思源电气：独立董事关于公司董事会聘任高级管理人员的独立意见 2010-07-10

证券代码：002028 证券简称：思源电气公告编号：2020-036 思源电气股份有限公司第七届董事会第二次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

无董事不能保证公告内容真实、准确、完整。

思源电气股份有限公司（下称“公司”）第七届董事会第二次会议的会议通知于2020年6月2日分别以专人、电子邮件等形式送达公司全体董事，会议于2020年6月9日采取了书面通讯表决的方式召开。

会议由董事长董增平先生主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

经与会董事审议并通过了以下决议：一、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划期权行权价格并注销部分期权的决议》。

董事会同意因公司2018年度权益分派、2019年度权益分派，对2019年股票期权激励计划的行权价格进行调整，调整后公司股票期权激励计划的行权价格为12.04元。

因16名激励对象离职、1名激励对象因病身故、4名激励对象因绩效考核结果“待改进”需在第一个行权期按50%比例行权，同意公司对其已获授、尚未行权的股票期权共704,500份予以注销。

公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关注销登记手续。

注销后激励对象由原来的354人调整为337人，已授予未行权的股票期权数量由15,795,000份调整为15,090,500份。

本决议具体内容详见2020年6月9日刊载于中国证监会指定的信息披露网站的公告。

二、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的决议》。

公司2019年股票期权激励计划所涉股票期权的授予日为2019年6月5日。

根据激励计划的相关规定，股票期权第一个行权期行权条件已成就，337名激励对象在第一个行权期可申请行权的股票期权数量为3,006,500份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准）。

证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号2010-024思源电气股份有限公司第四届董事会第一次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

思源电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一会议的会议通知于2010年6月25日分别以专人、电子邮件或传真的形式送达公司全体董事，会议于2010年7月9日上午11:00在公司会议室采取了现场表决方式召开。

会议由董事长董增平先生主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

本次董事会会议表决通过以下决议：一、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了选举董增平先生担任公司第四届董事会董事长，陈邦栋先生担任公司副董事长，任期自本次会议通过之日起至2013年7月8日。

二、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了董事会审计委员会组成，确定公司董事会审计委员会有赵世君先生、董增平先生、江秀臣先生三人组成，赵世君先生担任主任委员。

三、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了董事会薪酬与考核委员会组成，确定公司董事会薪酬与考核委员会由陈邦栋先生、赵世君先生、金之俭先生三人组成，陈邦栋先生担任主任委员。

四、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了董事会投资决策委员会组成,确定公司董事会投资决策委员会由董增平先生、荣命哲先生、林凌先生三人组成，董增平先生担任主任委员。

五、以7票同意，0票反对，0票弃权，同意聘任陈邦栋先生为公司总经理。

六、以7票同意，0票反对，0票弃权，经总经理提名，同意聘任林凌先生、陈照平先生为公司副总经理。

经董事长提名，同意聘任林凌先生担任公司财务总监兼公司董事会秘书，任期自本次会议通过之日起至2013年7月8日。

七、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于注销募集资金专用账户的决议》的议案。

因公司于2007年6月取得募集资金40,230万元用于投资GIS项目，同时开设了兴业银行闵行支行、民生银行闵行支行、建设银行鹤庆路支行共三家募集资金专用账户，专门用于募集资金的存储和使用。

深圳市宇顺电子股份有限公司
独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定，作为深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司第二届董事会第二次会议关于公司聘任高级管理人员事项基于独立、客观判断的原则，发表独立意见如下： 经审阅高级管理人员的个人履历及工作实绩，我们认为本次聘任高级管理人员具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第147 条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况，任职资格合法。

相关提名、聘任程序符合公司《章程》规定，同意公司董事会对公司高级管理人员的聘任。

全体独立董事签名：
刘勇 刘澄清 张百哲
二○一○年七月二十三日。

河南平高电气股份有限公司独立董事
关于聘任公司高级管理人员的独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关规定，作为公司的独立董事，我们认真审阅了公司第八届董事会第一次会议聘任高级管理人员的相关议案，本着审慎、负责的态度发表独立意见如下：
1、经审阅公司拟聘任的总经理、副总经理、总工程师、财务总监、董事会秘书的简历和相关资料，我们认为，拟任公司总经理的庞庆平先生，拟任公司副总经理的刘伸展、杨保利、郭自豪、李文艺四位先生，拟任公司副总经理、总工程师的李宏楼先生，拟任公司财务总监的李海峰先生，拟任公司董事会秘书的刘湘意女士均不存在《公司法》第146条规定的不得担任公司高级管理人员的情形以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚并且禁入期限未满的情形，其任职资格符合《公司法》等法律、行政法规及《公司章程》的有关规定，并具备与其所聘岗位以及行使职权相适应的任职经历、履职能力和条件。

2、本次会议拟聘任的总经理、副总经理、总工程师、财务总监、董事会秘书的提名、聘任、审议及表决程序等符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定。

