2010年证券从业资格考试成绩查询入口一点通
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证券从业人员资格的成绩查询和复核申请方法及评估导言:证券行业从业人员资格是证明个人在证券交易中拥有相关知识和技能的资质认证。
取得证券从业资格后,对于证券从业人员来说,了解自己的考试成绩以及有关复核申请方法和评估标准至关重要。
本文将介绍证券从业人员资格的成绩查询和复核申请方法,并对评估标准进行阐述。
一、成绩查询方法1.1 证券从业人员资格考试成绩查询网站证券从业人员资格考试的成绩查询通常通过相关的官方网站进行。
考生可以登录相应的网站,在登录页面填写个人信息,如姓名、身份证号码等,以查询自己的考试成绩。
1.2 查询方式查询方式主要分为在线查询和短信查询。
根据个人喜好和便利性,考生可以选择适合自己的查询方式。
在线查询需要登录个人账户,而短信查询则需发送短信至指定的号码,并按照提示回复相关信息来查询成绩。
二、复核申请方法2.1 什么是成绩复核成绩复核是指考生对自己考试成绩有异议时,可以申请有关部门对其成绩进行再次核查和评估的一项服务。
成绩复核的目的是确保考试结果的公正性和准确性。
2.2 复核申请流程复核申请流程一般包括填写申请表格、缴纳一定的费用以及提供相关证明材料。
具体流程可以通过官方网站或相关部门进行查询。
2.3 注意事项在填写申请表格时,考生应仔细阅读申请表格上的要求,确保填写准确。
同时,复核申请一般有一定的时间限制,考生需按照规定时间内提出申请。
三、评估标准3.1 核查成绩准确性成绩复核的主要目的是核查考生的成绩是否准确。
评估标准通常包括核对答题卡和阅卷过程,确保考生得分的准确性。
3.2 检查评卷程序评卷程序是评定考生答题质量的重要环节。
在复核过程中,会对评卷程序进行检查,确保评卷过程的公正性和规范性。
3.3 处理复核结果根据复核结果,有关部门会及时调整考试成绩并通知考生。
如果复核结果显示成绩有误,将按照规定程序进行调整,并重新发布成绩通知。
结论:对于证券从业人员来说,了解成绩查询和复核申请的方法至关重要。
1、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。
A.董事长B.总经理C.经理D.主任2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括()。
A.申请报告B.营业执照复印件和公司章程C.营业执照原件D.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。
A.黄金B.原油C.农产品D.金融工具4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。
A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的监事D.委托人5、股份有限公司的董事会成员可以是()人。
A.5B.15C.20D.256、有限责任公司的监事会行使的职权包括()。
A.检查公司财务B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正C.对发行公司债券作出决议D.向股东会会议提出提案7、证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
A.自愿B.平等C.诚实信用D.公平8、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。
A.人员B.账户C.信息D.资金9、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。
A.人员B.账户C.信息D.资金10、下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。
A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B.部门基金业务负责人C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员11、根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使的职权有()。
证券从业资格考试成绩查询时间怎么查询很多小伙伴报考了证券从业资格考试,那么证券从业资格考试成绩查询时间是什么时候呢?下面是由编辑为大家整理的“证券从业资格考试成绩查询时间怎么查询”,仅供参考,欢迎大家阅读本文。
证券从业资格考试成绩查询时间证券从业考试成绩查询时间是考后7个工作日左右,证券从业考试成绩查询入口在中国证券业协会官网,考生进入从业人员栏目—考试成绩查询,输入证件号码查询成绩。
考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。
从业资格考试合格证书不需要申请,通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。
一般从业资格考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。
专项业务类资格考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。
证券从业资格考试怎么查询证券从业资格考试成绩查询的唯一网址为协会官方网站,考生应避免登录其他网站进行上述操作,以免泄漏个人信息。
1、进入成绩查询入口。
2、输入“姓名、证件号、验证码”查询。
3、查询结果右侧点击“期货从业资格考试成绩合格证”。
4、下载打印。
保荐代表人专业能力水平评价测试成绩单在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印。
其他考试科目成绩合格可取得“成绩合格证”,成绩合格证在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印,一般从业资格考试成绩长年有效。
如对考试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。
拓展阅读:证券从业资格含金量高吗证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一关。
从事金融行业的人员报考证券从业资格考试,是对自己理论水平的一个提升,能够更好的维护客户,能够以更专业的知识帮助客户分析产品情况,得到客户青睐。
证券从业资格成绩查询随着证券市场的快速发展,越来越多的人选择从事证券行业,而证券从业资格考试成为他们进入这一行业的必经之路。
