戒虚假记载、误导性陈述或者重⼤遗漏，否则不仅⾯临律师协会、基⾦业协会的⾃律纪律处分和市场禁⼊，给他⼈造成财产损失的，还应当与委托⼈共同承担民事上的连带赔偿责任。

所以，律师事务所出具法律意见书的同时，伴随着严格的法律责任承担。

⼆、深刻理解申请机构专业化经营原则，规范其申请机构⼯商登记的经营范围应包含基⾦管理、投资管理、资产管理、、创业投资等与私募基⾦管理⼈业务属性密切相关字样。

私募基金管理人登记法律意见书材料清单尊敬的公司：作为贵公司本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，我们根据相关法律、法规和自律规则的规定，对公司相关事项进行法律尽职调查。

请贵公司提供以下材料：声明］1.贵公司提供的文件、资料或材料，或对相关问题做出的说明、确认，将被我们依赖，并构成我们出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。

贵公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或对相关问题做出的说明、确认，均是真实、准确、完整的，并对此承担法律责任。

2.贵公司所提供的相关材料视为经过相应单位的同意。

3.我们将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。

说明］1.请贵公司以项目公司名称作为填写主体，并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位、关联单位提供相关材料和作出相关说明。

2.请统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备我们存档。

3.清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。

4.在提供材料时，请在本清单“提供情况”一栏标注已提供、待后续提供、无法提供或不适用、需要特别说明的情况。

5.在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回我们。

6.如公司项下有多家公司，请分别提供相关文件和信息。

7.尽职调查是一个持续的过程。

随着尽职调查的不断深入，我们可能会根据需要要求公司提供进一步的文件和信息。

如有任何问题，请随时联系我们。

谢谢！1.营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、企业信用登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有）等有效证件。

2.工商行政管理机关打印的列明基金管理人基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。