建设项目管理 第13章 建设项目后评价

⼀、项⽬评价的传统概念 现代管理科学中的评价技术是指主体（管理者）对客体（管理对象），以确认的某些标准为其度量尺度，采⽤相应的科学⽅法来衡量这种管理对象，将所得到的结果与原先预定的⽬标相⽐较，从⽽获得结果的过程。

我们知道多数项⽬从开始到完成都经历了相似的阶段，包括从项⽬的⽴项开始，经历项⽬的定义、组织和管理⼈员的确定、资源分配、⼯作计划、组织实施和投⼊运⾏，直到结束的每⼀个过程。

⽽项⽬经历的每⼀个阶段都应该有其评价的⼀系列问题，同时每⼀阶段管理和实施的好坏本⾝也应作为项⽬评价的内容，很显然对于这⾥描述的每⼀评价问题都会有⼀系列相应的评价理论和评价⽅法，这些理论与⽅法的集合构成了较为完整的项⽬评价理论与⽅法体系。

然⽽从⽬前我国的情况看，⼈们对项⽬评价问题多集中在前评估上，对中评价和后评价则看的不是很重。

另外虽然世界银⾏、亚洲开发银⾏等援助机构对其贷款项⽬的项⽬评价已形成⼀套⽐较成熟的理论⽅法体系，但这套体系在国内的使⽤效果却不理想。

究其原因是不符合中国国情。

此外，随着社会的发展，项⽬的种类和复杂程度都上升，项⽬管理⼯作越来越难做。

因此，在这种情况下有必要对项⽬管理的主要理论之⼀─项⽬评价作进⼀步探讨。

项⽬评价从传统定义上讲是在可⾏性研究的基础上从宏观和微观的⾓度，对项⽬进⾏全⾯的技术经济的预测、论证和评价，从⽽确定项⽬的投资经济效果和未来发展的前景。

项⽬评价主要包括技术评价、财务评价、国民经济评价、社会评价、不确定性评价、风险评价等。

根据前⾯我们知道项⽬管理是对应于项⽬⽣命周期的全过程。

因此项⽬评价也应对应于项⽬⽣命周期的全过程，对项⽬的每个阶段进⾏评价。

这样项⽬评价的作⽤就增多了，内容的涵盖⾯也⼴了。

它不光是对项⽬有预测论证和评价作⽤，还包括监督、控制、总结经验、反馈信息等作⽤。

⼆、⼴义项⽬评价的概念根据项⽬评价的发展及所涉及的内容 所谓⼴义项⽬评价，即项⽬在其⽣命周期全过程中，为了更好地进⾏项⽬管理，针对项⽬⽣命周期每阶段特点应⽤科学的评价理论和⽅法，采⽤适当的评价尺度所进⾏的“根据确定的⽬地来测定对象系统属性，并将这种属性变为客观定量的计值或者主观效⽤的⾏为”。

上海市发展和改革委员会、上海市财政局关于印发《上海市市级建设财力项目后评价管理办法》的通知文章属性•【制定机关】上海市发展和改革委员会,上海市财政局•【公布日期】2020.08.07•【字号】沪发改规范〔2020〕17号•【施行日期】2020.09.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】预算外资金管理正文上海市发展和改革委员会、上海市财政局关于印发《上海市市级建设财力项目后评价管理办法》的通知沪发改规范〔2020〕17号各有关单位：根据《政府投资条例》等有关规定，为加强上海市市级建设财力项目的事中事后监管，提高政府投资决策水平和投资效益，市发展改革委、市财政局制订了《上海市市级建设财力项目后评价管理办法》，现印发你们，请按照执行。

特此通知。

附件：《上海市市级建设财力项目后评价管理办法》上海市发展和改革委员会上海市财政局2020年8月7日附件上海市市级建设财力项目后评价管理办法第一章总则第一条为加强上海市市级建设财力项目的事中事后监管，提高政府投资决策水平和投资效益，根据《政府投资条例》、《中央政府投资项目后评价管理办法》等有关规定，制定本办法。

第二条项目后评价为在项目竣工验收并投入使用或运营一定时间后，对照可行性研究报告、初步设计和概算及其审批文件的主要内容，与项目建设所达到的实际效果进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议。

