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新一代win 版盘后基金操作说明目录一、简介由于现行LOF业务平台的申购赎回等盘后处理的指令申报通过深交所的报盘接口进行申报，而深交所并不进行任何处理，只是绕交易系统转发给结算公司。
由于深交所报盘接口字段不足，严重限制了场内基金业务功能的扩展，如申购赎回的参数设置受限、无法申报基金转换、分级基金的拆分合并等业务指令，不利于深市基金业务的发展。
鉴此，深交所与中国结算拟对LOF业务平台进行技术改造，将现行通过交易所进行的申购赎回等盘后处理的报盘指令改为由基金代销人直接向实时系统报盘，进一步完善深市基金业务平台功能，以便更好地适应未来基金产品创新与业务发展需求。
在新一代WIN版集中交易系统中增加盘后基金业务模块，实现盘后基金业务。
二、基金盘后业务委托操作1、柜台盘后基金委托新增功能菜单：盘后基金委托。
用于进行盘后基金拆分合并委托操作。
新增买卖类别（bsconfig买卖类别属性表）：85（基金拆分）\86 （基金合并）。
功能菜单：【证券->深圳盘后基金业务->基金拆分】。
注意：1）委托类型有：85 基金拆分/86 基金合并，具体委托类型通过下拉进行选择。
2）证券代码栏：填写主基金代码。
3）委托价格栏：不需要填写。
（由于不涉及到资金，改字段无意义。
）4）基金盘后业务，实时只返回委托确认；无实时成交。
❶普通委托：a）如果交易所返回委托确认119=0000，委托状态为：已报正常；b) 如果交易所返回委托确认119<>0000 时，对应委托处理为废单，冻结股份解冻回退。
（对于中登返回的缺失合同号和席位的确认记录，自动报盘不处来；对应委托的委托状态为已报。
到晚上清算时根据清算文件具体处理。
）❷撤单委托：交易所返回委托确认119=0000，委托状态为：撤单已成，冻结股份解冻回退。
5）委托查询：公司查询- 交易状况- 委托查询。
6）委托记录分别写两个表：委托表orderrec 和盘后基金委托表SCD_order 表。
附件：深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司股票期权组合策略业务指引第一条为了规范股票期权（以下简称期权）组合策略交易业务，提高资金使用效率，降低期权交易成本，维护期权交易秩序，根据《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所股票期权试点结算业务实施细则》《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》（以下简称《风控办法》）及其他相关规定，制定本指引。
第二条组合策略的构建、解除、平仓以及对应的保证金收取等事宜，适用本指引。
本指引未作规定的，适用深圳证券交易所（以下简称深交所）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）其他有关规定。
第三条本指引所称组合策略包括以下类型：（一）认购牛市价差策略，由一个认购期权权利仓与一个相同合约标的、相同到期日、相同合约单位的认购期权义务仓组成，其中义务仓的行权价格高于权利仓的行权价格，代码为“CNSJC”；（二）认购熊市价差策略，由一个认购期权权利仓与一个相同合约标的、相同到期日、相同合约单位的认购期权义务仓组成，其中义务仓的行权价格低于权利仓的行权价格，代码为“CXSJC”；（三）认沽牛市价差策略，由一个认沽期权权利仓与一个相同合约标的、相同到期日、相同合约单位的认沽期权义务仓组成，其中义务仓的行权价格高于权利仓的行权价格，代码为“PNSJC”；（四）认沽熊市价差策略，由一个认沽期权权利仓与一个相同合约标的、相同到期日、相同合约单位的认沽期权义务仓组成，其中义务仓的行权价格低于权利仓的行权价格，代码为“PXSJC”；（五）跨式空头策略，由一个认购期权义务仓与一个相同合约标的、相同到期日、相同合约单位、相同行权价格的认沽期权义务仓组成，代码为“KS”；（六）宽跨式空头策略，由一个较高行权价格的认购期权义务仓，与一个相同合约标的、相同到期日、相同合约单位、较低行权价格的认沽期权义务仓组成，代码为“KKS”；（七）深交所、中国结算规定的其他组合策略类型。
附件：深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法第一章总则第一条为了加强股票期权（以下简称期权）交易试点的风险管理，保障期权交易的正常进行，保护期权交易当事人的合法权益，根据《股票期权交易试点管理办法》《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》（以下简称《期权交易规则》）《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所股票期权试点结算业务实施细则》（以下简称《期权结算细则》）等规定，制定本办法。