3、我们同意公司聘任庞庆平先生为公司总经理；聘任刘伸展、杨保利、郭自豪、李文艺四位先生为公司副总经理；聘任李宏楼先生为副总经理、总工程师；聘任李海峰先生为公司财务总监；聘任刘湘意女士为公司董事会秘书。

（以下无正文）。

思源电气股份有限公司高级管理人员薪酬与绩效考核制度1第一章 总 则 第一条 为推进思源电气股份有限公司（以下简称“公司”）进一步确立与现代企业制度相适应的激励约束机制，充分调动高管人员积极、主动为企业创造利润和财富，提高企业经营管理水平，特制定本制度。

第二条 本制度所称高管人员指下列人员： 1.董事长；2.总经理；3.副总经理；4.财务总监；5.董事会秘书；6.董事会指定其他人员。

第三条 公司高管人员的分配与考核以企业经营经济指标与综合管理为基础，根据公司年度经营计划、高管人员分管工作职责及工作目标，进行综合考核，根据考核结果确定高管人员的年度薪酬分配。

第四条 公司高管人员薪酬的确定遵循以下原则： 1.按劳分配与责、权、利相结合的原则； 2.收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； 3.个人薪酬与公司长远利益相结合的原则； 4.薪酬标准公开、公正、透明的原则。

第二章 绩效考核体系 第五条 公司绩效考核体系由董事会、董事会薪酬与考核委员会(以下简称“薪酬与考核委员会”)、董事长组成。

第六条 董事会在绩效考核体系中的职能为：审批制定或修改公司高管人员薪酬管理制 思源电气股份有限公司 高级管理人员薪酬与绩效考核制度度；制定公司的年度经营目标；审议股权激励计划草案，负责草案提交股东大会审议的工作。

第七条 薪酬与考核委员会在绩效考核体系中的职能为：起草或提议修改公司高管人员薪酬管理制度，报董事会审批；审批公司高管人员年度绩效考核方案；组织成立考核小组，确认考核小组的考核结果并对公司薪酬制度执行情况进行监督；检查公司高管人员的履行职责情况；确定高管人员薪酬基数；确定董事长年度绩效激励；拟定股权激励计划草案。

第八条 董事长在绩效考核体系中的职能为：拟定公司高管人员年度绩效考核方案；拟定总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等人员的年度工作考核目标、薪酬方案及绩效激励，提交薪酬与考核委员会审议。

第三章 薪酬方案的审批第九条 高管人员薪酬由基本薪酬、绩效奖励两部分组成。

数源科技股份有限公司独立董事关于
聘任公司高级管理人员的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深交所《上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，作为数源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着认真、负责的态度，对公司第五届董事会第一次会议上聘任公司高级管理人员的相关议案，基于独立判断，发表如下独立意见：
同意聘任章国经先生为公司的总经理，聘任朴东国先生、汪丽萍女士、丁毅先生为公司的副总经理，聘任丁毅先生为公司的董事会秘书。

本次聘任是在充分了解被聘任人身份、学历职业、专业素养等情况的基础上进行的，并已征得被聘任人本人的同意。

被聘任人具备担任公司高级管理人员的资格与能力，未发现有《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》中规定不得担任公司高级管理人员的情形。

本次公司高级管理人员的聘任，符合《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。

数源科技股份有限公司独立董事
蔡惠明张承缨童本立
2011年6 月11日。

证券代码：002028 证券简称：思源电气公告编号：2020-015思源电气股份有限公司高级管理人员股份减持计划的预披露公告公司高级管理人员杨帜华先生、林凌先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

特别提示：思源电气股份有限公司（下称“公司”）于近日收到公司高级管理人员杨帜华先生、林凌先生出具的《股份减持计划的告知函》。

上述两位计划自公告之日起15个交易日后的6个月内，以集中竞价交易方式减持公司股份合计不超过578,600股，占公司总股本的0.08%。

思源电气股份有限公司于近日收到公司高级管理人员杨帜华先生（目前任公司副总经理）、林凌先生（目前任财务总监、副总经理、董事会秘书）出具的《股份减持计划的告知函》，计划减持部分股份，具体如下：一、股东持股基本情况截至本公告披露日，上述人员持有公司股份情况如下：单位：股股东名称股份总数占公司总股本比例杨帜华376,500 0.05% 林凌1,938,000 0.25% 合计2,314,500 0.30%二、本次减持计划的主要内容1、减持原因：个人资金需求。

2、股份来源：杨帜华先生股份来源为公司首期股票期权激励计划行权后持有的公司股份。

林凌先生股份来源为（1）公司首次公开发行A股股票并上市前持有的公司股份；（2）公司首期股票期权激励计划行权后持有的公司股份。

3、拟减持数量及占公司总股本的比例：合计不超过578,600股，占公司总股本的0.08%。

股东名称拟减持公司股份数量占公司总股本比例占其持有股数比例杨帜华94,100 0.0124% 25% 林凌484,500 0.0637% 25% 合计578,600 0.0761% /4、减持期间：自公告之日起15个交易日后的6个月内。