根据需要，后评价工作可以在项目部分建成或基本建成时实施，可以针对项目建设的某一问题进行专题评价，也可以对同类的多个项目进行系统性、政策性、规划性评价。

第三条使用上海市市级建设财力的固定资产投资项目（以下简称“项目”），适用本办法。

第四条项目后评价应当遵循“独立、客观、科学、公正”的原则，保持顺畅的信息沟通和反馈，为建立和完善政府投资监管体系和责任追究制度服务。

第五条市发展改革委负责项目后评价的组织管理工作。

国家有关部委另有规定的，从其规定。

中化股份投资项目后评价工作管理办法目录第一章总则第二章后评价工作的内容和方法第三章后评价工作的管理和组织第四章后评价结果的应用第五章被评价单位的义务第六章附则第一章总则第一条为加强中国中化股份有限公司（以下简称“股份公司”）投资项目管理工作，规范投资项目后评价工作，提升股份公司投资项目论证决策、实施水平，根据国家有关规定和《中化股份投资管理规定》、《中化股份工程建设管理规定》，特制定本办法。

第二条投资项目后评价是投资项目管理工作的重要内容，是在投资项目建设完成并投入使用一定时间后，或在并购项目完成交易并实施整合及运营管理一段时期后，对项目论证、决策、实施、运营等管理过程进行全面回顾和分析，并评价其合规性、创新性、实效性。

投资项目后评价应对照项目可行性研究报告及项目投资决策意见的主要内容和要求，与项目建成或并购整合后所达到的实际效果进行对比分析，核实投资预期目标实现程度，分析项目可持续发展能力，总结项目实施经验和教训，提出管理改善建议，并通过信息反馈和共享机制，为后续投资项目论证、决策、实施等管理工作提供借鉴。

第三条股份公司及其下属机构、具有实际控制权的投资企业及中化集团公司授权代管的企业投资的新建、改扩建项目、并购项目的后评价，适用于本管理办法。

第四条股份公司工程管理部作为投资项目后评价工作的主管部门，负责投资项目后评价工作的组织和协调。

第二章后评价工作的内容和方法第五条投资项目后评价工作的主要依据包括：（一）国家有关政策、法规；（二）相关行业标准、规范及准则；（三）股份公司相关管理制度和管理要求；（四）项目可行性研究报告；（五）项目实施计划方案；（六）项目投资决策意见；（七）相关行业领先企业的管理实践。

第六条对于新建或改扩建项目，后评价主要工作内容包括：（一）项目论证、决策过程回顾与评价；（二）项目建设前期准备工作回顾与评价；（三）项目建设过程回顾与评价；（四）项目生产准备及达产考核评价；（五）项目收尾工作评价；（六）项目实施效果和投资收益（预期）评价；（七）项目社会效益、环境影响评价；（八）项目目标实现程度和可持续发展能力分析评价等。

建设项目环境保护管理条例全文建设项目环境保护管理条例全文第一章总则第一条为了加强建设项目的环境保护管理，促进经济可持续发展，维护和改善生态环境，保障人民群众的健康权益，根据《中华人民共和国环境保护法》等法律、法规，制定本条例。