第二条期权交易风险管理，实行保证金制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、取消交易制度、结算担保金制度和风险警示制度。
第三条期权经营机构、结算参与人、投资者及其他主体参与深圳证券交易所（以下简称深交所）市场期权交易的，应当遵守本办法。
第二章保证金制度第一节一般规定第四条期权交易实行保证金制度。
保证金应当以现金或者经深交所及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）认可的证券交纳。
第五条保证金按照下列要求，进行分级收取：（一）期权经营机构向客户收取；（二）中国结算向结算参与人收取。
结算参与人应当向委托其结算的期权经营机构收取保证金。
第六条期权经营机构向客户、结算参与人向委托其结算的期权经营机构收取保证金的标准，不得低于中国结算向结算参与人收取保证金的标准。
委托结算参与人结算的期权经营机构向客户收取保证金的标准，不得低于结算参与人向其收取保证金的标准。
第七条保证金包括结算准备金和交易保证金。
交易保证金分为开仓保证金和维持保证金。
开仓保证金是指深交所对每笔卖出开仓申报实时计算并对有效卖出开仓申报实时扣减的保证金日间额度。
中国结算向结算参与人收取结算准备金和维持保证金。
结算准备金是指结算参与人存入期权保证金账户（以下简称保证金账户），用于期权交易结算且未被占用的保证金；维持保证金是指结算参与人存入保证金账户，用于担保合约履行且已被合约占用的保证金。
第八条期权经营机构应当与客户、结算参与人应当与委托其结算的期权经营机构签署协议，就保证金交纳、管理以及违约处置等事宜作出约定。
中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南一、业务概述证券非交易过户业务是指证券投资者将其名下的证券资产进行过户转移的业务。
目前中国结算深圳分公司（以下简称“中国结算深圳”）主要提供以下证券非交易过户业务：普通股票非交易过户、债券非交易过户、基金非交易过户等。
二、申请条件1.申请人必须是已经在中国结算深圳开立证券账户的投资者；2.申请人名下的证券必须是中国境内上市的股票、债券或基金。
三、业务流程1.投资者填写《证券非交易过户申请书》，并提交给中国结算深圳；2.中国结算深圳审核申请人是否满足条件，如满足条件则受理，并通知申请人；3.中国结算深圳根据申请人的要求，办理相应的非交易过户手续；4.中国结算深圳完成非交易过户手续后，将证券过户至转入方账户，并通知转入方；5.转入方收到通知后，确认证券已过户成功。
四、手续费用1.证券非交易过户业务需要收取一定的手续费用，具体费用标准由中国结算深圳根据相关规定制定，并对外公布；2.手续费用将从申请人的证券账户中扣除。
五、注意事项1.在申请非交易过户之前，申请人应确保其证券账户内有足够的可用资金，以便支付手续费用；2.证券非交易过户业务办理时间一般为每个工作日的上午9:00至下午3:00，申请人需在此时间段内提交申请；3.申请人在填写《证券非交易过户申请书》时应仔细核对所填写的证券信息，确保准确无误；4.申请人应提供真实、准确的资料，并承诺不违反法律法规进行非法操作；六、业务风险1.证券非交易过户业务具有一定的风险性，申请人在申请之前应充分了解相关风险；2.申请人应注意网络安全，保护个人证券账户和交易密码，防止密码泄露或被他人盗用；3.中国结算深圳会采取一定的安全措施，确保非交易过户业务的安全性和可靠性，但不对不可抗力或恶意攻击等导致的风险承担责任。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发行人业务资金专户业务指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳”）作为中国证券市场的核心机构之一，负责证券发行人（以下简称“发行人”）业务的资金管理和结算服务。
本文将详细介绍中国结算深圳的发行人业务资金专户业务，并提供一份详尽的指南，以便发行人和相关从业人员能够更好地了解和操作该业务。
一、业务概述发行人业务资金专户是指发行人为履行证券发行相关义务，通过委托中国结算深圳进行资金管理和结算服务的业务。
通过发行人业务资金专户，发行人可以实现资金专项管理，提高资金使用效率，并且充分利用中国结算深圳的技术和风险控制能力，确保资金安全和交易的顺利进行。
二、业务申请与办理流程1.业务申请（1）发行人在发行计划确定后，应向中国结算深圳提交发行人业务资金专户业务申请。
（2）申请材料包括：发行人业务资金专户业务申请书、发行计划、发行人证照复印件、法定代表人授权委托书、发行人章程或合同等相关文件。
