融资融券合同必备条款(合同范本)

融资融券业务合同甲方（投资者）：身份证号：证券账户号：资金账户号：联系电话：乙方（证券公司）：证券股份有限公司地址：法定代表人：联系电话：证券业务许可证号：鉴于甲方申请开通融资融券业务，乙方同意为甲方提供相关服务，双方根据《证券公司融资融券业务管理办法》等相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：第一条释义1.1 融资交易：甲方以资金或证券作为担保，向乙方借入资金买入证券1.2 融券交易：甲方以资金或证券作为担保，向乙方借入证券并卖出1.3 保证金：甲方在乙方处存放的用于担保融资融券债务的资金或证券1.4 维持担保比例：担保物价值与甲方融资融券债务之间的比例第二条授信及交易2.1 授信额度：人民币元（大写：）2.2 授信期限：自年月日至年月日2.3 可充抵保证金的证券范围以乙方公布的名单为准2.4 融资利率：年利率 %，融券费率：年费率 %2.5 保证金比例：融资保证金比例：不低于 %融券保证金比例：不低于 %2.6 维持担保比例：不得低于 %第三条甲方声明与保证3.1 甲方具备融资融券业务的风险承受能力3.2 甲方所提供的开户资料真实、准确、完整3.3 甲方承诺遵守相关法律法规和乙方业务规则3.4 甲方承诺按时归还融资融券债务第四条乙方声明与保证4.1 乙方具备开展融资融券业务的资格4.2 乙方承诺按照合同约定提供融资融券服务4.3 乙方承诺公平对待所有融资融券客户4.4 乙方承诺依法保护甲方的个人信息和交易信息第五条担保物与保证金5.1 甲方提交的担保物包括：□资金元□证券名称：，数量：股5.2 担保物的形式及用途：a) 现金保证金b) 证券保证金c) 融资买入的证券d) 融券卖出所得资金5.3 担保物的管理：a) 乙方有权对担保物进行估值b) 乙方有权按照规定使用甲方交存的保证金c) 甲方可以按照规定转出超出维持担保比例的担保物第六条权利与义务6.1 甲方权利：a) 在授信额度内进行融资融券交易b) 向乙方查询账户信息c) 按规定转出多余担保物6.2 甲方义务：a) 按时偿还融资融券债务b) 及时补充担保物c) 配合乙方的风险控制管理6.3 乙方权利：a) 对甲方的信用状况进行评估b) 调整可充抵保证金的证券范围c) 采取风险控制措施6.4 乙方义务：a) 为甲方提供融资融券服务b) 及时向甲方提示风险c) 按规定提供对账单第七条风险控制7.1 维持担保比例警戒线： %7.2 维持担保比例平仓线： %7.3 当维持担保比例低于警戒线时，乙方有权通知甲方补充担保物7.4 当维持担保比例低于平仓线时，乙方有权对甲方信用账户执行强制平仓7.5 强制平仓的顺序：a) 融券卖出证券b) 融资买入证券c) 其他担保证券7.6 因市场原因导致平仓困难的，乙方有权采取其他方式处置担保物第八条异常情况处理8.1 融资融券标的证券暂停交易时的处理方式：8.2 融资融券标的证券被终止上市时的处理方式：8.3 甲方信用账户被司法冻结时的处理方式：第九条通知与送达9.1 乙方可通过以下方式之一通知甲方：□电话□短信□电子邮件□交易系统消息□其他：9.2 甲方应保持通讯方式的畅通，及时接收乙方的通知第十条合同变更与终止10.1 经双方协商一致可变更或终止本合同10.2 有下列情形之一的，本合同自动终止：a) 授信期限届满b) 甲方完全了结融资融券交易并办理销户手续c) 甲方被列入失信被执行人名单d) 甲方死亡或丧失民事行为能力10.3 合同终止后，甲方应了结所有融资融券交易第十一条违约责任11.1 甲方逾期偿还债务的，按日‰的利率支付罚息11.2 甲方提供虚假资料的，应承担由此造成的所有损失11.3 乙方未按约定提供服务的，应赔偿由此给甲方造成的损失第十二条争议解决12.1 因本合同引起的争议，双方应友好协商解决12.2 协商不成的，可选择以下方式之一解决：□向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解□向仲裁委员会申请仲裁□向人民法院提起诉讼第十三条其他条款13.1 本合同未尽事宜，按照法律法规和乙方业务规则执行13.2 本合同附件包括：风险揭示书、业务须知等13.3 本合同一式三份，甲方执一份，乙方执两份，具有同等法律效力13.4 本合同自双方签字或盖章之日起生效甲方（签字）：乙方（盖章）：授权代表（签字）：年月日年月日。

