运用审核检查表的注意事项正式版

ISO内审检查表编写注意事项第一篇：ISO内审检查表编写注意事项企业认证之前应具备的材料一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。

含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5.各部门质量记录清单；6.技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7.各种类文件的都要进行审核批准及日期；8.各种质量记录签字要齐全；二、管理评审：9.管理评审计划；10.管理评审会议的“签到表”；11.管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；12.管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；13.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。

14.跟踪验证记录。

三、内审方面：15.年度内审计划；16.内审计划及日程安排17.内审小组长的任命书；18.内审成员资格证书复印件；19.首次会议记录；20.内审检查表（记录）；21.末次会议记录；22.内审报告；23.不符合报告及纠正措施验证记录；24.数据分析的有关记录；四、销售方面：25.合同评审记录；26.顾客台帐；27.市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28.售后服务记录；五、采购方面：29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；30.合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；31.采购台账（包括外协产品台帐）32.采购清单（应有审批手续）；33.合同（应经部门负责人批准）；六、库房：34.原材料、半成品、成品名细台帐；35.工具名细台帐；36.量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；37.不合格量具、工具的控制（报废手续）；38.量具检定记录；39.原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；40.入、出库手续；七、设备方面：41.设备清单；42.检修计划；43.设备维护保养记录；44.特殊过程设备认可记录；45.标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；八、生产方面：46.年度生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；47.完成生产计划的项目清单（台帐）；48.不合格品台账；49.不合格品的处理记录；50.半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；51.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；52.各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；53.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；54.关键过程一定要有工艺规程；55.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；56.生产现场不能出现未经检定的量具；57.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；九、产品交付：58.发货计划；59.发货清单；60.对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；61.顾客收到货物的记录；十、人力资源：62.岗位人员任职要求；63.各部门培训需求；64.年度培训计划；65.培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）66.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；67.检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十一、安全管理：68.安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；69.消防设备、设施清单；说明：1.以上内容必须准备完善；2.强调各个部门的质量记录一定要完备；3.各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责；4.质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握；5.岗位责任要求每一员工都要掌握。

质量管理体系审核检查表范文1. 质量管理体系基础项目指标评定1.1 公司领导对质量管理的重视程度优、良、中、差1.2 编制质量目标、计划和实施情况优、良、中、差1.3 确立质量管理组织架构及职责、职权、职责清单优、良、中、差1.4 确立质量管理文件，并落实有效性和修订情况优、良、中、差1.5 了解人员素质、技能、经验，在岗培训与提高及外部培训交流情况优、良、中、差2. 设备仪器的管理项目指标评定2.1 确定与检测要求一致的检测或校准方法优、良、中、差2.2 进行合理校准、检定或验证并纪录优、良、中、差2.3 有完善的设备管理程序优、良、中、差2.4 有完整的设备档案，包括维护、维修、校准记录优、良、中、差2.5 对设备或仪器进行定期的维护保养，保证其正常运转优、良、中、差3. 采购原材料和外购件的管理项目指标评定3.1 有明确的供应商或供货商的评价程序优、良、中、差3.2 有原材料和外购件的验收程序优、良、中、差3.3 对原材料和外购件进行标识、储存、保管，防止交叉混杂优、良、中、差3.4 有管控原材料和外购件的不良品管理程序优、良、中、差3.5 对非标准原材料进行检测汇报，并在生产中实施管控优、良、中、差4. 产品生产过程的控制与管理项目指标评定4.1 对生产过程的控制分析程度优、良、中、差4.2 对生产过程进行控制和记录优、良、中、差4.3 对生产过程存在的问题及时进行分析、纠正措施跟进并落实优、良、中、差4.4 对非标产品进行严格控制优、良、中、差4.5 防止人为损坏或错放、错装现象的发生优、良、中、差5.产品出厂检验管理项目指标评定5.1 对出厂检验进行审批确认优、良、中、差5.2 对产品进行完整的出厂检验优、良、中、差5.3 根据产品的出厂检验情况进行批量管控优、良、中、差5.4 对出厂检验的问题需立即采取纠正措施优、良、中、差5.5 对被返修的产品进行严格控制优、良、中、差6.质量管理的信息管理和分析水平项目指标评定6.1 能否提供质量管理数据汇总分析优、良、中、差6.2 能否根据质量管理数据分析出问题优、良、中、差6.3 能否及时采取措施纠正缺陷优、良、中、差6.4 能否将质量管理数据分析应用到生产实践中优、良、中、差6.5 能否对产品质量问题进行有效分析优、良、中、差级别指标优秀≥90分良好80~89分合格70~79分不合格<70分以上是质量管理体系审核检查表的范文，希望可以帮助您更好地了解和掌握质量管理体系审核检查的具体流程和注意事项。

