第三章 外部性与物品分类

当地居民（旁观者）可享受到：
绿色的美景、树上的飞鸟；
污染气体的减少、清新的空气……
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正外部性的几个例子
教育
学生获得了知识、老师拿到了工资
社会则因此得到：
高素质的公民、更高的生产率； 犯罪率降低、社会更加文明…
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正外部性的几个例子
科学研究
科研者的成果得到了专利
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生产的外部性和市场失灵（低效率）
价格
供给 （私人成本）
均衡
O
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需求 （私人评价）
市场最优量
数量
考虑生产无氟冰箱的企业
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生产的外部性和市场失灵（低效率）
生产的正外部性
价格
均衡
社会成本=私人成本-外部成本 供给（私人成本）
社会成本
O
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需求 （私人评价）
市场最优量 社会最适量
考虑生产无氟冰箱的企业
数量
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在生产具有正外部性的情况下
市场最优量小于社会最适量
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——社会总剩余变小
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生产的外部性和市场失灵（低效率）
生产的负外部性
价格
社会成本 供给 （私人成本）
均衡 社会成本=私人成本+外部成本
O
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需求 （私人评价）
社会最适量 市场最优量
数量
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外部性
外部性是指一个经济当事人的行为 影响他人的的福利,而这种影响并没有通 过货币形式或市场机制反映出来。
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外部性： 一个人的行为对旁观者福利的影响。

2.1.2 外部性的内在化方法

斯科定理的限制性 由于达成协议的过程中，利益各方很难 达成协议，或者达成协议的成本很高。 交易成本：各方在达成协议或者遵守协 议中所发生的成本。

2.1.2 外部性的内在化方法
公共政策法：管制和经济手段
（一）管制：政府利用规章制度对环境污 染进行直接干预，也称命令和控制方法。 优点：管理具有严肃性，最后环境效果确 定。 缺点：a,灵活性稍差 b,不能为开发环境新技术提供激励。 c,对大边际环境 损失费用）。 评价税收效果的标准 ① 税收对环境污染或稀缺资源使用的作用 （环境效果）。 ② 比较税率与边际污染消减费用的大小， 或作为替代，比较与纳税人所支付的平 均消减费用的大小（刺激作用）。
2.1.2 外部性的内在化方法
④ 可交易的污染许可证 交易污染许可证的市场会像其它商品一 样，将由供求因素支配，看不见的手保 证有效地配置污染权。 优点： A. 从经济效率的观点，许可证在企业内 部的配置是无关紧要的。 B. 促进了潜在最佳反污染手段的开发。
环境经济学 Environmental Economics
第三章 外部性与物品分类
3.1 外部性 3.2 物品分类与环境资源

2.1 外部性
市场均衡使生产者和消费者剩余之和最 大化。 市场资源配置不一定是有效率的，政府 有可改善配置的潜力。

2.1.1 外部性与效率偏差
外部性(externality)：双方交易产生的福 利结果往往超出了原先的市场范围，给 市场外的其它人带来了影响。 正外部性(positive externality)：是指使 市场外的其它人福利增加的外部性。 负外部性(negative externality)：是指使 市场外的其它人福利减少的外部性。

资源配置
在社会化大生产条件下，资源配置有两种方式：
①计划配置方式。计划部门根据社会需要和可能， 以计划配额、行政命令来统管资源和分配资源。 在一定条件下，这种方式有可能从整体利益上协 调经济发展，集中力量完成重点工程项目。但是， 配额排斥选择，统管取代竞争，市场处于消极被 动的地位，从而易于出现资源闲置或浪费的现象。
Q1 Q
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q
外部性的后果——低效的资源配置
外部不经济性
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐 木为例：
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
外部性理论对资源配置的影响
外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源 的配置 ，以燃煤发电厂的污染行为例：
的接受者 垄断竞争的特征： 企业数目若干或很多，进入不受限制，产品有差别，企业
对价格有一定的控制能力 寡头卖主垄断的特征： 企业数目少，进入受到限制，产品属性有差别货物差别，
需求曲线向下倾斜，相对无弹性 垄断的特征： 数目只有一个，进入受到限制或完全受阻，产品独一无二，
企业对价格有着强大的控制力
第三章外部性理论第三章外部性理论第一节外部性概念及其分类第二节环境外部性对资源配置的影响第三节市场结构和环境外部性第四节外部性产权和科斯定理第五节环境外部不经济性的内部化第六节物品分类一外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下一个生产单位的生产行为或消费者的消费行为影响了其他生产单位或消费者的生产过程或生活标准按照传统福利经济学的观点来看外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的非市场性的附带影响是经济力量相互作用的结果
科斯条件下的庇古税

