C10005 《证券经纪业务营销执业规范与案例分析 》之一 80分

证券经纪业务营销模拟试题及答案解析（8）(1/80)单项选择题第1题投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。

所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。

A.证券交易所的下班时间B.国家规定的下班时间C.证券交易所闭市后的一段时间D.证券交易所下午闭市下一题(2/80)单项选择题第2题下面关于单根K线的应用，说法错误的是( )。

A.一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于多方占优势B.有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，多方勉强占优势C.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D.小十字星表明窄幅盘整，交易清淡上一题下一题(3/80)单项选择题第3题证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。

A.公平竞争B.勤勉尽责C.守法合规D.友好合作上一题下一题(4/80)单项选择题第4题整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。

A.结算与清算B.结算与交收C.清算与交割D.清算与交收上一题下一题(5/80)单项选择题第5题关于客户账户实名制，下列叙述错误的是( )。

A.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致B.证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查C.经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户D.证券公司应对客户身份真实性进行审查上一题下一题(6/80)单项选择题第6题下列账户中，属于按持有人分类的A股账户的是( )。

A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.证券公司自营证券账户D.期货公司自营期货账户上一题下一题(7/80)单项选择题第7题证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。

这是( )的立足点之一。

A.证券组合分析法B.技术分析方法C.基本分析方法D.宏观经济分析法上一题下一题(8/80)单项选择题第8题产品提供是市场营销的重中之重，必须针对消费者需求进行产品提供。

下列对营销学上的产品描述最准确的是( )。

一、单项选择题1. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（）。

A. 直接替客户办理开户业务B. 把客户拉到非法场所开户C. 引导客户到其他证券公司办理开户业务D. 引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 按照《证券法》的规定，以下不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。

A. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B. 为客户提供服务过程中，正确向客户揭示投资风险C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司的从业人员不得从事的行为有（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 从事与其履行职责有利益冲突的业务B. 贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务C. 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动D. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况您的答案：B,C题目分数：10此题得分：0.04. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.05. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。

（本题有超过一个的正确选项）A. 隐匿B. 伪造C. 篡改D. 毁损您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 根据《证券公司合规管理试行规定》，合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为应符合（）。

证券营销人员合规培训考试试题证券营销人员合规培训考试试题（提示：请在答题卷上答题）一、单选题:（共20题，每题1.5分，共30分）1、小赵为Y证券公司理财经理,但不是证券交易内幕信息的法定知情人,与当地某上市公司无任何业务联系,同时其无朋友与家属在该上市公司工作。

但是他在2009年春节假期间通过一些途径得到当地某上市公司2008年度的大概业绩以及准备在2009年进行高送配方案。

2009年4月8日该公司公布了业绩快报,4月20日公布了2008年年报与分配预案,2009年4月30日召开股东大会通过分配方案,2009年5月9日施行分配。

那么小赵在以下那个时间（），可以买卖该证券。

A 、2009年3月；B、 2009年4月9日；C、2009年4月25日；D、以上时间均不可以买卖。

2、作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解你的客户是很重要的,因为这是向客户适当销售的前提,以下是客户与经纪人的常见认识与说法,你认为经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的( )A、客户向经纪人老朴抱怨签字太多,老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的,但是是必要的,避免了客户的风险。

B、经纪人老朴的客户风险评估是保守性,但是需要交易权证,老朴让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险。

C、经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务,让他的工厂的工人都来找老朴开户,老朴与工人接触后了解他们的收入偏低,而且不了解证券市场后,婉拒了客户的好意。

D、老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点。

3、作为一名证券经纪人,随着交易品种的复杂,交易规则也越来越复杂,但把握一些原则性的答案是必须的。

例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗?证券公司根据投资者的委托，按照（）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。

A 、按照时间优先的规则；B、按照价格优先规则；C、按照时间优先、价格优先规则；D、按照证券交易所的规则。

2025年招聘证券经纪人岗位笔试题与参考答案(某世界500强集团)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，代理客户进行以下哪种业务？A、证券发行B、证券承销C、证券经纪买卖D、证券投资咨询2、以下关于证券公司经纪业务的风险，哪种说法是错误的？A、市场风险：证券价格波动可能导致的损失B、信用风险：客户违约可能导致的损失C、操作风险：因内部流程、人员、系统或外部事件造成的直接或间接损失D、流动性风险：证券公司自身资金不足导致的无法及时履行合约的风险3、以下哪项不属于证券经纪业务的风险？（）A、市场风险B、信用风险C、操作风险D、合规风险4、证券经纪业务中，下列哪项不属于客户交易行为规范？（）A、严禁利用内幕信息进行交易B、严格遵守交易规则C、严禁从事非法证券活动D、及时向客户披露信息5、以下哪种投资策略通常适用于市场波动较大时？A、长期持有B、价值投资C、趋势跟踪D、平均成本法6、股票市场的基本分析主要关注的是：A、公司的财务报表B、技术图表和市场统计C、宏观经济指标D、行业发展趋势7、以下哪项不是证券经纪人必须具备的基本条件？A. 具有完全民事行为能力B. 具有良好的品行和职业道德C. 具有证券从业资格D. 具有丰富的金融产品知识和市场分析能力8、在证券经纪业务中，以下哪项行为属于违规操作？A. 严格遵守公司规定的交易流程B. 未经客户同意擅自修改交易指令C. 及时向客户反馈交易信息D. 保持与客户的良好沟通9、在股票市场中，当一家公司宣布分红时，通常会在哪个日期之后，购买该公司股票的投资者将不再享有此次分红的权利？A. 除息日B. 股权登记日C. 分红发放日D. 公告日 10、以下哪项不是证券经纪人的职责？A. 提供投资建议给客户B. 执行客户的买卖指令C. 管理客户的投资组合D. 监控市场动态并提供相关信息二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券经纪人应具备的基本素质？（）A、良好的沟通能力和人际关系处理技巧B、扎实的证券市场知识C、较强的销售能力和市场敏感性D、良好的心理素质和抗压能力E、一定的计算机操作能力2、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中应避免的行为？（）A、利用内幕信息进行交易B、误导客户购买不符合其风险承受能力的证券产品C、私自挪用客户资金D、为客户提供虚假的财务报告E、在非工作时间频繁联系客户进行推销3、关于证券交易中的委托指令类型，下列哪些描述是正确的？A、市价委托是指按照即时市场价格成交的委托指令。