编制内部质量审核检查表应注意的问题邱小燕;候明玖;周义正;罗金柱【摘要】编制《检查表》是提高内部审核质量的重要环节.从编制《检查表》的目的、编制要求以及设计中应注意的问题等方面进行分析,提出应按《检查表》内容审核实验室质量和能力.【期刊名称】《中国卫生质量管理》【年(卷),期】2011(018)004【总页数】2页(P73-74)【关键词】ISO 15189;质量管理体系;内部审核;检查表【作者】邱小燕;候明玖;周义正;罗金柱【作者单位】湖北荆州中心医院检验科湖北荆州434020;湖北荆州江陵县人民医院检验科湖北荆州434100;1湖北荆州中心医院检验科湖北荆州434020;1湖北荆州中心医院检验科湖北荆州434020【正文语种】中文《检查表》是内部审核员现场审核前需准备的重要工作文件，是进行内审而使用的一种工具［1］，是保持质量管理体系有效运行的一种评价方式。

它的运用可以在内审中发现实验室的薄弱环节，并采取措施，不断提高质量管理水平，以验证实验室管理体系实施的有效性。

因此，编制《检查表》是内部审核的重要前提，可以提高员工对ISO 15189:2007准则的理解和认识。

1 编制《检查表》的目的在综合医院的内部审核中，正确编制与应用《检查表》，是内审员把握审核重点、避免审核与实际脱节的前提。

内审员在审核时需知道检查的范围、职能、抽样方案及审核要求和方法，知道哪些标准、文件或程序控制这些工作，完成这些工作需要什么条件，以及涉及哪些部门、岗位、员工等。

正确使用《检查表》，能保持审核目标的清晰和明确，提高审核的效率，并判别是否符合标准要求［2］。

对审核过程中收集的证据要做好记录，便于获得审核证据并对其进行客观的评价、查阅、持续改进，以便达到预期效果。

通过内审明确了《检查表》的目的，确定了检查项目和方法，规定了内审的记录方式，明确了检查条例及判定合格标准。

在审核过程中，抽取已检验合格的产品来验证检验过程的有效性和最终产品的合格情况，以及检验人员对检验项目和检验方法的掌握程度。

审核财务会计报表和统计表应注意事项审核财务会计报表和统计表是一项极为细致且重要的工作，容不得半点马虎。

首先，在审核财务会计报表时，要特别关注数据的准确性。

这就好比盖房子，数据就是那一块块砖头，如果砖头的数量或者质量有问题，房子肯定盖不稳。

比如说，在资产负债表中，各项资产和负债的金额必须精确无误。

像应收账款的数字，不能只是简单地根据销售记录填写，还得核对每一笔款项是否确实存在未收回的情况，有没有已经收回却未入账的。

曾经就有企业，因为财务人员的疏忽，把一笔已经收回的大额应收账款仍然记录在账上，导致资产虚增，这在后续的财务分析以及与投资者沟通中，都造成了极大的混乱。

同时，数据之间的勾稽关系也非常关键。

利润表中的净利润要与资产负债表中的未分配利润等相关项目存在合理的勾稽关系。

就像一个精密的机械装置，每个零件之间都有对应的连接和传动关系。

如果这种勾稽关系出现问题，那很可能意味着报表存在错误或者舞弊情况。

例如，在审核现金流量表与资产负债表时，现金及现金等价物的期末余额应该与资产负债表中的货币资金项目相符，若不相符，那就需要仔细追查原因，是有未记录的现金收支，还是分类错误等。

对于统计表来说，审核其数据来源的可靠性是重点。

统计表往往是对大量数据的汇总和整理，如果源头数据就不可靠，那整个统计表就失去了意义。

比如在统计企业各部门的费用支出时，数据来源可能是各个部门提交的报销单。

如果某个部门为了达到预算目标而虚报费用，那统计表呈现出来的结果就会误导管理层的决策。

所以，审核人员要对数据来源进行抽样检查，确保数据的真实性。

还要关注报表和统计表的格式与规范性。

财务会计报表有其严格的格式要求，从表头到表尾，每一个项目的列示都有规定。

例如，会计报表中的科目名称必须按照会计准则规定的名称填写，不能自行创造或者简化。

统计表也一样，表头要清晰地标明统计的内容、期间、范围等信息。

一个格式混乱的报表或者统计表，不仅会影响阅读者的理解，还可能隐藏一些数据错误。

The Daily Operation Mode, It Includes All Implementation Items, And Acts To Regulate Individual Actions, Regulate Or Limit All Their Behaviors, And Finally Simplify The Management Process.
编订：XXXXXXXX
20XX年XX月XX日
运用审核检查表的注意事
项简易版
运用审核检查表的注意事项简易版
温馨提示：本管理制度文件应用在日常的规则或运作模式中，包含所有的执行事项，并作用于规范个体行动，规范或限制其所有行为，最终实现简化管理过程，提高管理效率。