融资融券合同必备条款融资融券合同必备条款一、双方的基本信息甲方：（姓名/名称、地址、联系方式、法定代表人/负责人）乙方：（姓名/名称、地址、联系方式、法定代表人/负责人）二、各方身份、权利、义务、履行方式、期限、违约责任1、甲方身份：为融资融券提供资金和/或证券；权利：收取利息和/或融资融券费用；义务：按合同规定提供资金和/或证券。

2、乙方身份：申请融资融券，接受甲方放款或借出证券；权利：使用所获得的资金和/或证券进行证券交易；义务：按时归还资金和/或证券，缴纳融资融券费用。

3、甲乙双方约定的融资融券方式、利率、费率、还款方式、转融通条件、风险提示等详见《融资融券合同》附件。

4、甲乙双方约定的融资融券期限和还款期限分别为（具体期限根据实际情况约定），自融资融券合同签订之日起生效。

5、甲乙双方违反合同约定，应承担违约责任。

违约方应向对方支付违约金，违约金的具体数额可根据实际情况约定。

三、需遵守中国的相关法律法规甲乙双方应遵守中国证券法、证券交易所的规章制度、中国人民银行有关金融业务的法规和规定等相关法律法规。

四、明确各方的权力和义务1、甲方有权要求乙方按期归还融资融券款项和足额缴纳融资融券费用。

2、乙方有权利用融资融券资金和证券进行证券交易，并根据实际情况对规避风险等事项进行决策。

3、甲乙双方均应履行合同中约定的各项责任和义务。

五、明确法律效力和可执行性1、本合同为法律文件，具有法律效力。

2、本合同一经签订，双方应按期履行合同义务，并且有权利依据合同的约定通过法律途径维护自己的合法权益。

六、其他本合同未约定的事项，甲乙双方可协商解决，如无法协商，则参照相关法律法规的规定处理。

七、争议解决甲乙双方如发生争议，应协商解决，协商不成的，任一方可向有管辖权的人民法院起诉解决。

八、附件本合同附件为《融资融券合同》，为本合同的不可分割组成部分，与本合同具有同等法律效力。

以上即为融资融券合同必备条款，双方应根据实际情况进行详细约定，并严格遵循相关法律法规的规定，以确保合同的合法有效性。

融资融券合同必备条款上海证券交易所1. 引言融资融券合同是投资者进行融资和融券交易所必须签订的合同，其目的是明确双方的权利和义务，保护投资者的合法权益。

上海证券交易所作为中国内地的证券交易所之一，制定了一系列融资融券合同的必备条款，以确保交易的安全和顺利进行。

本文将详细介绍上海证券交易所的融资融券合同必备条款。

2. 合同类型上海证券交易所所规定的融资融券合同主要包括两种类型：融资合同和融券合同。

2.1 融资合同融资合同是指投资者向证券公司借款购买证券的合同。

在融资合同中，应包含必备条款：•借款金额和利率：明确借款的金额和利率。

•还款方式：约定还款的方式和期限。

•抵押物：规定提供给证券公司的抵押物的种类和数量。

•违约责任：约定借款方在违约时需要承担的责任和后果。

2.2 融券合同融券合同是指投资者将所持有的证券借给证券公司进行卖出交易的合同。

在融券合同中，应包含必备条款：•借券数量和费率：明确借出的证券数量和借款人需要支付的费率。

•还券方式：约定归还借出的证券的方式和时间。

•约定标的证券和期限：明确具体的融券标的证券和借券期限。

•违约责任：约定借券方在违约时需要承担的责任和后果。

3. 合同签订与履行融资融券合同的签订和履行是保证交易的顺利进行的重要环节。

在上海证券交易所的融资融券合同中，应包含必备条款：•合同签订：规定合同签订的时间和地点，以及签订人双方的权利和义务。

