00203_海关执法廉政风险预警处置系统.pptx

海关贸易管制中执法风险和廉政风险的化解与防范【内容提要】随着国家改革开放的深化和对外贸易的发展，海关进出境监督管理职能任务日益加重，海关监管工作中存在的执法风险和廉政风险逐渐显现，成为影响海关监管效能的重要不利因素。

海关贸易管制执法既是海关监管工作的重要内容，又是国家对外贸易管制链条上的核心环节，如何有效防范、化解执法和廉政两大风险成为切实提高贸易管制执法水平、提升执法效能的重要内容。

本课题尝试从贸易管制执法实践出发，对海关贸易管制执法中存在的执法和廉政风险进行分析，并对新形势下如何化解和防范两个风险提出相应的对策和建议。

【关键词】贸易管制执法风险廉政风险化解防范随着国家改革开放的深化和对外贸易的发展，海关进出境监督管理职能不断扩张，传统职能任务不断加剧，反恐、防扩散和保护国家政治经济安全等非传统职能任务也日益加重，海关监管工作中存在的执法风险和廉政风险逐渐显现，成为影响海关监管效能的重要不利因素。

为此，总署党组从战略的高度指出，防范和化解执法和廉政两大风险是海关工作的长期任务和永恒主题。

海关贸易管制执法既是海关监管工作的重要内容，又是国家对外贸易管制链条上的核心环节，如果不及时调整工作思路，转变执法观念，有效防范执法和廉政两个风险，提高执法水平，小到经济损失，大到危害国家的政治、经济、生态安全，其后果将不堪设想。

本课题尝试从贸易管制执法实践出发，对海关贸易管制执法中存在的执法和廉政风险进行分析，并对新形势下如何化解和防范两个风险提出相应的对策和建议。

一、海关贸易管制执法中“两个风险”的表现形式（一）海关贸易管制执法风险的表现形式海关贸易管制执法工作存在的执法风险主要有：一是执法不严引起的风险；二是执法水平低引起的风险；三是缺乏责任心引起的风险。

具体表现为：1、执法有效性风险。

在海关贸易管制执法中，存在着一种将贸易管制工作简单化的倾向,表现在现场执法中就是过于依赖计算机参数提示进行执法操作：一种是对于系统参数未提示的，就认为通关中不要求企业提供任何证件；一种是对于系统参数有提示的，不管文件有无特殊规定一律要求企业提供相应许可证件，机械执法。

大山软件文档名称DAASAN廉洁防控管理系统操作手册Prepared by拟制Daasan Date日期2013-6-11Reviewed by 评审人Date 日期Approved by批准Date 日期Authorized by签发Date 日期Daasan Software Technologies Co., Ltd.大山软件科技有限责任公司文档修订记序号修改时间修改人审核人备注123456目录目录系统介绍廉政风险防控信息管理系统，系统可以明确划分职业权利职务权利以及风险点。

可以通过工作流程确定工作中对应的权利和风险点，监督工作中的权利执行情况，预知工作中的风险点。

有效的控制权利的不正确使用，预知工作中的风险点。

系统操作说明：请先在本地电脑安装火狐浏览器。

系统访问地址：后台地址前台网站地址一、登陆系统操作：输入地址进入系统登陆界面（如下图）输入用户名和密码进行登陆。

（图1）系统登陆界面二、系统管理右上角有快捷图标（说明当前用户）（显示首页）(退出当前用户)(可以再这里修改登陆系统的密码)1.内容管理功能描述：用户登录后，进行内容管理工作。

功能：【内容基本信息】【内容管理信息】【系统设置】（见下图）。

1.1内容基本信息功能描述：内容的基本信息录入。

【内容基本信息】分作者管理、关键字管理、来源管理。

操作：点击内容基本信息，会展开如下界面。

1.1.1作者管理名词解释：作者---编写的内容的作者。

功能描述：对内容（文章）的作者，进行添加、编辑、删除、刷新操作。

添加作者：点击“添加（)”按钮,系统会自动弹出“作者信息编辑”窗口，填写作者的信息保存即可。

注：红色波浪线为必填项编辑（修改）作者信息：首先要选中一行要修改的作者，点击“编辑（）”按钮，系统会自动弹出“作者信息编辑”窗口，窗口中会显示要修改的作者的信息(图一)，您修改完信息后，点击保存按钮即可。