减持期间如遇买卖股票的窗口期限制，应停止减持股份；减持期间如遇公司分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则减持数量将相应进行调整。

关于公司独立董事任命的决议公司独立董事任命决议1. 引言作为一家公司，为了确保公司的良好运作和透明度，独立董事的任命和发挥至关重要的作用。

在本次决议中，公司董事会就公司独立董事的任命做出重要决定，旨在促进公司治理体系的完善。

2. 背景公司为了提高公司治理水平和保证监督机制的有效运作，决定聘任独立董事。

根据相关规定和公司章程的要求，公司董事会制定了详细的独立董事候选人的甄选标准和程序。

3. 任命程序(1) 决定独立董事的席位数量：根据公司规模和需求，决定任命X 位独立董事。

(2) 候选人提名：董事会依据公司章程，通过内部提名和外部招募的方式，甄选符合条件的独立董事候选人。

(3) 独立董事候选人资格审查：董事会负责对独立董事候选人进行资格审查，确保其具备独立性、专业素质和良好的声誉。

(4) 独立董事提名名单：董事会将经过审查合格的独立董事候选人清单上报公司股东会，由股东会进行表决通过。

(5) 任命通知书发放：在经过表决通过后，公司将向新任命的独立董事发放任命通知书。

通知书应明确规定任期和职责等相关事宜。

4. 独立董事职责独立董事作为公司董事会的重要组成部分，承担着以下职责：(1) 行使权益：保护股东利益，维护公司的独立性和公平性，有效履行董事会职能。

(2) 提供独立意见：对公司经营管理提出建议和意见，独立拟定和审议重要决策，防止内部操纵和权力滥用。

(3) 监督管理层：监督公司高管履行职责，确保公司运作符合法律法规要求，管理层行为合规，并推动持续改进。

(4) 保护利益相关方：关注利益相关方利益，确保公司可持续经营，提高公司声誉和社会形象，维护社会利益。

5. 备案与报告公司将按照所在司法管辖区的相关规定，向相关部门备案，并按期提交独立董事的定期报告和特别报告，以确保其职能的有效行使和公司治理的透明度。

结语公司作为一家负责任、透明度高的企业，积极提升公司治理水平，通过独立董事的任命和运作，确保公司各项决策合理公正的推进，维护公司的长久发展和利益相关方的利益。

证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号2007-004思源电气股份有限公司第二届监事会第九次会议决议公告思源电气股份有限公司第二届监事会第九次会议的会议通知于2007年1月5日分别以专人、电子邮件或传真的形式送达公司全体监事，会议于2007年1月12号上午9：00采取了书面通讯表决的方式召开。

本次会议由公司监事会召集人张晓国先生主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。

会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

经与会监事认真讨论研究，会议形成如下决议：审议关于《公司监事会换届选举》的议案（分项表决）；鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据公司实际情况，现就公司第三届监事会监事成员，提名如下（各监事候选人简历详见附件）：1、根据股东提名，监事会审议张晓国先生为公司第三届监事会监事候选人；表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

2、根据股东提名，监事会审议陈顺国先生为公司第三届监事会监事候选人；表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

以上监事候选人如经股东大会选举通过，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事一起组成公司第三届监事会。

特此公告！思源电气股份有限公司监事会2007年1月12日附：思源电气股份有限公司第三届监事会监事候选人简历张晓国先生：1966年生，大学本科学历，工程师。

曾任机电部第41研究所技术员、安徽蚌埠新技术研究所工程师，最近5年一直在思源电气股份有限公司（包括其前身“上海思源电气股份有限公司”和“上海思源电气有限公司”）工作，曾任公司制造部经理等职务，现任思源电气股份有限公司第二届监事会主席。

中国国籍，无其他国家或地区的国籍、长期居留权。

无因违反法律、行政法规、部门规章、上市规则受查处的情况。

对思源电气的持股情况说明：张先生目前持有思源电气股份有限公司297,000股（占公司总股本0.50%）。

陈顺国先生：1966年生，毕业于清华大学电机系，硕士学历。

独立董事意见
浙江方正电机股份有限公司独立董事
关于聘任公司高级管理人员的独立意见
浙江方正电机股份有限公司：
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》、公司《章程》等相关规章制度的有关规定，作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人在认真审阅董事会聘任高级管理人员的资料后，对公司董事会聘任高级管理人员事项发表如下独立意见：
公司第四届董事会第一次会议聘任的总经理、常务副总经理、财务负责人及董事会秘书符合担任上市公司高级管理人员的条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，没有发现《公司法》、公司《章程》中规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；本人同意公司董事会聘任钱进先生为公司总经理，聘任胡宏先生为公司常务副总经理，聘任胡宏先生为公司董事会秘书兼财务负责人。

特此说明。

独立董事签字：
陈希琴马骏徐亚明
2011年5月6日。