一旦考试结束,考生们都迫不及待地想要查询自己的考试成绩,以了解自己是否顺利通过。
本文将为大家介绍证券从业资格成绩查询的相关方法,帮助广大考生轻松查询考试成绩。
一、官方网站查询首先,我们可以通过官方网站进行证券从业资格成绩查询。
每个地区都有相应的证券从业资格考试管理机构,这些机构会在考试结束后将考试结果发布在其官方网站上。
考生可以通过登录官方网站,按照相关要求填写个人信息,查询自己的考试成绩。
在使用官方网站查询时,需要注意填写准确的个人信息,如姓名、身份证号码等。
否则,可能会导致查询结果错误或无法查询到成绩。
二、短信查询除了官方网站查询外,考生还可以通过短信方式查询证券从业资格考试成绩。
一些地区的证券从业考试管理机构会将考试结果通过短信发送给考生,考生只需提前在报名时留下正确的手机号码即可。
使用短信查询成绩的好处是及时性强,考生可以第一时间了解到自己的成绩。
但是,由于短信查询方式的限制,考生需要确保手机号码的正确性,避免错过成绩查询的通知。
三、电话查询如果考生不方便上网或无法接收短信,还可以通过电话查询证券从业资格考试成绩。
各地区的证券从业考试管理机构会设立成绩查询热线,考生拨打相应的电话号码,按照语音提示输入相关信息,即可查询到自己的考试成绩。
使用电话查询成绩的好处是操作简便,考生无需登录网站,也不需要使用手机。
但需要注意,在查询时选择正确的电话号码,避免因错误号码导致查询失败。
四、邮寄查询除了以上几种常见的查询方式外,一些地区的证券从业考试管理机构还会通过邮寄方式将考试成绩寄送给考生。
这种方式通常在官方网站上提前公布,考生只需耐心等待邮件的到达。
由于邮寄需要一定的时间,所以相较于其他方式,邮寄查询成绩的速度会相对较慢。
但对于一些不急迫查询成绩的考生来说,这是一种方便的方式。
标题:泽稷网校证券从业考试成绩查询流程介绍
考生可通过以下三种方式查询成绩:
1、考生可登陆“中国证券业协会网”首页→点击“从业人员”→点击“考试报名”
2、在准考证打印期间进入“中国证券业协会”首页→点击“从业人员”→点击“考试成绩查询”
3、进入“第三次证券从业资格考试报名入口”直接查询成绩
中国证券业协会网链接:/
附考试范围
1、一般从业资格考试的考试范围
参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)》(详见
/pxzx/pxzdydg/201411/t20141104_108768.html)
2、专项业务类资格考试的考试范围
“证券分析师胜任能力考试”
参考《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》
(详见
/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html) “证券投资顾问胜任能力考试”
参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》
(详见
/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html) 考试形式及考试题型
1、一般从业资格考试
考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题。
考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。
2、专项业务类资格考试
考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题。
考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。
文章来源:泽稷网校。
怎么查证券从业资格考试成绩_查询时间是什么时候证券从业资格考试成绩怎么查第一步:证券从业考生通过浏览器进入中国证券业协会网站“考试成绩查询”栏目;第二步:选择“成绩合格证打印”,填写相关证件号和验证码,点击“查询”;第三步:证券从业考生点击打印,即可打印证券从业考试成绩合格证。
证券从业资格考试成绩查询时间证券从业资格证考后7个工作日内可以查成绩,证券一般从业资格考试满分为100分,达到60分及60分以上成绩,视为合格成绩。
从业资格考试合格证书不需要申请,通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。
证券从业资格考试成绩有异议怎么办如果对证券从业资格考试成绩有异议,大家可以提出复核。
考生可以在成绩公布后20日内申请成绩复核服务,超过规定时间不予受理。
成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误,成绩复核后的成绩为最终成绩,不得再次复核。
证券从业资格考试证书的作用证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、各种上市公司、金融投资公司、大型企业集团、各类财经媒体、政府经济部门的重要参考,所以,要拿到证券从业资格证,参加证券从业资格证考试是第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。
该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
证券从业资格证是职业资质类证书,也是证券从业人员必考的证书,根据新的证券业从业人员资格管理制度明确规定,想要从事证券行业的人员,必须取得证券从业资格证书。
证券从业资格考几科证券从业资格证考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。
其中《基础知识》的必考科目,后4科是选考科目。
考过基础加任意一门选考科目可以获得证券从业资格。
考过相应的选考科目还可以继续获得其他的资格。
比如考过《证券投资基金》,就可以获得基金销售从业资格;考过《证券投资分析》后,在满足学历和工作经验的条件下,还可以申请成为注册证券分析师或者证券投资顾问。
12月证券从业考试成绩查询:官方查询入口由此进12月证券从业考试时间为12月2-3日,成绩查询将于考试结束日起七个工作日开始,预计12月7日。
优路教育会继续关注证券从业考试相关动态,及时教大家如何查询成绩。
证券从业考试各科合格分数线均为60分及以上成绩。
一、证券从业考试成绩查询路径
中国证券业协会网站首页-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询
二、成绩查询入口
12月证券从业考试成绩查询入口(尚未开通)
查询时,请务必输入正确的姓名和证件号码,以免影响考后成绩查询。
优路教育预祝大家考试顺利,一举通关!