[图一]删除作者信息：点首先要选中一行或多行，然后点击“删除（）”按钮就会把您选中的作者信息删除掉。

内容摘要:随着世界贸易的发展和全球化形势的推进，跨国的经济活动日益增多，海关的工作环境和工作任务量日益增多，由此导致的海关廉政风险因素逐渐增加，如何积极应对廉政风险，制定一套适合我国海关的廉政风险防控机制，提高廉政风险防控能力成为了一个重要课题。

本文对我国海关廉政风险管理现状进行了跟踪，选取若干有代表性的腐败案例进行研究，并对相关领域进行了调查研究，找出了我国海关廉政管理问题。

依据风险管理的规范流程，参考调研得到的相关数据和发达国家的先进经验，制定出一套以海关廉政风险为核心，包含海关关员廉政守法管理系统、海关廉政风险管理的协调运作机制、关廉政风险管理信息平台的体系完善的海关廉政风险监督机制。

期望通过设计这套机制，弥补我国海关现行廉政监督管理的不足，更好的进行海关廉政风险管理，实现海关贸易便利与安全的职能要求。

关键词：海关廉政风险；风险管理；风险管理流程Abstract: Along with the advancement of the development of world trade and the situation of globalization, transnational economic activities is increasing, the customs of the work environment and work quantity increased, leading to the customs of the risk factors of increasing, how to actively deal with integrity, risk, formulate a set of suitable for China's customs of the risk control mechanism, integrity, and improve the risk prevention and control ability has become an important issue.In this paper, the status of Independent risk management of customs have been followed to select a number of representative corruption case studies, and related fields were investigated to find out the Chinese customs integrity management issues. Based on a risk management process specifications, the data obtained by reference to research and advanced experience of developed countries, to develop a set of customs integrity risk as the core, comprising Customs officers and law-abiding integrity management system, coordinated operation mechanism of Independent risk management of customs, customs Independent risk management information system to improve customs platform Independent risk oversight mechanisms. Expectations by designing the mechanisms compensate for the lack of customs supervision and management of the existing corruption, to better carry out customs integrity risk management, trade facilitation and Customs security functional requirements.Key words: The custom independent risk; risk management; the risk management system of the customs; Risk management process目录第一章绪论 (1)（一）选题背景与意义 (1)（二）文献综述 (2)（三）研究方法 (5)（四）研究内容与创新点 (6)第二章海关廉政风险及其管理现状 (8)（一）相关概念与理论 (8)（二）我国海关廉政风险管理现状 (9)第三章海关廉政的典型腐败案例及调查分析 (12)（一）.海关典型腐败案例分析 (12)（二）调查问卷数据分析 (15)（三）海关腐败案件的特点及其成因 (19)第四章国际海关廉政风险管理实践及启示 (21)（一）发达国家海关廉政风险监管模式 (21)（二）韩国海关廉政风险监管模式 (25)（三）港、澳海关廉政风险管理模式 (27)（四）对我国海关的启示 (29)第五章改善我国海关廉政风险管理的建议 (33)（一）海关廉政风险信息采集 (35)（二）海关廉政风险识别 (38)（三）海关廉政风险分析与评估 (39)（四）海关廉政风险处置 (46)（五）海关廉政风险绩效评估 (49)结语 (51)附录 (52)附录一： (52)参考文献 (56)致谢 (49)第一章绪论（一）选题背景与意义纵观当今世界，无论是发达国家还是发展中国家，都会有一个共同困扰政府和社会的问题，就是如何消除社会公权力行使或公职行为中存在的以权钱交易为主要手段的腐败问题。

浅议海关贸易管制执法中两个风险的化解与防范(doc 13页)海关贸易管制中执法风险和廉政风险的化解与防范【内容提要】随着国家改革开放的深化和对外贸易的发展，海关进出境监督管理职能任务日益加重，海关监管工作中存在的执法风险和廉政风险逐渐显现，成为影响海关监管效能的重要不利因素。

海关贸易管制执法既是海关监管工作的重要内容，又是国家对外贸易管制链条上的核心环节，如何有效防范、化解执法和廉政两大风险成为切实提高贸易管制执法水平、提升执法效能的重要内容。