政府确定排放总量，企业可以对排放权进行交
易。 2.可交易许可证的优势：总量控制、激励效应 3.可交易许可证的劣势：制度设计的公平问题
2 ．外部性的类别 （1）货币外部性和技术外部性
考虑如下两个例子： （1）汽油价格高于3美元1加仑时，你决定买一辆小点的、省油的
汽车。不幸的是，数以百万的人也跟你有同样的想法，结果是， 小车的价格平均提高了好几百美元。其他人决定买一个小车导致 你受到损害，因为他们的行为提高了你打算买的车的价格；
（4）机会主义行为 由于主观信息的不对称，可能会造成机会主义行为。 这种双方可能存在的机会主义行为将会导致谈判破裂， 无法达成有效的结果。
（5）个人不愿意创建市场
（6）集体行动的困境
五、外部性的政府解决办法
1．“庀古税”与财政补贴 ①“庀古税”是一种矫正性税收。通过征税调整私人 边际成本，达到市场效率水平。其操作方法：对带有 负外部性的物品、劳务或行为，征收相当于其外部边 际成本大小的税收，从而将私人边际成本提高到与社 会边际成本相等，实现负外部性的内部化。 ②财政补贴是一种矫正性补贴。通过征税调整私人边 际收益，达到市场效率水平。其操作方法是：对带有 正外部性的物品、劳务或行为的主体，按外部边际收 益的大小发放补贴，从而将私人边际收益提高到与社 会边际收益相等的水平，实现正外部性的内部化。
可以通过外部性各方的自愿谈判，将外部性内部化， 从而达到有效率的结果；有效结果的达成，与谁拥有 初始权利无关。
4．科斯定理失效 （1）存在收入效应 法定权利的分配决定了谁付费谁受益，因此它会影 响人们的收入。由付费带来的显著收入效应会影响均 衡的位置。 （2）法定权利难以界定 （3）外部性的主观性 当需要主观信息才能进行谈判时，交易成本可能相 当高昂。

2、外部性定义
• • • 从经济学的角度来看，外部性的概念是由马歇尔和庇古在20世纪初提出的。 外部性又称为溢出效应、外部影响、外差效应或外部效应、外部经济，指一个人或 一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况。
•
经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场 化的影响。即社会成员（包括组织和个人）从事经济活动时其成本与后果不完全由 该行为人承担。
7.1私人解决方法
社会道德约束：
为什么大多数人不乱扔垃圾？学生在自习教室中不会用很大的声音说话。
慈善行为：
许多环境非盈利性组织：联合国环境规划署（UNEP），绿色和平组织，世界 银行，世界资源研究所……致力于资助有正外部性的环境研究、教育、投资。
形成产业链：
把不同类型的经营结合在一起的形式。电厂在燃煤时产生的粉煤灰和砖厂形成 产业链。
签订协议：
利益各方签订协议达成妥协是解决环境外部性问题常用的私人方法。
如造桥施工时，某河流需截流一段时间，此时河里不允许排放废水，造纸厂 与池塘业主签订协议。
科斯定理
科斯定理：
经济分析史的很长时期，对外部性及其导致的缺乏效率问题，主流观点认为应通 过政府干预手段（税收和补贴）去解决。然而，过去几十年产权经济学研究的发展， 对这一问题提出新的分析，认识到外部性之所以产生效率问题，关键在于产权界定 不清晰和不充分，因而可以通过界定产权来消除外部性影响。
外部性问题产生于经济活动中个体成本与社会成本、个体收益与社会 收益之间的差异，因此外部性就是经济人个体经济行为的外在影响。 一个人或一个企业的行为影响了其他人或企业，却没有负担应有的 成本或没有应有的报酬。
3、外部性分类
• 根据外部性影响的结果分为：