第二条建设项目指的是在固定位置上进行的，包括基础设施工程、房屋建筑工程、生产设施等各类项目。

第三条建设项目环境保护管理应当坚持预防优先、综合治理、依法管理、公开参与的原则，落实污染源减排和生态环境修复责任。

第四条建设项目环境保护管理应当符合科学性、可行性、适度性和公平公正的原则，充分考虑经济、社会、生态效益的统一。

第二章建设项目环境影响评价第五条建设项目环境影响评价是指在建设项目实施前，对其可能产生的环境影响进行评估并提出环境保护建议的活动。

第六条建设项目环境影响评价应当依法进行，确保科学客观、公开透明。

第七条建设项目环境影响评价应当全面评估其对大气、水、土壤、生态、噪声、固体废物、危险废物等环境要素的可能影响。

第八条建设项目环境影响评价报告应当包括项目的基本情况、环境敏感点、可能的环境影响及其程度评价、环境保护措施等内容。

第九条建设项目环境影响评价报告应当向社会公开，并听取公众对项目环境影响的意见和建议。

第十条建设项目环境影响评价报告的编制、审查、批准和监督管理等，应当依法进行。

第三章建设项目环境许可和验收第十一条对于环境影响较大或者特殊类型的建设项目，应当按照国家有关规定，取得环境影响评价文件批准后方可开工建设。

第十二条建设项目环境影响较小的，可以由建设单位自行进行环境影响评价，并向环境保护行政主管部门备案。

第十三条建设项目竣工后应当组织环境保护验收。

验收合格的，才能投入使用。

第十四条环境保护行政主管部门应当加强对建设项目环境许可和验收的监督检查，发现问题及时责令整改。

第四章建设项目环境保护措施第十五条建设项目应当采取科学合理的环境保护措施，减少污染和资源浪费。

第十六条建设项目应当建立环境管理制度，明确环境保护责任，加强环境监测和信息公开。

建设项目环境影响后评价管理办法（试行）环境保护部令第37号《建设项目环境影响后评价管理办法（试行）》已于2015年4月2日由环境保护部部务会议审议通过，现予公布，自2016年1月1日起施行。

附件：建设项目环境影响后评价管理办法（试行）部长陈吉宁2015年12月10日附件建设项目环境影响后评价管理办法（试行）第一条为规范建设项目环境影响后评价工作，根据《中华人民共和国环境影响评价法》，制定本办法。

第二条本办法所称环境影响后评价，是指编制环境影响报告书的建设项目在通过环境保护设施竣工验收且稳定运行一定时期后，对其实际产生的环境影响以及污染防治、生态保护和风险防范措施的有效性进行跟踪监测和验证评价，并提出补救方案或者改进措施，提高环境影响评价有效性的方法与制度。

第三条下列建设项目运行过程中产生不符合经审批的环境影响报告书情形的，应当开展环境影响后评价：（一）水利、水电、采掘、港口、铁路行业中实际环境影响程度和范围较大，且主要环境影响在项目建成运行一定时期后逐步显现的建设项目，以及其他行业中穿越重要生态环境敏感区的建设项目；（二）冶金、石化和化工行业中有重大环境风险，建设地点敏感，且持续排放重金属或者持久性有机污染物的建设项目；（三）审批环境影响报告书的环境保护主管部门认为应当开展环境影响后评价的其他建设项目。

第四条环境影响后评价应当遵循科学、客观、公正的原则，全面反映建设项目的实际环境影响，客观评估各项环境保护措施的实施效果。

第五条建设项目环境影响后评价的管理，由审批该建设项目环境影响报告书的环境保护主管部门负责。

环境保护部组织制定环境影响后评价技术规范，指导跨行政区域、跨流域和重大敏感项目的环境影响后评价工作。

第六条建设单位或者生产经营单位负责组织开展环境影响后评价工作，编制环境影响后评价文件，并对环境影响后评价结论负责。

建设单位或者生产经营单位可以委托环境影响评价机构、工程设计单位、大专院校和相关评估机构等编制环境影响后评价文件。

上海市发展改革委政府投资建设项目后评价试行办法第一章总则第一条为加强政府投资建设项目监管，提高投资决策的科学化水平和投资效益，依据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）和《上海市人民政府贯彻实施国务院关于投资体制改革决定的意见》（京政发[2005]11号），结合本市政府投资建设项目的实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称后评价，是指对政府投资建设项目竣工验收或投入使用后一段时间，运用科学、系统、规范的评价方法，对项目投入运行后的实际效果，投资产生的技术、经济、社会、生态效益和影响等方面进行综合评价。

本办法所称政府投资，按京政发[2005]11号文件有关规定执行。

第三条采用直接投资、资本金注入方式且市级政府投资在5000万元以上的建设项目，以及市级政府投资补助资金在1000万元以上的补助、贴息项目，应按本办法的要求实行后评价管理。

对上述限额以下的政府投资建设项目，上海市发展和改革委员会（以下简称市发展改革委）认为有必要进行后评价管理的，也应按本办法执行。

第四条符合上述第三条规定的项目，申报单位应按时向市发展改革委报送《上海市发展和改革委员会政府投资建设项目后评价自评报告》。

其中：区县项目由区县发展改革部门负责申报，市属项目由其主管单位负责申报，代建制项目由代建人负责申报。

第五条市发展改革委应在上报《上海市发展和改革委员会政府投资建设项目后评价自评报告》的项目中选定后评价项目，直接组织或委托中介机构实施后评价工作。

第六条项目后评价应遵循“客观、独立、科学、实用”的原则。

第七条对项目进行后评价的主要依据：（一）国家及本市对政府投资建设项目管理的相关法律、法规、规章及规定；（二）上海城市总体规划、各项事业行业发展规划和专项建设规划；（三）项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件、资金申请报告、评估报告、招投标文件、主要合同、工程概算调整报告、监理报告、竣工验收报告、审计或稽察的结论性资料、财务决算资料及其相关的批复文件；（四）政府投资建设项目自评报告；（五）其他相关资料。