•合同生效：约定合同生效的条件和时间。

•合同解除：明确解除合同的条件和程序。

•合同纠纷解决：约定合同纠纷的解决方式，可以选择仲裁或诉讼。

4. 风险提示融资融券交易存在一定的风险，投资者应充分了解并承担相应的风险。

在上海证券交易所的融资融券合同中，应包含必备条款：•风险提示：明确告知投资者融资融券交易的风险，包括市场风险、信用风险和操作风险等。

•投资者的权利和义务：明确投资者在交易中的权利和义务，包括信息披露、交易结算和风险控制等方面。

•交易限制：约定融资融券交易的限制和暂停条件。

融资融券合同必备条款2023融资融券合同编制日期：2023年甲方（融资方）：乙方（融券方）：本合同由以下甲方与乙方就融资融券事宜进行协商，经双方共同同意签订。

双方应遵守以下条款和条件，并按照约定履行各自的权利和义务。

第一条：合同目的1.1本合同的主要目的是为甲方提供资金融资，并为乙方提供证券融券。

第二条：融资规模2.1甲方向乙方融资的规模为_______（具体金额），经双方确认后，一次性转账入乙方指定的账户。

第三条：融资利率3.1在本合同有效期内，乙方向甲方提供融资所收取的利率为_______（具体利率）。

第四条：融券规模4.1乙方向甲方融券的规模为_______（具体金额），经双方确认后，一次性将证券划转至甲方指定的账户。

第五条：融券利率5.1在本合同有效期内，甲方向乙方支付融券费用的利率为_______（具体利率）。

第六条：合同期限6.1本合同的有效期限为_______（具体期限），自合同签订之日起计算。

第七条：违约责任7.1若任何一方未能履行本合同项下的义务，应向对方支付相应的违约赔偿金。

8.1若任何一方有充分理由认为另一方可能无法履行本合同，有权提前解除本合同。

第九条：协议变更9.1本合同的任何变更或修订应由双方在书面形式下达成协议，并签署相应的协议补充协议。

第十条：服务费10.1甲方同意按照乙方的规定支付融资利息、融券费用和相关服务费。

第十一条：合同解释11.1本合同的解释、执行和争议解决均适用合同法相关法律和法规。

第十二条：争议解决12.1本合同履行过程中的争议应由双方协商解决。

若协商不成的，应提请有管辖权的人民法院受理。

13.1本合同的所有条款和附条件应与国家法律法规一致。

甲方（融资方）：签名：日期：乙方（融券方）：签名：日期：。

融资融券合同必备条款6篇篇1融资融券合同是股票市场中重要的交易合同之一，它规范了融资融券交易的相关事宜，为参与者提供了法律保障。

融资融券合同中的必备条款是确保交易双方权益平衡，保障交易的顺利进行。

下面将详细介绍融资融券合同中的必备条款。

第一条：合同当事人合同当事人是融资融券合同的主体，一般包括融资方和融券方。

融资方是向证券公司借款进行股票交易的一方，融券方是向证券公司借入证券进行卖空交易的一方。

在合同中应当明确标明双方的名称、注册地、联系方式等基本信息，以确保双方的合法身份和联系便利。

第二条：融资融券金额及利率融资融券合同中必须明确规定融资融券的金额及利率，即融资方向证券公司借款的金额和利率，融券方向证券公司借入证券的数量和利率。

金额和利率的确定应当遵循市场规则和法律法规，合同中应当注明金额的支付方式和利率的计算方法，以确保款项的清晰和利率的透明。

第三条：风险提示及风险承担融资融券交易存在一定的风险，包括市场风险、信用风险等。

因此，在融资融券合同中必须对风险进行充分提示，并明确双方的风险承担责任。