文档下载完成后可以直接编辑，请根据自己的需求进行套用。

运用审核检查表的注意事项
1．审检表是审核员的工作文件，不能事先通报给受审核部门使其有针对性地作好准备。

2．审检表最好由审核员默记脑中，并以自然而巧妙的方式进行提问，审核员手中虽持有审检表，但主要起备忘录作用。

千万不可逐条照本宣科，变成生硬的你问我答的检查过程。

3．审检表的每一问题只是针对某一要素的初始问题，审核员应根据初始问题的情况追踪提问。

如发现新的情况或有价值的内容可以
修改和调整审检表的内容，不要过于拘泥，但也要防止完全抛开审检表的“随机应变”式审核。

该位置可填写公司名或者个人品牌名
Company name or personal brand name can be filled in this position。

现场审核和审核记录中应注意的一些问题4.1 总要求可以作为归纳性审核的条款，审核记录应覆盖4.1主要的要求，尤其应说明组织的质量管理体系的主要过程，或说明删减了哪些过程，如有ISO9001以外的内容应加以说明；体系覆盖的产品范围；有无外包过程，如何控制？例如可包括，通过与供方签订协议而规定对供方过程的规范和或确认对供方质量管理体系的要求、现场检验或验证和或审核。

并应纳入“采购”条款来监视其输出。

4.2 总则质量体系文件包括哪些？形成文件的质量方针和质量目标是单独发行，还是纳入质量手册；程序文件有多少个？有无三级文件？如有，应写出其类别，如管理制度，工艺规程，作业指导书，验证规范等；质量记录。

总之，记录中对应于4.2.1的a)、b)、c)、d)、e)的内容应有明确的体现，举例如下：4.2.1质量管理体系文件包括：质量手册（含质量方针和质量目标）；程序文件16个；管理制度，作业指导书，国家标准等，质量记录。

4.2.2 质量手册可简要说明，现举例如下：编号QM-01-2005 批准人：王刚实施日期：2005.12.1其内容包括：质量方针，2005~2006年质量目标，删减条款为7.3，有删减的说明，对16个程序文件的内容进行了引用，其过程及相互作用的表述完整。

4.2.3 文件控制程序文件，如QP-423-2005审核的重点：文件的批准、发放、更改、废止作废和外来文件的控制，其他内容可放在各个过程的审核中进行。

要有抽查文件的编号，批准人，接收人，管理人的记录。

其中外来文件应是与QMS有关的文件，如顾客来文，与产品有关的法律法规（国家标准、作业标准和主管部门的强制性规定）4.2.4 记录控制程序文件，如QP-424-2005审核的重点：①保持记录的范围是否满足标准要求的21类以及产品研制生产的要求。

②控制的内容是记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理，重点查审核计划要求的归口管理部门。

③也抽查一个部门的执行情况（也可以放在其他过程的审核中进行）。

审核资料中存在的问题及应注意的事项2003年1--6月一次通过率汇总（表一）2003年1-6月初审（复评）资料退回率分析（表二）0501001502002503003501月2月3月4月5月6月0%10%20%30%40%50%2003年1-6月监督资料退回率分析（表三）0501001502002501月2月3月4月5月6月0%2%4%6%8%10%12%14%16%审核资料问题分析（表四)注意事项一.审核任务书：1.首先，应确保审核任务书绝对权威性,审核组是无权修改任务书，只有在任务书签字的人员才有权修改任务书。

审核组应该按照任务书规定时间、人员、专业安排审核（同时审核组也应对任务书内容查对)，2.其次，由于临时原因，更改审核时间或审核组成员(包括实习审核员）应及时与审核部调度或分公司调度沟通，应与任务书上的签字批准人员沟通。

例如:“包头市XXXXXX冶炼厂”原来计划安排6.4-5上午，但实际推迟到6。

11-12上午,组长变更审核日期，却没有通知审核部调度。

应是审核组长责任。

—-组长孙XX3.任务书中有一栏“最低现场审核人日数"，这一栏内容是提醒审核调度在安排审核人日时不能少于这一数字，是针对审核调度管理设置的，不是针对审核组的.而我们的很多审核老师却误以为，我只要在审核日期内不少于最低人日就可以了。