目录1 总则 (2)2 综合说明 (3)3 过程评价 (4)4 经济评价 (9)5 影响评价 (11)6 项目目标和可持续性评价 (14)7 结论 (15)1 总则1.1 项目后评价是建设项目竣工验收，经过1~2年的使用后，对项目决策。

实施过程和使用运行各阶段工作及其他变化的原因和影响，通过全面系统地对比分析、总结并进行综合评价。

其目的是通过工程项目的后评价，总结经验，汲取教训，不断提高项目决策、工程实施和运营管理水平，为合理利用资金，提高效益，改进管理，制定相关政策等提供科学依据。

为明确项目后评价报告编制的原则、方法、基本内容和深度要求，特制定本规程。

1.0.1 国家计委在有关于国家重点建设项目管理法规中明确项目后评价是基本建设程序之一，建设项目竣工投产后的一段时间内，都应该进行工程项目的后评价，以便对本工程项目的管理和其它新建工程项目的决策提供科学依据。

本条是根据国家计委的有关规定，结合工程特点，参考国内部分工程项目后评价的实践和相关规程规范提的。

1.0.2 本规程是用于编制后评价阶段的技术文件，以工程建设项目为主，同时适用于其他规模较小工程项目及改扩建项目。

编制者可以根据项目的具体情况对报告编制内容有所侧重和取舍。

对于中小型工程项目可参照使用并加以简化，对特殊的项目，可由编制单位与项目业主商议，提出补充要求，增加工作内容或深度。

1.0.3 后评价报告是依据国家现行的有关政策、法律、法规、规程、规范，在各阶段的正式文件基础上，并通过对项目运行期进行详细的调查而编制的，应重视基本资料的分析和整理。

本条强调收集和调查可靠资料的重要性，因为它是评价的基础，同时还要运用国家现行的有关法令、制度、规程、规范，衡量和检验项目决策、建设、运行管理各阶段的经验与教训，分析其原因，判断项目目标的持续性。

1.0.4 说明项目后评价的方法与技术、主要内容。

过程评价是从项目全过程的角度对项目进行评价，包括前期工作评价、实施评价、生产准备及运行情况评价、管理配套服务设施情况评价四个部分。

建设项目后评价管理办法
第一章公司投资项目、代建项目后评价第一条项目竣工验收后，为总结项目从前期准备、决策、实施过程以及项目当期的经济效益情况，客观评价项目建成后实际情况与项目立项前期预计情况的偏离程度及产生的原因，全面总结项目项目管理经验，为今后改进项目管理提供有价值、可借鉴的反馈信息；在项目结算完成后3个月内，项目管理部牵头负责对已完成投资建设项目进行全面总结评价，完成《项目后评价报告》。

第二条后评价报告提纲如下：
1、项目概况
（1）项目情况简述
（2）项目决策目标和目的
（3）项目主要建设内容
（4）项目实施进度
（5）项目总投资
（6）项目资金来源及到位情况
（7）项目运行及效益现状
2、项目实施过程总结
（1）项目前期决策总结
（2）项目实施准备工作
（3）项目建设实施总结
（4）项目运营情况
3、项目效果和效益评价
（1）项目技术水平评价
（2）项目财务经济效益评价
（3）项目经营管理评价
4、项目环境和社会效益评价
（1）项目环境效益评价
（2）项目的社会效益评价
5、项目目标和可持续性评价
（1）项目目标评价
（2）项目持续能力评价
（3）项目存在的主要问题
6、项目主要经验教训、结论和相关建议
第二章所属子公司建设项目后评价
各所属子公司应对投资建设项目进行全面总结评价，形成《项目自评价报告》，项目管理部根项目实施期间撑握情况，结合《项目自评价报告》对子公司实施投资建设项目进行评价，形成《项目后评报告》。

第三章附则
第三条本管理办法公司项目管理部负责解释。

第四条本办法自印发之日起施行。