2.业务审核与批复（1）中国结算深圳接收申请后，将对申请材料进行审核，如果不符合要求，将通知发行人补充或修改。
（2）审核通过后，中国结算深圳将根据审批结果，向发行人颁发发行人业务资金专户开户函。
3.资金专户开户（1）发行人根据中国结算深圳的要求和指引，按照开户函的内容和要求开立发行人业务资金专户。
（2）开户流程包括：填写开户申请表、签订资金资产管理委托协议、提交相关证照及材料，完成系统登录授权等。
4.委托资金管理与结算服务（1）发行人根据业务需求，委托中国结算深圳进行资金管理和结算服务。
（2）资金管理服务包括：资金划转、资金测算、结息清算等。
（3）结算服务包括：证券发行款托管、扣划费用、发放清算款项等。
5.业务结算与了结（1）发行人业务完成后，中国结算深圳将根据业务需求进行结算和结息清算。
（2）发行人需按照要求提交业务了结申请，并提供相关资料和证明。
三、业务注意事项1.发行人应按照中国结算深圳的要求和规定，如实提供相关资料，并确保资料的准确性和完整性。
第一章总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
1.2 深圳证券交易所 (以下简称“本所”)上市证券及其衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。
本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
1.4 投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。
第二章交易市场第一节交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。
交易场所及设施由交易主机、交易大厅、交易单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。
第二节交易参与人2.2.1会员进入本所市场进行证券交易，应当向本所申请取得交易权限，成为本所交易参与人。
交易参与人应当通过在本所申请开设的交易单元进行证券交易。
2.2.2 交易单元，是指交易参与人向本所申请设立的、参与本所证券交易与接受本所监管及服务的基本业务单位。
2.2.3交易单元和交易权限的具体规定，由本所另行制定。
第三节交易品种与方式2.3.1 在本所市场挂牌交易的品种包括：（一）股票；（二）基金；（三）债券；（四）权证；（五）经证监会批准的其他交易品种。
2.3.2 证券交易的方式包括：（一）现券交易；（二）回购交易；（三）融资融券交易；（四）经证监会批准的其他交易方式。
第四节交易时间2.4.1 本所交易日为每周一至周五。
国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。
2.4.2 证券采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至14:57为连续竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。
深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引第一章总则第一条 为规范深圳证券交易所上市开放式基金登记结算相关业务，根据《上市开放式基金登记结算业务实施细则》和《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南》等中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关规定，制定本指引。
第二条 本指引所称深圳证券交易所上市开放式基金（以下简称“深证LOF”）是指可在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)认购、申购、赎回及交易的开放式基金。
投资者既可通过作为深交所会员单位的场内证券经营机构（以下简称“场内证券经营机构”）认购、申购、赎回及交易深证LOF份额，也可通过商业银行、证券公司、基金公司直销等场外基金销售机构(以下简称“场外基金销售机构”)认购、申购和赎回深证LOF份额。
第三条 经深交所及本公司认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF 的申购、赎回业务；经深交所认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的认购业务；所有场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的交易业务。