• 二、公共政策方法 • （一）管制 • 针对负外部性，政府认为可以通过禁令和颁 布标准来实现最优外部性。 • （二）经济手段 • 1、押金——退款制度 • 2、补贴 • 3、庇古税收 • 庇古税的出发点是最优的负外部性，补贴的出 发点则是最优的正外部性。 • （三）法庭谈判
第三章外Βιβλιοθήκη 性第一节 外部性理论概述 一、外部性的基本概念 含义：就是实际经济活动中，生产者或者消费者的 活动对其它消费者或生产者的一种成本或效益外 溢的现象。
• 二、外部性及市场效率分析 • （一）生产的外部性 • 1、生产的正外部性：市场最优量小于社会 最适量，社会总福利减少。（图像） • 2、生产的负外部性：市场最优量大于社会 最适量，社会总福利变小。（图像） • （二）消费的外部性 • 1、消费的正外部性：市场最优量小于社会 最适量，社会总福利减少。（图像） • 2、消费的负外部性：市场最优量大于社会 最适量，社会总福利变小。（图像）
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第二节 解决外部性的政策主张 当出现外部性时，依靠市场是不能解决这种损害的， 即所谓市场失灵。如何才能实现最优外部性是外部性内 部化的终极目标。从外部性概念的提出至今，主要有四 种方法： 一、私人解决方法 （一）社会道德的约束 （二）慈善行为 （三）形成产业链——产权交易 （四）签订协议——转让许可证： 1、制度内容 2、可转让许可证的运作：确定环境容量；分割排污权； 建立排污市场，进行管理和监督。 3、可转让许可证的优点

• 竞争性（Rivalry）指让更多人消费会发生边际成 本，某人已经消费的给定数量某种商品不能同时 被其他人消费。
• 排他性（Excludability）指人们必须支付价格才能 消费商品，存在把没支付价格者排除在消费以外 的现实手段。
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非竞争性
• 有的产品消费具有非竞争性（Non-rivalry）， 更多人消费无需增加边际成本（或边际成 本很小可忽略不计），因而，某人消费某 种商品并不妨碍其他人同时消费这一产品。 例如，公路在没有达到交通拥挤之前，增 加一辆汽车的边际成本几乎为零，并且也 不会妨碍其他人驾驶。船只航行利用的灯 塔设施具有非竞争性。放飞在天空的观赏 性汽球，电视节目，互联网等等，其消费 过程都具有非竞争性特点。
• 运用类似的分析，可以发现存在正外部性时，市场竞争机
制结果导致生产和消费不足，同样发生市场缺乏效率的市
场失灵问题。
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外部性与市场有效性（2）
• 右图表示负外部性导致过 度供给和消费。D表示对 价格 纸张的需求曲线，MCp表 示厂家私人生产边际成本。 假设市场是完全竞争的， 则边际成本曲线就是厂商 的供给曲线。因而在市场 机制作用下依据私人成本, MCp确定的最优产量是Qp； 然而，依据社会边际成本 MCs决定的最优产量应当 是Qs。由于私人成本MCp 线在社会成本MCs以下， 所以市场最优产量Qp 高 0 于社会最优产量Qs。导致 生产和消费过多的缺乏效 精选ppt 率问题。
• ——科斯定理有两点理解。
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分析视角转换
• 第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看 作是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各 自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。
• 上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设 备等要素，产出销售化肥获得利益；另一方面， 农民同样有权利利用自己的土地等要素，产出和 销售水果谋求利益。然而，双方行使所有权过程 发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气， 即要求“污染”权利，另一方面农民要求不被废 气污染：市场主体行使所有权产生了新的权利问 题即产权界定问题。