合同中应明确规定当市场出现异常波动或其他风险因素时，双方应如何应对，并约定风险的分担比例和责任范围，以确保交易的顺利进行。

第四条：违约处理及争议解决融资融券合同中必须规定双方的违约处理和争议解决机制，包括违约责任、赔偿金额、违约处罚等内容。

合同应明确规定当一方违约时，另一方应如何进行维权及索赔，以确保合同的执行和交易的稳定。

同时，合同中应明确规定双方发生争议时的解决方式，可以选择仲裁、诉讼等方式解决争端，以保障合同的有效执行。

第五条：其他条款融资融券合同中还应包含其他一些必要的条款，如履行方式、通知方式、修改方式、合同解除条件等。

这些条款是确保合同的完整性和稳定性，为双方的交易提供更多的保障和便利。

合同中应明确规定双方的权利和义务，遵循公平公正的原则，保障双方的合法权益。

总之，融资融券合同中的必备条款是保障双方合法权益和顺利交易的重要依据，只有在合同中明确规定了双方的权利和义务，才能确保交易的有效进行。

融资融券合同必备条款6篇篇1甲方（融资方）：_________乙方（融券方）：_________鉴于甲乙双方经友好协商，就甲方通过融资融券的方式向乙方进行融资活动，达成如下协议：一、合同目的甲乙双方同意，甲方通过此合同向乙方进行融资，并在约定的期限内归还融资款项，同时乙方提供相应证券作为质押。

二、融资融券金额及期限1. 融资金额：人民币_________元（大写：_________元整）。

2. 融券金额：乙方提供的质押证券价值人民币_________元。

3. 融资期限：自本合同签署之日起至_________止。

三、融资利率及支付方式1. 融资利率：年利率为_________%，具体计算方式为复利计算。

2. 支付方式：甲方应于每个季度末向乙方支付融资利息。

四、融券的交付与返还1. 乙方应将质押证券存放在甲方指定的账户中。

2. 甲方在融资期限结束后，应及时返还融券，并支付所有未付利息和费用。

五、保证与担保1. 乙方应保证其提供的质押证券的合法性、真实性，并承担由此产生的所有责任。

2. 甲方应保证其按时支付融资利息和费用，否则应承担违约责任。

六、融资融券的监管与风险控制1. 甲乙双方应遵守相关法律法规，不得进行违规操作。

2. 甲方应定期向乙方提供融资使用情况的报告。

3. 乙方有权对甲方的融资使用情况进行监督和检查。

七、违约责任及处理1. 如甲方未按时支付融资利息或费用，乙方有权要求甲方立即偿还全部融资款项，并要求甲方承担违约责任。

2. 如乙方提供的质押证券存在瑕疵或违法情况，甲方有权要求乙方立即更换合格证券或提前终止合同。

3. 因甲乙双方违反本合同约定而导致的损失，由违约方承担。

八、合同的变更与终止1. 本合同的变更必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。

2. 本合同在以下情况下可以终止：（1）融资期限结束，甲方按时返还融资款项和支付所有费用；（2）甲乙双方协商一致，提前终止本合同；（3）发生不可抗力事件，导致本合同无法继续履行。

融资融券合作协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（融资方）：____________乙方（融券方）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方融资、乙方融券的事宜，达成如下协议：第一条定义与术语1.1 本协议中的“融资”是指甲方根据本协议约定，向乙方融入资金用于购买证券的行为。