第四条 基金管理人、基金销售机构应按照本公司相关规定办理参与深证LOF业务的相关手续。
本公司总部统一向基金管理人提供基金持有人名册、场内和场外份额明细、账户资料等相关数据资料和相关登记结算服务。
第二章基金简称、代码和账户第一节 基金简称和代码第五条 深证LOF获准发行后，基金管理人可向深交所申请深证LOF的代码及简称。
场内证券经营机构、场外基金销售机构办理深证LOF业务使用相同的基金代码及简称。
第二节 证券账户和基金账户第六条 本公司对深证LOF份额实行分系统登记。
投资者通过场内证券经营机构认购、申购、买入所得的深证LOF 份额登记在本公司深圳分公司证券登记结算系统（以下简称“证券登记系统”）；投资者通过场外基金销售机构认购、申购所得的深证LOF份额登记在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.03.29•【文号】深证上〔2024〕240号•【施行日期】2024.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知深证上〔2024〕240号各市场参与人：为了进一步规范资产支持证券业务，保护投资者合法权益，健全业务规则体系，本所制定了《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2014年11月25日发布的《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（深证会〔2014〕130号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所资产支持证券业务规则2.《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》起草说明深圳证券交易所2024年3月29日附件1深圳证券交易所资产支持证券业务规则第一章总则第一条为了规范资产支持证券业务，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）等规定，制定本规则。
第二条本规则适用于资产支持证券在深圳证券交易所（以下简称本所）的发行、挂牌转让和存续期管理等事宜。
第三条本规则所称资产支持证券，是指符合《管理规定》要求的证券公司以及基金管理公司子公司等相关主体作为管理人通过设立资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他特殊目的载体，以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过交易结构设计等方式进行信用增级，在此基础上所发行的证券。
第四条管理人、原始权益人、资产服务机构、增信机构、托管人、销售机构、证券服务机构等资产支持证券业务参与人（以下统称业务参与人）及其相关人员应当诚实守信、勤勉尽责，遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和本所业务规则的规定，履行转让服务协议、计划说明书等文件的约定义务和相关承诺，保证披露或者报送的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深交所与中国结算工程技术文档工程技术标准深交所与中国结算基金盘后业务文件数据接口规范（Ver 1.00）二○○九年十一月- I -目录《接口规范》VER1.00前言 (1)修订说明 (2)一．实时系统文件类数据的交换方式 (3)二．实时系统文件类数据文件命名规则 (3)三．实时系统文件类数据接口定义 (4)1. 基金信息文件 (4)2. 基金行情文件 (6)3. 交易回报库 (6)《接口规范》Ver1.00前言一、目标说明本文档用于描述通过深圳证券交易所与中国结算联合推出的上市基金盘后业务系统（以下简称实时系统）中接收和发送的文件类数据接口定义。
在交易时间内交易申报环节采用实时申报。
对于非交易时间中，由系统下发的相关数据文件。
数据文件主要主要分两类，上传：指基金管理人上传基金信息数据文件，下传：指实时系统在交易前下传给销售代理人基金行情汇总文件及闭市后发给销售代理人交易确认回报文件。
二、相关事宜本数据接口规范由深圳证券交易所联合中国结算公司基金业务部负责进行修订和解释。
在使用本接口规范过程中，需要注意以下几点：（1）汉字编码采用GBK编码,西文字符编码采用ASCII编码。
所有英文字母使用半角模式。
（2）在没有特别声明的情况下，所有字符类型(‚C‛)的字段从左至右连续填写，不足部分右端补足空格；数字类型（‚N‛）的字段左补零右对齐。
修订说明一．实时系统文件类数据的交换方式基金盘后文件类数据以DBF文件的格式进行维护，并通过‚深证通‛系统进行发送和接收。