●例如：“西安XX建筑安装工程有限责任公司”原来计划安排两名级别审核员在7.3—4审核两天，而组长却安排7。

3-4上午审核，少审核半天，应是组长责任.审核任务书“最低现场审核人日数"中标明3人日，组长自认为“2X1.5=3”满足要求。

如果审核组认为审核调度给的时间富裕，可以调整,但所有任务书中变动一定要通知审核调度。

——组长赖XX4.任务书中的说明应仔细阅读，并按规定、要求去做。

●例如：“上海XXX维生素有限公司”审核，任务书中说明要求审核组现场确认“维生素系列产品”的范围,但审核组确认范围仍是“维生素系列产品”，最后与审核组沟通后才重新确认“VB2、VH、VB6"等范围，影响认证评定的进度。

体系内审检查表介绍体系内审检查表是一种用于管理体系内部的工具。

体系指组织内部的管理体系，如质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等。

体系内审检查表的主要作用是帮助组织进行内部审查和检查，以确保体系的运行符合管理标准和组织自身的要求。

使用情况体系内审检查表在不同的组织中得到了广泛的使用。

一些大型企业和组织通常拥有完善的管理体系，并且根据自身的需要进行了定制化。

不同的部门和业务范围可能需要不同的检查内容和指标。

此外，一些组织为了满足认证和审核的需求，也会使用体系内审检查表进行自我评估和审查。

内容体系内审检查表的内容基本上由组织自己定义，但是一般包括以下方面：质量管理体系•管理体系文件的审查•过程监控和质量控制•内部审核和改进•客户投诉的处理环境管理体系•合规性审查和环保合规性•临时措施和纠正预防措施•模拟、演习和应急预案•环境污染和废弃物处理职业健康安全管理体系•计划和目标的制定•工作环境、职业危害和安全防护措施•健康管理和安全培训•事故调查和风险评估使用注意事项在使用体系内审检查表时需要注意以下几点：•检查内容要符合组织的实际情况和管理目标。

•检查内容应该与组织的管理标准相一致，如ISO、OHSAS、EMS等。

•检查要及时记录和归档，便于后续的审查和追溯。

•检查应该由专业人员进行或者受到专业人员的监督和协调。

总结体系内审检查表是一种用于管理体系内部的工具，它可以帮助组织进行内部审查和检查，以确保体系的运行符合管理标准和组织自身的要求。

本文介绍了体系内审检查表的使用情况、内容和使用注意事项，希望对读者有所帮助。

审核凭证的注意事项
1. 哎呀，审核凭证的时候一定要睁大双眼呀！就像你找宝藏一样仔细，可别放过任何一个小细节哦！比如说发票上的数字，是不是清楚正确呀！
2. 嘿，要注意凭证的日期哦！这可不是开玩笑的，它就好比是食物的保质期，过期了可就不行啦！像那种时间明显不合理的，咱就得警惕起来呀！
3. 你们知道吗，审核凭证得看看签名呀！这就跟我们出门要带钥匙一样重要呢！要是没有签名或者签名不对，那可不好办呀！
4. 哇塞，审核凭证可别不看附件呀！附件那就是凭证的好朋友呀，能帮你更好地理解这笔业务呢！比如说合同之类的，一定要好好瞅瞅！
5. 注意啦注意啦，凭证的内容一定要前后一致呀！不能前面说东后面说西，那不就乱套啦！就好像你说话得前后通顺呀！
6. 嘿呀，审核凭证的时候别被花里胡哨的外表迷惑啦！要看实质内容呀！不能因为它长得好看就觉得没问题，这可不是选美呀！
7. 大家想想，审核凭证的时候分类清楚重不重要？当然重要啦！就像把书放在该放的架子上，不能乱了套呀！
8. 千万别忘了检查凭证的连贯性呀！这就跟讲故事一样，得一环扣一环呀，中间断了可不行！
9. 审核凭证真的要用心呀，不能马马虎虎的！这可是关系到很多事情的呢，只有认真审核，才能保证不出错呀！
我的观点：审核凭证是一项非常重要的工作，每一个细节都不能忽视，只有认真仔细、严谨对待，才能确保财务的准确性和合规性。

IATF16949：2016审核（文件资料准备）注意事项对于认证IATF16949：2016，文件审核是和正式的现场审核安排在一起，不需要单独分开进行。

组织在进行IATF16949：2016，需要确认如下的资料是否已经准备完全。

No 需要准备的事项1 一份由一系列文件组成的质量手册（或一份质量手册包含了一系列文件）2 程序文件清单及所有程序文件，分发记录3 活动结果的证据总览表（质量记录清单）4 质量管理体系范围能准确地符合组织的汽车业务活动以及推荐的认证范围5 支持功能无论是现场的还是远程的已经被包含在质量管理体系范围内。