本课题尝试从贸易管制执法实践出发，对海关贸易管制执法中存在的执法和廉政风险进行分析，并对新形势下如何化解和防范两个风险提出相应的对策和建议。

【关键词】贸易管制执法风险廉政风险化解防范随着国家改革开放的深化和对外贸易的发展，海关进出境监督管理职能不断扩张，传统职能任务不断加剧，反恐、防扩散和保护国家政治经济安全等非传统职能任务也日益加重，海关监管工作中存在的执法风险和廉政风险逐渐显现，成为影响海关监管效能的重要不利因素。

为此，总署党组从战略的高度指出，防范和化解执法和廉政两大风险是海关工作的长期任务和永恒主题。

海关贸易管制执法既是海关监管工作的重要内容，又是国家对外贸易管制链条上的核心环节，如果不及时调整工作思路，转变执法观念，有效防范执法和廉政两个风险，提高执法水平，小到经济损失，大到危害国家的政治、经济、生态安全，其后果将不堪设想。

本课题尝试从贸易管制执法实践出发，对海关贸易管制执法中存在的执法和廉政风险进行分析，并对新形势下如何化解和防范两个风险提出相应的对策和建议。

一、海关贸易管制执法中“两个风险”的表现形式（一）海关贸易管制执法风险的表现形式海关贸易管制执法工作存在的执法风险主要有：一是执法不严引起的风险；二是执法水平低引起的风险；三是缺乏责任心引起的风险。

具体表现为：1、执法有效性风险。

在海关贸易管制执法中，存在着一种将贸易管制工作简单化的倾向,表现在现场执法中就是过于依赖计算机参数提示进行执法操作：一种是对于系统参数未提示的，就认为通关中不要求企业提供任何证件；一种是对于系统参数有提示的，不管文件有无特殊规定一律要求企业提供相应许可证件，机械执法。

海关廉政风险防控机制研究报告本报告旨在探讨海关廉政风险防控机制，通过对相关数据和案例的分析，提出有效的预防和应对措施，为海关打造廉洁高效的工作环境提供参考。

2. 研究背景海关作为国家边境监管机构之一，承担着重要的经济管理和安全保障职责。

然而，由于其监管范围广泛、权力较大，存在廉政风险和腐败问题的可能性。

因此，研究如何建立有效的海关廉政风险防控机制，具有重要的意义。

3. 研究方法本研究采取综合分析法，通过搜集、整理和分析相关的法律法规、案例数据和研究报告，结合相关理论，形成科学合理的防控措施。

4. 海关廉政风险分析通过对历年来海关腐败案例的研究，可以总结出以下常见的廉政风险：a. 行业和岗位特殊性：海关工作涉及到检验检疫、征税、边境管控等多个环节，工作性质特殊，容易诱发权力寻租行为。

b. 海关监管过程中的便利条件：海关工作中，涉及到对人员和物品的查验和审批等环节，这些便利条件为一些不法分子提供了机会。

c. 海关权力与利益关联：海关工作中，掌握重要的权力，往往意味着可以获取相应的经济利益。

5. 廉政风险防控机制建议为了有效防范和应对廉政风险，建议采取以下措施：a. 建立健全海关内部监督机制：加强对海关工作岗位的分工、责任和权力的定义，确保规范运作。

b. 加强廉政教育培训：通过定期的培训，提高海关工作人员的法律意识和廉洁意识，加强道德教育。

c. 强化监督管理：建立健全举报和反腐索贿行为的投诉机制，加强对海关工作人员的监督。

d. 推动信息化建设：通过信息化技术的应用，提高海关工作的透明度和规范性。

6. 结论海关廉政风险防控机制是保障海关工作廉洁高效的重要举措。

通过建立健全的内部监督机制、加强廉政教育培训、强化监督管理和推动信息化建设等措施，可以有效预防和应对廉政风险，为海关打造廉洁高效的工作环境提供保障。

中央纪委国家监委、国家海关总署等监管部门应加大对海关廉政风险的关注和监督，持续推进海关廉政建设。

同时，海关工作人员也应树立正确的职业道德观，自觉遵守纪律规定，为实现国家海关的中心任务作出积极贡献。

县文广局廉政风险预警处置办法第一章总则第一条为深入推进惩治和预防腐败体系建设，规范廉政风险预警处置工作，结合我局实际，制定本办法。

第二条廉政风险预警处置（以下简称预警处置），是指依托党风廉政建设信息管理和运用，对存在苗头性、倾向性问题或具有轻微违纪行为的单位和党员干部，以实施黄色、橙色和红色三色预警的方式给予警示，并采取相应的处置措施，及时化解廉政风险，防止廉政风险演变为腐败问题。