各参与基金盘后业务的证券公司和基金管理人需要与深圳证券通信公司联系数据通信事宜。
二．实时系统文件类数据文件命名规则基金盘后传输文件命名规则为"SCD"+"_"+文件创建人代码＋"_"+文件接收人代码＋"_"+日期（YYYYMMDD）+"_"两位文件类型编码+".DBF"。
深交所与中国结算基金盘后业务技术方案目录1背景 (1)2术语及定义 (1)3参与人 (2)4方案概述 (2)5处理流程 (3)6常见问题 (5)1背景现行LOF业务的申购赎回等盘后处理指令，是通过深交所的报盘接口进行申报的，深交所并不对该类指令进行任何处理，只是经交易系统转发给结算公司。
由于深交所报盘接口字段不足，场内基金业务功能的扩展受到了严重限制，不利于深市基金业务的发展。
因此，深交所与中国结算拟对LOF业务平台进行技术改造，将盘后处理指令改为由基金代销人直接向TA系统报送，进一步完善深市基金业务平台功能，以便更好地适应未来基金产品创新与业务发展需求。
为保障业务平稳运作，改造后的基金盘后技术平台前期只做新业务，如拆分合并等。
整个技术平台稳定后，深交所与中国结算将统一部署，把LOF盘后处理业务都移至该平台。
未来，所有基金盘后处理业务（如申购赎回等）都将通过上述平台运作。
2术语及定义本文中涉及的部分机构简称如下：深圳证券交易所：简称深交所。
中国证券登记结算有限责任公司：简称中国结算总部。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：简称中国结算深圳分公司。
深圳证券通信有限公司：简称深证通。
金融数据交换平台：英文名称为Financial Data Exchange Platform，简称FDEP 或SSCC-FDEP。
FDEP是深证通面向金融行业提供的集中式数据交换服务平台，包含消息传输系统和文件传输系统。
3参与人①中国证券登记结算公司总部②中国证券登记结算公司深圳分公司③深圳证券交易所④深圳证券通信有限公司⑤基金管理人（基金公司）⑥基金代理人（含券商、银行、基金公司直销及其他类特别销售机构）各类参与人使用的编码规则采用目前场外基金销售统一编码规则，本系统不再另行制定。
基金代理人必须具有基金代销资格，以法人为单位接入基金盘后技术平台，没有销售资格的券商是不能通过本系统申报各种业务的。
4方案概述本方案涉及的技术系统包括但不限于：①中国结算总部：TA系统和基金盘后业务系统；②深证通：双向通信系统、综合结算通信系统、FDEP消息传输系统和文件传输系统、开放式基金通信系统。
深交所与中国结算基金盘后业务 第一次全网测试方案中国证券登记结算有限责任公司二○一○年三月目 录1测试目的 (1)2参测单位 (1)3定义和术语 (1)4涉及技术系统 (1)5测试内容 (1)5.1测试业务功能 (2)5.2测试数据接口 (2)6测试时间安排和数据传送时点 (2)6.1测试时间安排 (2)6.2测试数据传送时点 (3)7测试基础数据 (6)8测试步骤 (8)9测试要求 (8)1测试目的深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司基金盘后业务技术系统开发完成，并且已经与部分券商进行了内部测试。
为了保证基金盘后业务系统顺利上线并投入使用，现特安排本次全网测试(时间2010年3月20日周六)，以验证各参与方技术系统的正确性。
2参测单位(1) 中国证券登记结算有限责任公司总部（简称中国结算总部）(2) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称中国结算深圳分公司）(3) 深圳证券交易所（简称深交所）(4) 深圳证券通信有限公司（简称深证通）(5) 具有基金代销资格的券商(6) 国投瑞银基金公司及直销3定义和术语(1)FDEP：即深证通金融数据交换平台，它包括FDEP消息传输系统和FDEP文件传输系统两个组成部分，其中FDEP文件传输系统旧称“深证通文件交换平台”。
4涉及技术系统(1)中国结算基金盘后业务系统；(2)深证通金融数据交换平台（FDEP）：包括消息传输系统和文件传输系统；(3)深证通双向通信系统。
注：本次测试，深证通综合结算通信系统、开放式基金通信系统暂不参测。
5测试内容本次测试完成一个交易日的完整测试。
对于所有周边接口，参考先前发布的基金盘后业务系统相关接口规范。
由于测试时间点前后连接比较紧密，请参与人在相关规定时点内，完成相关数据的接收和发送。
本次测试，券商日间将业务报送给中国结算总部（通过深证通FDEP消息传输系统），总部返回预确认结果。
日终统一由深圳分公司作份额变更登记，并发送股份结算数据给参测券商（通过深证通双向通信系统）。
本次测试中使用的FDEP环境，是位于深圳证券通信专网内的FDEP测试环境，不是生产环境。