１2月考生必看：证券从业资格考试出题分值分布-证券从业考试第一章证券市场基本法律法规ﻭ考分权重：4０分重要考点举例：公司的种类;股份有限公司的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容；有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；有限合伙企业的特殊性；违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的“三公”原则；证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告；债券上市的条件和申请；上市公司收购的方式；基金财产的独立性要求；证券公司客户交易结算资金管理的规定ﻭ第二章证券经营机构管理规范ﻭ考分权重：20分ﻭ重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定；证券公司流动性风险管理的目标ﻭ对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则；廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；ﻭ第三章证券公司业务规范ﻭ考分权重：35分重要考点举例:经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况；证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任；证券自营业务相关风险控制指标；证券资产管理业务的一般性规定；资产管理业务禁止行为的有关规定。

融资融券业务的账户体系；融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则；主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任ﻭ考分权重：5分ﻭ重要考点举例：罚款数额与相关法律责任《金融市场基础知识》第一章金融市场体系ﻭ考分权重：５分重要考点举例：金融市场的概念；金融市场的功能；直接融资与间接融资的概念、特点和分类;全球金融体系的主要参与者；英、美、**为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征第二章中国的金融体系与多层次资本市场考分权重：5分ﻭ重要考点举例：我国金融市场的现状；货币政策的概念、措施及目标；中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义；场内市场的定义、特征和功能;场外市场的定义、特征和功能；主板、中小板、创业板的概念与特点ﻭ第三章证券市场主体考分权重：2５分ﻭ重要考点举例:证券发行人的概念和分类；证券市场投资者的概念、特点及分类；企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;合格境内机构投资者和合格境外机构投资者；我国证券公司的监管制度及具体要求；证券公司主要业务的种类及内容；证券交易所和证券业协会的职能；**XX及其组成.ﻭ第四章股票ﻭ考分权重:20分ﻭ重要考点举例:股票的定义、性质和特征；股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念;新股公开发行和非公开发行的、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;证券交易的竞价原则和竞价方式;沪港通和深港通的概念及组成部分；股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念第五章债券考分权重：1５分ﻭ重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类；金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;国际债券的定义、特征和分类；外国债券和欧洲债券的概念、特点；资产证券化的具体操作要求;债券报价的主要方式;影响债券价值的基本因素;零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；ﻭ第六章证券投资基金ﻭ考分权重:15分重要考点举例:证券投资基金的概念和特点;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;公募基金与私募基金的区别；交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念;开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；不同类型基金利润分配的原则；基金信息披露的禁止性规定；对非公开募集证券投资基金的基本规范第七章金融衍生工具考分权重：10分ﻭ重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征；衍生工具的分类；股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;金融期货的种类与基本功能；金融期货与金融期权的区别;可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行；ﻭ第八章金融风险管理考分权重：5分重要考点举例:风险的构成要素;金融风险的分类；风险管理的概念;风险管理的方法；风险管理VaR分析法的原理与应用。

证券经纪人考试《证券经纪业务营销》精选练习题（2）（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.（）使证券具有了较强的变现能力。

A.流动性B.风险性C.公开性D.收益性2.公开地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为，这体现出证券交易原则中的（）。

A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.平等原则3.市场营销的出发点的原动力是（）。

A.消费者需求B.产品提供C.客户满意度D.营销者参与4.企业的（）是企业价值最终实现的场所，它是营销战略制定的基础。

A.客户市场B.营销市场C.标的市场D.目标市场5. 根据《证券账户管理规则》的规定，（）对证券账户实施统一管理。

A.中国证监会B.中国结算公司C.证券交易所D.证券公司6. 在区分“存管”和“登记”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行（）职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行（）职责。

A.“登记”；“存管”B.“存管”；“登记”C.“存管”；“存管”D.“登记”；“登记”7. 在证券投资分析中，主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法是（）。

A.基本分析法B. 原理分析法C.推演分析法D. 理论分析法8. 以下分析方法不属于技术分析方法的是（）。

A.K线理论B. 套利定价模型C.形态理论D. 江恩理论9 .涉及证券市场的法律、法规共分三个层次，其中不包括（）A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D.由证券行业协会制定的部门规章10.下列不属于部门规章及规范性文件的是（）A. 《上市公司证券发行管理办法》B. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》C. 《证券投资者保护基金管理办法》D. 《证券投资基金业从业人员执业守则》11. （）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷（带答案）一.综合题(共15题)1.单选题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有（）。

Ⅰ.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益Ⅱ.以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品Ⅲ.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益Ⅳ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券问题1选项A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】违法违规，违反道德的行为，都应属于禁止性行为，题干中的四项都属于违法违规行为，都应该要被禁止。

2.单选题下列关于证券公司的说法，正确的有（）。

Ⅰ.在我国，证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司Ⅱ.在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准Ⅲ.证券公司是证券市场的主要中介机构Ⅳ.证券公司可以通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务问题1选项A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B【解析】证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司（Ⅰ项正确）。

在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准（Ⅱ项错误）。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”，英国则称为“商人银行”。

以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。

日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。

证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用（Ⅲ正确）。

—方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等；另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。