第三条实施预警处置，应当坚持立足教育、着眼防范，实事求是、有错必纠，把握政策、注重实效的原则。

第四条预警处置工作由县文广局按照干部管理权限分级组织实施。

第二章廉政风险信息管理信息收集第五条建立廉政风险预警信息网络，实行预警信息二级管理结构。

确立1名廉政风险预警信息员，负责收集并向文广局党组上报廉政风险信息。

第六条廉政风险预警信息收集的重点内容是：（一）行政许可和审批、行政处罚、行政事业性收费、执纪执法、便民服务情况；（二）重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用情况；（三）工程建设、政府采购、产权交易、土地出让情况；（四）领导班子成员履行职责、开展业务、社会交往、处理个人有关事项情况；（五）单位落实党风廉政建设责任制情况；（六）党员干部落实《廉政准则》及廉洁自律规定情况；（七）群众反映强烈的热点、难点问题处理情况及解决损害群众切身利益问题情况；（八）执行国家法律法规和党内法规情况；（九）在日常检查工作中发现的问题；（十）其它情况。

第六条廉政风险预警信息收集途径：（一）信访举报和投诉、案件检查、专项检查、执法和效能监察、政风行风评议、政风行风信箱（热线）、电子监察等；（二）领导班子民主生活会、领导干部述职述廉等；（三）问卷调查、实地调查，访问相关单位服务对象和业务工作对象；（四）领导干部报告个人有关事项；（五）选人用人满意度测评结果；（六）其它途径。

第七条建立廉政风险信息库。

各股室各下属单位要及时向县文广局党组上报廉政风险相关信息。

准确把握风险管理内涵有效控制海关廉政风险20０5-２-23点击量:[ 2274 ］发布方：广东纪检监察网广州黄埔海关监察室…………彭毅敏ﻫ把风险管理引入中国海关管理领域至今已有6年时间，风险管理在现代中国海关已不是纯理论上的探讨，而是进入了通过实践逐步完善风险管理机制的阶段。

风险管理实施以来,充分体现了其优越性。

如实现了严密和高效的结合，监管更具针对性和有效性，行政成本有效降低等等。

但从整体上来说,风险管理机制目前在我国海关的运用还处在初级阶段，还存在对风险管理内涵把握不准导致风险失控等现象,如有的试点单位虽然初步建立了风险管理机制，通关效率得到提高,但廉政风险却没有降低,发生了严重的内部人员执法腐败问题。

本文意在通过剖析现阶段存在的对风险管理内涵认识不清、风险管理机制运行不协调等问题，阐述风险管理的内涵及要求，探求下一步建立有效控制海关廉政风险机制的途径。

一、准确把握风险管理内涵才能有效控制海关廉政风险ﻫ(一)风险及海关风险管理的内涵。

“风险”是指未来结果的不确定状态。

风险无处不在，风险不可人为地消除。

风险管理的实质是要以现代风险管理理念来处理海关业务、管理、廉政建设等各方面问题，实现海关资源最优配置的理念、方法、工具的总和,是一个有机的体系。

它不仅包括数据库、信息化平台等技术工具的运用,还应包括系统的风险管理理念、普及这一理念的途径、风险管理机制与配套制度、每一个管理环节所需要的管理方法和技术等。

(二）运用风险管理控制海关廉政风险的含义。

风险管理在不同场合下有着不同的含义,将风险管理运用于海关廉政建设既是理念上的创新，也是手段和机制上的一种新探索。

廉政风险是指发生不廉洁行为的可能性或概率。

运用风险管理控制海关廉政风险，要将海关业务监管、行政管理和廉政建设等视为一个整体性系统，将预防和抑制廉政风险的因素充分考虑其中,建立一套相生相克的体系机制，强化管理主体抵抗风险的能力。

在设计风险管理整体方案时,要预测廉政风险将如何发生，有效识别海关各个环节、各个岗位可能构成的风险及程度，在此基础上科学地配置和整合海关有限的监督资源,突出监督重点，形成规范化的处置措施，牢牢控制住主要廉政风险,达到维护海关队伍稳定、增加社会对海关的信赖度和维护国家经济安全的目的。

准确把握风险管理内涵有效控制海关廉政风险广州黄埔海关监察室…………彭毅敏把风险管理引入中国海关管理领域至今已有６年时间，风险管理在现代中国海关已不是纯理论上的探讨，而是进入了通过实践逐步完善风险管理机制的阶段。