在该环境中，中国结算总部的消息传输UserID为R_BEIJING01，AppID为jjph01，文件传输小站号为R_BEIJING01。
需要参加测试的单位，请于测试日之前与深圳证券通信有限公司联系，事先做好网络连通性配置和其他准备工作。
交易系统不参与本次测试，测试期间不发送行情数据。
5.1测试业务功能a.基金分拆（085），合并（086）基金代码：父基金： 161207，子基金：150008，150009b.交易查询；c.交易撤单（099）；5.2 测试数据接口下面是基金盘后业务系统文件数据接口：A. 盘后业务系统文件数据接口：数据文件 发送方 接收方 文件名 说明基金信息 管理人 TA SCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF 基金行情 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_DJ.DBF 交易回报 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_HB.DBF 通过FDEP文件传输系统接收B． 深圳分公司结算数据接口通过SJSGF.DBF中‘4A’业务表示基金盘后业务份额变更，具体请参见之前发布的《关于基金盘后业务券商股份调账接口的通知》。
6测试时间安排和数据传送时点6.1测试时间安排本次测试用一天的时间（实际测试日期为3月20日，周六）完成一个交易日（模拟交易日期为3月22日周一）的测试。
注意：本次测试，不涉及场外及场内基金申赎交易申报和二级市场买卖，不涉及模拟资金交收。
测试过程中交易系统不启动，不接受委托，不产生成交，不发送行情数据。
6.2测试数据传送时点下表包含了券商、基金管理人和本公司在整个测试过程中的数据交换内容和时点。
操作时点 模拟时点 代理人（券商） 中国结算总部 中国结算深圳分公司 基金管理人3月20日之前3月20日之前，请提前与深圳证券通信有限公司联系，事先做好网络连通性配置和FDEP的配置工作。
3月20日之前，请提前与深圳证券通信有限公司联系，事先做好网络连通性配置和FDEP的配置工作。
3月20日8:30～9:00 3月22日8:00之前通过FDEP文件传输系统发送基金信息给中国结算总部实时系统。
9:30 8:30通过FDEP文件传输系统接收基金行情。
通过FDEP文件传输系统发送基金行情。
9:30～14:009:30～15:00 通过FDEP消息传输系统发送拆分和合并等消息指令。
通过FDEP消息传输系统返回预确认结果。
14:00～14:30 15:00～16:00生成当日交易申请汇总文件，发送给中国结算深圳分公司。
接收总部文件，进行处理，并返回处理结果。
16:00 18:00 接收中国结算深圳分公司返回的过户处理结果并进行处理。
基金盘后业务全网测试方案 2010年3月制通过FDEP文件传输系统接收实时系统的当日回报文件。
通过双向通信系统接收中国结算深圳分公司结算数据。
将回报文件通过FDEP文件传输系统发送给代理人（券商）。
通过双向通信系统向代理人(券商)发送SJSGF.DBF、SJSDZ.DBF等结算数据。
基金盘后业务全网测试方案 2010年3月制7测试基础数据考虑到本次测试业务的特殊性及要求,本次测试根据券商场外基金销售人代码，模拟生成相应的股东账户及初始份额持有数据。
请各参测方在各自系统中按以下规则自行生成相关数据。
A. 券商代码及名称序号 券商编码 券商名称601 国泰君安证券股份有限公司602 中信建投603 国信证券有限责任公司604 招商证券605 广发证券606 中信证券607 银河证券公司608 海通证券公司609 华泰联合证券610 申银万国证券公司613 兴业证券公司614 长江证券公司615 安信证券616 西南证券617 金通证券618 湘财证券619 万联证券620 民生证券621 国元证券622 渤海证券624 华泰证券625 山西证券626 万通证券627 东兴证券628 东吴证券629 信达证券631 东方证券633 方正证券634 长城证券635 光大证券636 广州证券公司638 东北证券640 南京证券641 上海证券643 大同证券644 国联证券645 浙商证券646 平安证券647 华安证券648 国海证券649 财富证券650 东莞证券651 中原证券652 国都证券653 东海证券654 中银证券655 恒泰证券656 国盛证券658 华西证券659 宏源证券660 齐鲁证券661 世纪证券663 第一创业664 金元证券665 江南证券667 华林证券668 德邦证券669 西部证券671 广发华福证券672 华龙证券673 中金公司674 财通证券677 华鑫证券678 瑞银证券679 中国建银投资证券 680 中山证券681 红塔证券682 西藏证券684 日信证券685 联讯证券686 江海证券688 银泰证券689 国金证券690 民族证券691 华宝证券693 爱建证券 694 英大证券 695 华融证券 699大通证券B. 托管单元（席位代码）使用上述券商在中国结算深圳分公司的各自的托管单元（席位代码），是真实数据。