庇古手段也被称为是利用或完善市场的做法。
庇古税示意图（图中，MEC、MNPB分别为边际外部成本、边际净私 人收益）：
成本/收益
O
MNPB
MNPB′
F
•
t
Q1
MEC
产量/污染物排
Q0
放量
➢ 2.科斯手段：明确产权 科斯认为，在交易费用为零的情况下，庇古是完全错误的。科斯将外部性
产生的原因归结为产权未得到清晰界定，认为有效的产权会降低甚至消除外 部性。科斯手段侧重于运用产权理论和市场机制解决环境资源生产和消费中 的外部性问题。也被称为创设市场的方法。
其次，产权是一组权利（所有权及由此派生的占有权、支配权、使用权、收益 权等），是对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。阿尔钦认为，产权是 “授予特定的个人某种‘权威’的方法，利用这种权威可从不被禁止的使用方式 中，选择任意一种对待物品的使用方式”。因此，“使用的权利”是指社会规定 对财产可以做什么和不可以做什么的权利。如雇佣者使用劳动力只能在市场上购 买，必须支付工资，而不能采用奴役的手段；个人可以在其所有的土地上种植谷 物、放养牲畜，但不能栽种鸦片等。因此，与其把产权看作是对物品的有条件的 拥有，不如把产权看作一定范围内的与物品相关的行为选择权。
代际外部性与代际公平问题：未来世代不可能对当代资源的利用方案 进行投票。如果当代的资源利用建立在一种对未来的良好的主观意愿之 上，那是不负责任的。与其说贴现率反映了时间偏好，倒不如说反映了 一种代际歧视，或起码是缺乏远见和自私自利的表现。在资源利用中即 便不能考虑到无限个世代，谨慎也应该是应有的态度。
➢ 3.技术外部性与货币外部性
货币外部性通常通过改变相对价格进行传导。而技术外部性通常是 通过非市场渠道进行传导的。

交通拥堵和空气污染问题。
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详细描述
政府通过投资建设公共交通基础设施、推行公交优先政策、优化线路和
票价等手段，提高公共交通的吸引力和使用率，减少私家车出行。
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实例
新加坡的公共交通政策、伦敦的拥堵收费政策等。
公共卫生政策
总结词
公共卫生政策旨在预防和控制疾病传播，保障公众健康和 生命安全。
详细描述
政府通过建立疾病监测系统、推行疫苗接种计划、加强食 品药品监管等手段，提高公众健康水平，降低疾病发生率 和死亡率。
导致社会福利损失。
外部性的解决措施
政府干预
科技进步
政府可以通过税收、补贴、管制等方 式来解决外部性问题，以实现资源的 最优配置和社会福利的最大化。
科技进步可以减少一些外部性问题的 发生，例如通过技术进步减少污染排 放等。
产权界定
通过明确界定产权，可以减少经济主 体的行为对另一个经济主体的外部性 影响。
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公共物品概述
定义与特点
定义
公共物品是指那些在消费上具有 非排他性和非竞争性的物品，即 一个人对公共物品的消费不会减 少其他人对同一物品的消费。
特点
不可分割性、非排他性、非竞争 性、不可破坏性、不可独占性等 。
公共物品的供给问题
市场失灵
由于公共物品的非排他性和非竞争性 ，市场机制无法提供足够的公共物品 。
外部性与公共物品之间存在相互影响的关系，一方面外部性的存在会影响公共物 品的供给，另一方面公共物品的供给也会影响外部性的表现。
在实践中，政府可以通过政策手段调节外部性与公共物品之间的关系，例如通过 财政补贴或税收政策来激励公共物品的供给，或者通过环境法规来限制负外部性 的产生。