风险管理实施以来，充分体现了其优越性。

如实现了严密和高效的结合，监管更具针对性和有效性，行政成本有效降低等等。

但从整体上来说，风险管理机制目前在我国海关的运用还处在初级阶段，还存在对风险管理内涵把握不准导致风险失控等现象，如有的试点单位虽然初步建立了风险管理机制，通关效率得到提高，但廉政风险却没有降低，发生了严重的内部人员执法腐败问题。

本文意在通过剖析现阶段存在的对风险管理内涵认识不清、风险管理机制运行不协调等问题，阐述风险管理的内涵及要求，探求下一步建立有效控制海关廉政风险机制的途径。

一、准确把握风险管理内涵才能有效控制海关廉政风险（一）风险及海关风险管理的内涵。

“风险”是指未来结果的不确定状态。

风险无处不在，风险不可人为地消除。

风险管理的实质是要以现代风险管理理念来处理海关业务、管理、廉政建设等各方面问题，实现海关资源最优配置的理念、方法、工具的总和，是一个有机的体系。

它不仅包括数据库、信息化平台等技术工具的运用，还应包括系统的风险管理理念、普及这一理念的途径、风险管理机制与配套制度、每一个管理环节所需要的管理方法和技术等。

（二）运用风险管理控制海关廉政风险的含义。

风险管理在不同场合下有着不同的含义，将风险管理运用于海关廉政建设既是理念上的创新，也是手段和机制上的一种新探索。

廉政风险是指发生不廉洁行为的可能性或概率。

运用风险管理控制海关廉政风险，要将海关业务监管、行政管理和廉政建设等视为一个整体性系统，将预防和抑制廉政风险的因素充分考虑其中，建立一套相生相克的体系机制，强化管理主体抵抗风险的能力。

在设计风险管理整体方案时，要预测廉政风险将如何发生，有效识别海关各个环节、各个岗位可能构成的风险及程度，在此基础上科学地配置和整合海关有限的监督资源，突出监督重点，形成规范化的处置措施，牢牢控制住主要廉政风险，达到维护海关队伍稳定、增加社会对海关的信赖度和维护国家经济安全的目的。

第二节海关风险信息管理一、定义海关风险信息（以下简称风险信息）是在海关各业务领域管理过程中产生的、与管理行为和管理对象有直接或间接联系、可能影响海关业务管理工作的各种知识、资料、消息或数据的集合。

风险信息是风险管理工作的起点，是启动风险分析和处置工作的重要依据。

二、海关风险信息的特点海关风险信息的构成要件包括风险类型、风险对象和处置意见，这些要件往往是“隐性”的，需要在广泛收集海关的内外部信息的基础上，理清分析思路，结合各类业务数据和记录进行比对和排查，才能归纳和总结出上述要件。

风险信息是需要处置和反馈的信息，即使是暂时不予处置，也是在分析和判断基础上的不处置，即不存在不需要处置的风险信息。

三、海关风险信息的来源与采集要求和重点（一）海关风险信息的来源海关风险信息主要包括海关管理的依据、过程、结果等内部信息以及通过行政互助或公开渠道获取的外部信息。

1．海关管理依据包括海关管理所依据的国家有关政策、法律、行政规章、规范性文件，以及海关据此制定的管理制度、管理规范、作业标准等决定海关管理主要对象、内容、范围、标准和程序的相关信息。

2．海关管理过程包括企业管理、通关管理、查验放行、物流监控、加工贸易监管、减免税管理、稽查、缉私等过程中获取的各类与海关风险相关的信息。

3．海关管理结果包括企业年审、稽查、后续管理、走私违法案件数据库，以及各有关部门执法评估结果、监控分析结果、业务实践经验总结、各类业务和执法案例资料、业务调研分析报告、企业守法评估报告等经过海关管理验证的信息。

4．通过国际合作和行政互助获取的外部信息包括国际海关组织、国内其他管理部门（如外经贸、产业主管部门、工商、税务、外汇管理、检验检疫、交通运输、港口管理、公安等），以及银行、保险、行业协会等机构提供的有关信息（情报）。

5．媒体信息包括通过新闻媒体（电视、广播、报刊杂志）、国际互联网、国内网络媒体等渠道浏览摘编或联网交换获取的与海关风险有直接或间接关系的外部数据信息，如：市场行情、价格信息、企业信息、商品信息、物流信息等。