C. 股东账户及名称序号 股东代码 股东名称 1 XXX000000N 券商XXX 投资人NN: 取值为 1或2或3或4或5 ，XXX 为对应券商代码（见上表A），每家券商只能使用自身代码，所以，每家券商只分配５个可用的测试股东代码，分别托管券商（见上表A）全部的托管单元上。
D.初始份额持有基金代码 托管单元 股东代码 持有份额 161207 100000150008 50000150009 TTTTTT XXX000000N 80000注意：XXX 为对应券商代码，每家券商只能使用自身代码 ；TTTTTT,为券商的各自使用的托管单元。
举例说明：以XXX 为601，N 为4说明：基金代码 托管单元 股东代码 持有份额 161207 100000150008 50000150009 002800 6010000004 800008 测试步骤a. 在测试日，各参与方将数据在规定时间点内上传到中国结算深圳总部；b. 各个参与人在规定的各个时间点，检查应接收的数据是否收到以及是否正确：c. 份额对帐；d. 系统和数据恢复。
9 测试要求a. 本次测试涉及到的数据都是测试数据，不是生产数据。
测试前，请各参测单位做好生产环境的保护工作；测试结束后，请各参测单位做好环境恢复和检查工作，以确保下一交易日（3月22日）的正常运作。
b.参与测试的各方，请于测试日之前与深圳证券通信有限公司联系，事先做好网络连通性配置和其他准备工作。
c.敬请各参测单位认真组织，做好相关准备和测试记录，落实专人负责测试工作。
d.敬请各参测单位在测试后汇总内部情况，填报《基金盘后业务第一次全网测试反馈表》（附件2），并于测试后的第一个工作日（3月22日）内反馈至中国证券登记结算有限责任公司。
中国证券登记结算有限责任公司二○一○年三月附件1：基金盘后业务系统返回代码表返回代码代码含义0000 成功0105 代理人非法0200 无效的基金代码4001 品种余额数量不足4002 品种代码无效4003 交易时间无效4004 申请单编号无效或重复4005 销售商代码无效4006 席位代码/托管单元无效或非法4007 申请金额或数量无效4008 分拆合并比例错误4009 基金暂停该业务4010 业务类型无效4011 证券账户无效4012 具有相同非空配对号码的记录的证券账户不同4013 交易日期非法4014 流水号无效4015 数据发送日期无效4016 沪深标志非法4017 内部稽核失败4018 冻结序号非法或不存在4099 销售人已撤单4128 基金盘后业务系统故障4129 基金盘后业务系统未启动4130 报文转换内部错误4132 报文转换错误：没有任何交易数据4133 报文转换错误：字符位数超长4134 报文转换错误：数字字段小数位超长4135 报文转换错误：数字字段整数位溢出4136 报文转换错误：数据转换其他格式错误4137 报文转换错误：无效的数字字符4138 销售商代码与发送方代码不一致4139 系统序号表确认序号不存在4140 交易处理内部错误4141 交易时间未到或已过4142 无效的发送方代码4143 报文校验和不匹配4144 无效的报文校验和4145 报文体长度与实际长度不匹配4146 无效的报文类型4147 无效的报文体长度4148 无效的起始串4149 非法接入者4150 重发的交易4151 基金净值未到达4152 基金禁止拆分4153 基金未成立4154 基金禁止合并4155 取扩展参数失败4156 获取标志文件传入参数无效4157 无相关通讯机信息4159 交易流水号已满/不可用4160 撤单对应的申请数据不存在4161 失败的申请不能撤单4162 申请尚未受理，不允许撤单4163 申请已处理完成，不允许撤单4164 申请二次处理中，不允许撤单4165 只能对非撤单业务进行撤单处理4166 接收接口文件出错4167 导入接口文件出错4168 结算结果与结算业务不一致4169 确认份额/金额大于申请份额/金额4170 传入的申请流水号不存在4171 无确认结果数据4172 无申请数据附件2：《基金盘后业务第一次全网测试反馈表》填表日期：参与人名称： 参与人编码：一、测试情况说明1、选择参测角色：（可多选）□管理人 □直销 □券商二、测试问题详细记录1、2、3、三、外购软件说明（软件名：版本号：开发商名称）1、 ： ：2、 ： ：测试联系人 联系电话 E-MAIL（业务）（技术）注：此表由参测人填写，在所选项目的“□”打“√”。