6 任何客户特殊要求应该被评审并且包含在范围内。

具备一份文件（如矩阵图）指明在组织的质量管理体系何处落实了客户特殊要求。

7 任何删减应给出判定理由并以文件化的信息形式保留，仅限于产品设计 8.3章节8 质量管理体系已建立了文件化的过程，识别了过程所有者并覆盖了所有IATF16949 标准要求（如，有一个体现条款和过程相对应的矩阵图）9 过程乌龟图，应明确过程负责人10 组织的过程、顺序和相互关系（输入和输出）包括外包过程控制的类型和范围11 组织应定义并实施企业责任方针，至少包括反贿赂方针，员工行为准则以及道德准则升级政策（“举报政策”）12 至少 12 个月的关键绩效指标趋势（换证审核包含36个月）；对应IATF16949：2016运行绩效应至少包含三个月13 对确定管理体系的关键绩效或重要因素、过程、目标和操作理解的任何证据14 没有包含在本次审核中的支持场所具有有效的证书，已获得最近一次审核报告且审核报告语言能接收。

15 扩展现场：在现场第一阶段审核，扩展的现场已被访问以确认符合认证规则要求16 完整周期的 IATF16949:2016 内部审核和管理评审的证据17 合格的内审员名单以及资格认定的准则，内部审核过程由资格认定的内部审核员完成18 内部审核员区分质量体系、制造过程、产品审核员、二方审核员19 培训内部审核员的讲师资质（新的解释说明已经不是强制要求）20 客户投诉汇总和响应，记分卡，特殊状态等信息21 过程拥有者应为个人，不能是部门22 汽车顾客清单，包含供应商代码23 顾客特殊要求（CSR）清单；CSR原件或者CSR具体要求摘录列表；CSR 要求与文件化之间的对照矩阵表，应对每家汽车顾客的CSR分别列出，目的是声明CSR具体要求策划并分解到哪些文件化之中24 显示满足CSR的文件化证据25 顾客投诉/退货及处理清单；顾客投诉/退货问题/原因、改善措施和处理结果的清单26 顾客满意/供应商评分卡；顾客满意度评估报告；顾客供应商绩效评分卡(如无则不提供)，有则提供顾客在线门口网站的截屏27 顾客特殊状态；提供顾客特殊状态通知的正式文件、后续的改善措施计划和状态28 外部支持场所(RL)的信息29 上次外部审核改善佐证，类似过程的实施情况要进行IATF16949审核，审核前先核对这 99件事情1.列出顾客清单（物流部）2.列出顾客所涉及的产品清单（技术部）3.依据顾客清单收集顾客所有给出的合同、协议、供应商手册（采购部）等，进行评审后列出顾客特殊要求（质保部）4.明确组织的战略方向，质量方针（质量手册）5.定义质量体系范围，包含外部支持场所；明确外包过程，明确删减过程（质量手册）6.识别出组织的外部环境和内部环境，加以总结和分析，并开始监视7.识别出组织的相关方，识别出相关方的要求，加以总结和分析，并开始监视8.确定各个过程的相互关系，明确各个过程的绩效9.识别组织所需的过程，过程要与组织的业务过程一致，并满足组织的战略和业务方向一致10.识别出每个过程的输入、输出、监视和测量要求等，确保每个过程都要负责人11.完成经营计划，包含战略、方针、业务方向、各个过程的目标，实现经营计划的方法12.确定最高管理者，明确最高管理者的职责和义务，其应为质量体系的有效性负责13.完成组织面临的内部和外部风险分析并有相应的落实对策实施14.完成所有过程的风险分析并有相应的落实对策实施15.最好任命并保留管理者代表、质量代表和顾客代表，明确“三个代表”的职责和权限16.沟通组织的质量方针和质量目标17.定期收集各个过程的绩效指标，要包含效率和有效性（过程绩效需要12个月以上），不达标的需要进行对策（体系负责人）18.顾客的要求/订单工程标准/规范/工程更改的评审、发放和实施，并保留实施的记录19.顾客要求的制造可行性评估应进行；文件化制造可行性分析，并作好制造可行性分性报告,含风险分析20.指定产品和生产过程安全管理要求21.制定特殊特性识别工作指引，并通过特殊特性矩阵表的形式识别出本公司的产品和过程特殊特性，并将特殊特性标注在所有的相关文件里面。