1.2 本协议中的“融券”是指甲方根据本协议约定，向乙方融入证券并卖出的行为。

1.3 本协议中的“融资融券业务”是指甲方通过本协议约定的融资和融券行为。

第二条融资融券额度及期限2.1 甲乙双方同意，甲方融资融券业务的额度为人民币________万元整（大写：____________________元整），融资融券期限为____个交易日。

2.2 甲乙双方同意，甲方融资融券业务的利率为____%，融券费率为____%。

2.3 甲乙双方同意，甲方融资融券业务的还款日期为____年__月__日。

第三条融资融券证券范围3.1 甲乙双方同意，甲方融资融券的证券范围为甲乙双方约定的证券。

3.2 甲乙双方同意，甲方融资融券的证券范围如需调整，应书面协商一致。

第四条权利与义务4.1 甲方的权利与义务（1）甲方有权按照本协议约定进行融资融券业务。

（2）甲方应在约定的还款日期前归还融入的资金和证券。

（3）甲方应按约定支付融资融券业务的利息和融券费用。

（4）甲方应按约定履行本协议项下的其他义务。

4.2 乙方的权利与义务（1）乙方有权按照本协议约定融资融券业务。

（2）乙方应按照甲方的要求相应的资金和证券。

（3）乙方有权监督甲方按照约定使用融入的资金和证券。

（4）乙方有权在甲方未按约定履行本协议项下的义务时，采取必要的措施保护自身的合法权益。

第五条违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本协议项下应付款项的____%。

融资融券合同必备条款融资融券是股票市场中一种常见的交易方式，通过融资融券合同，投资者可以借入资金来购买股票，并在股票价格上涨时卖出获取利润。

为了保护投资者的权益，融资融券合同通常包含一些必备条款。

以下是一份融资融券合同的____字范本，介绍了一些常见的必备条款：【融资融券合同】甲方：（委托人）乙方：（融资融券机构）鉴于甲方希望通过融资融券方式增加其交易资金，乙方经综合考虑甲方的资信状况同意为甲方提供融资融券服务。

双方本着平等、自愿、公平的原则，达成以下协议：第一条合同目的及范围1.1 甲方与乙方签订本合同的目的是为了明确甲方使用乙方融资融券服务的条件、手续和义务。

1.2 本合同适用于甲方委托乙方进行融资融券交易的所有事项，包括但不限于买卖股票、借入资金等。

第二条融资融券投资方式2.1 甲方可以选择融资融券投资方式，既可以通过买入股票的方式进行融资，也可以通过卖出股票的方式进行融券。

2.2 甲方买卖股票时，应按照乙方要求的股票代码、数量、价格等要求进行操作，必须遵守交易所的相关规定。

2.3 甲方对于融资融券交易可能存在的风险，应事先了解并自行承担。

第三条融资融券手续费用3.1 甲方在使用乙方融资融券服务时，需要支付一定的手续费用，具体费用标准由乙方根据市场行情、甲方的交易情况等因素决定，并向甲方进行公告。

3.2 手续费用的支付方式由双方协商确定，包括但不限于甲方委托乙方自动扣款、甲方自行支付等。

3.3 甲方应按时支付相应的手续费用，逾期未付的，乙方有权要求甲方支付逾期利息。

第四条融资融券交易证券的存取与归还4.1 甲方通过乙方借入股票进行融资的，甲方应当妥善保管借入的股票，不得私自转让、转借或以任何方式处置。

4.2 乙方有权在必要时对甲方持有的融资融券股票进行质押或处置。

4.3 甲方应按时归还乙方借款，并返还买入股票的金额，如甲方未按时归还，乙方有权将其持有的融资融券股票进行处置。

第五条融资融券交易的风险与责任5.1 甲方在融资融券交易中可能面临股票价格波动、市场风险等各种风险，甲方应当自行承担由此而产生的全部损失。

融资融券合同必备条款5篇篇1甲方（融资方）：__________乙方（融券方）：__________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方融资、乙方融券事宜达成如下协议：一、合同背景及目的鉴于甲方具有资金需求，乙方拥有可供融资的资产，双方同意通过本合同的约定，实现资金的融通和资产的有效利用。