关于优路:优路教育品牌主要从事金融财经类职业(执业)资格认证培训业务,包括:考前培训,如中级经济师、中级会计职称考试、初级会计师考试、银行从业考试、证券从业、基金从业等认证培训。
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2010年基金从业人员资格证书查询一、概述2010年基金从业人员资格证书是证明基金从业人员专业资质的证明文件,并且对从业人员在金融行业工作起到了重要的作用。
但是,在实际工作中,有时候会需要查询该证书的有效性,以确保从业人员具备合法的资格。
本文将介绍2010年基金从业人员资格证书的查询方法及相关注意事项。
二、查询方法1.网上查询可以通过证券业协会的冠方全球信息站进行查询,输入基金从业人员的证书编号或尊称等个人信息,即可查询到相关的信息。
一些大型的证券公司也会提供这样的查询服务,通过其冠方全球信息站或者客户服务交流进行查询。
2.通联方式交流如果网上查询不便利,也可以通过证券业协会设置的掌柜通联方式进行交流,提供相关的个人信息,掌柜人员会帮助查询证书的有效性。
3.实地查询如果条件允许,也可以到当地的证券业协会或者相关机构进行实地查询,递交相应的申请材料,核实证书的有效性。
三、注意事项1.谨慎提供个人信息在进行证书查询时,应当注意保护个人隐私,避免将个人敏感信息泄露给不法分子。
2.核实信息真实性在查询到证书的相关信息后,也应当核实该信息的真实性,确保没有被篡改或伪造。
3.及时更新证书信息由于证书信息可能会随着时间变化而更新,从业人员应当及时更新证书信息,以免造成不必要的麻烦。
四、结论2010年基金从业人员资格证书的查询对保障投资者权益和促进行业健康发展具有重要的意义。
通过以上介绍的查询方法和注意事项,希望从业人员能够及时查询并核实自己的资格证书信息,保障自己的合法权益。
也呼吁监管部门加强对从业人员资格证书的管理,确保证书信息的真实性和有效性。
五、资格证书查询的重要性资格证书的查询是保障投资者权益和金融市场稳定发展的重要保障措施之一。
通过对基金从业人员资格的严格审核和有效性的查询,可以有效降低金融市场的风险,提高从业人员的专业素养和职业道德水准。
对于投资者来说,能够查询基金从业人员的资格证书信息,可以增强投资者信心,确保自己的投资得到专业人士的管理和指导。
中国证券投资基金业协会一般在基金从业资格考试结束后7个工作日通过网站发布考试成绩。
那么具体要如何查询到考试成绩呢?