本合同旨在明确双方的权利义务，保障双方合法权益。

二、融资融券交易内容1. 融资额度和期限：甲方融资额度为人民币_____万元整，融资期限为_____年。

具体融资额度、期限以乙方实际放款为准。

2. 融券内容：乙方将其合法拥有的资产作为融券标的物，向甲方提供融券服务。

具体融券标的物、数量、价值等详见附件。

三、融资利率及支付方式1. 融资利率：年利率为_____%，具体利率根据乙方实际放款利率确定。

2. 利息支付方式：按季度支付利息，每季度支付人民币_____万元整。

3. 还款方式：到期一次性偿还本金及最后一期利息。

四、保证金及质押物1. 甲方应在本合同签订后五个工作日内向乙方缴纳保证金，保证金比例为融资额的___%。

2. 乙方将甲方提供的质押物进行质押登记，确保质押物的有效性。

质押物详见附件。

五、交易风险及承担1. 双方应充分了解并揭示交易过程中可能存在的风险。

2. 双方应按照合同约定承担各自的风险，确保交易的顺利进行。

六、合同变更与解除1. 合同变更：双方协商一致，可以书面形式变更本合同的相关条款。

2. 合同解除：任何一方在合同期限内要求解除合同，应提前___个工作日书面通知对方，经协商一致后解除合同。

合同解除后，双方应按照约定处理相关事宜。

七、违约责任及纠纷解决方式1. 违约责任：如一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

如甲方未按时支付利息或偿还本金，乙方有权要求甲方立即偿还全部款项，并依法追究甲方的违约责任。

融资融券合同必备条款融资融券合同必备条款一、双方基本信息出借方姓名/公司名称/组织机构代码/营业执照注册号/法定代表人/联系地址/联系电话/开户行名称及账号。

借款方姓名/公司名称/组织机构代码/营业执照注册号/法定代表人/联系地址/联系电话/开户行名称及账号。

二、各方身份、权利、义务、履行方式、期限、违约责任1、出借方的身份：本协议所指出借方为——（出借方名称）；2、出借方的权利：出借方有权要求借款方提供相应抵押品并办理相关手续，也有权对抵押品进行管理、评估并处置；3、出借方的义务：出借方需按照本协议的约定及时向借款方提供资金，并在规定期限内收回本金和利息；4、借款方的身份：本协议所指借款方为——（借款方名称）；5、借款方的权利：借款方有权按照约定使用借款资金，并在规定期限内按时还款；6、借款方的义务：借款方需按照本协议的约定使用借款资金，履行定期还款义务，并根据要求提供相应的抵押品；7、履行方式：借款方需在融资融券合同签订后，面向出借方提供抵押品，并办理相关手续。

出借方需按照约定向借款方提供资金，并在规定期限内收回本金和利息。

8、期限：融资融券合同期限为——（合同期限：例如6个月）；在合同期限内，借款方需定期还款。

9、违约责任：任何一方违反本协议的约定，均应承担相应的违约责任，并赔偿因违约所产生的损失。

三、需遵守的中国法律法规各方必须遵守中国监管机构的相关法律法规，并承担相应的法律责任。

四、明确各方的权力和义务1、出借方有权要求借款方提供相应抵押品并办理相关手续，也有权对抵押品进行管理、评估并处置；2、出借方需按照本协议的约定及时向借款方提供资金，并在规定期限内收回本金和利息；3、借款方有权按照约定使用借款资金，并在规定期限内按时还款；4、借款方需按照本协议的约定使用借款资金，履行定期还款义务，并根据要求提供相应的抵押品。

五、明确法律效力和可执行性本协议属于法律约束力强的协议，各方都应按照本协议的约定执行，并承担相应的法律责任。