报名页和成绩查询窗口这两种路径,都可以查询到考试成绩。
方法一:通过成绩查询窗口查询
2、选择“从业人员管理”栏目,在“考试平台”选择“从业资格考试成绩查询”
3、输入证件号码,查询到考试成绩
查询入口:
方法二:通过报名页查询
2、选择“从业人员管理”栏目,在“考试平台”选择“从业资格考试报名”
3、用报名时的账号密码登录,5月基金从业考试为预约式考试,进入“预约考试入口”
4、选择“成绩查询”窗口,查询到考试成绩
查询入口:
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证券从业资格历年通过人数近年来,随着金融行业的快速发展和证券市场的日益活跃,越来越多的人开始关注和参与证券投资。
作为证券从业者,获得证券从业资格证书是必备的入行条件。
证券从业资格证书的通过人数一直是人们关注的焦点,它直接反映了证券行业的整体发展和从业人员素质的提升程度。
本文将详细介绍证券从业资格历年通过人数的情况,并分析其中的变化和影响因素。
一、2000年至2010年的证券从业资格通过人数从2000年至2010年的十年间,中国证券市场发展迅猛,相关政策的不断完善和开放程度的提高,使得证券从业人员的数量快速增长。
随着国内证券市场的逐渐开放和发展,越来越多的人选择从事证券行业并报考证券从业资格考试。
根据相关数据统计,这十年间的证券从业资格通过人数呈现持续上升的趋势。
初期的通过人数相对较少,但随着时间的推移,逐年增加,并在2010年达到一个高峰。
二、2010年以后的证券从业资格通过人数2010年以后,随着证券市场的进一步开放和改革,证券从业考试逐渐成为了人们追求职业进步的重要途径之一。
这也导致了证券从业资格考试的竞争越来越激烈,通过人数也开始出现增长速度逐渐放缓的趋势。
从数据可以看出,2010年至今的几年间,证券从业资格考试通过人数涨幅不再那么明显。
相比之前的十年,增长速度有所减缓。
这一变化主要原因是市场竞争激烈,考试知识难度增加,筛选和选拔过程更加严格,导致通过率相对较低。
三、证券从业资格通过人数变化的影响因素证券从业资格通过人数的变化受到多方面因素的影响。
首先,经济环境对此起着重要作用。
经济发展状况决定了人们对证券投资的需求,经济好转会使得更多的人选择从事证券行业,反之亦然。
其次,政策的变化也会对证券从业资格考试的通过人数产生影响。
政策的开放和调整会直接影响证券行业的就业环境和行业规模,从而影响到报考人数和通过人数。
此外,证券从业考试的难度和知识体系的变化也是重要因素。
考试难度的增加会挑选出更有实力和专业素质的从业者,进而影响到通过人数的变化。
1、发行人公开发行证券上市当年即亏损,证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。
A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格2、发行人公开发行证券上市当年即亏损,证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。
A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格3、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
4、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。
A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统
C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
5、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月()日前报送证券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
6、证券公司申请融资融券业务资格的,最近()年各项风险控制指标应当持续符合规定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A.1
B.2
C.3
D.4
7、A、B、C发起设立甲股份有限公司,公司成立后A股东向银行贷款500万元,拟由甲股份有限公司为其提供担保,下列关于此事项说法正确的是()。
A.由董事会或者股东大会进行决议
B.必须经股东大会决议
C.A股东自行办理担保事项
D.由董事会作出决议
8、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的,应当及时公告,并报()备案。
A.证券公司
B.证监会
C.证券登记结算机构
D.中国人民银行
9、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月()日前报送证券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
10、通过提交虚假材料取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对提交虚假材料的公司,处以()的罚款。
A.公司注册资本10%以上15%以下
B.公司注册资本5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万元以下
11、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
12、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
13、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是()。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户
14、下列选项中,说法正确的是()。
A.公开发行是指向特定对象发行证券
B.采取要约收购方式的。
收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票,但卖出价格不能高出要约收购价格
C.监事可以担任公司的法定代表人
D.公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权
15、下列选项中,说法正确的是()。
A.基金财产的债权,可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B.有限责任公司某股东转让股权时,若半数以上股东不同意的,则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的,视为同意
C.有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程
所定价额的,应当解除该出资的股东的权利
D.股权分布发生变化不再具备上市条件,证券交易所可直接决定终止其股票上市交易
16、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立()。
A.信用证券账户
B.信用资金台账
C.信用交易担保资金账户
D.实名信用资金账户
17、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
18、下列选项中,不正确的是()。
A.合伙企业可以担任基金管理人
B.有限责任公司的股东转让股权后,其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C.设立公司必须依法制定公司章程
D.公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
19、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的,应当及时公告,并报()备案。
A.证券公司
B.证监会
C.证券登记结算机构
D.中国人民银行
20、证券公司办理经纪业务,证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正.没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上15万元以下
D.5万元以上20万元以下
21、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是()。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券
22、下列情形表明代销发行成功的是()。
A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B.代销期限屑满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
23、下列情形表明代销发行成功的是()。
A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B.代销期限屑满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
24、下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是()。
A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
25、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
26、证券公司经营融资融券业务,应当以()的名义,开立信用交易证券交收账户。
A.证券交易所
B.托管机构
C.客户
D.自己
27、下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是()。
A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
28、下列情形表明代销发行成功的是()。
A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B.代销期限屑满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
29、证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A.月
B.年
C.季
D.周
30、目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将最近一次证券公司分类评价定在()类以上。
A.A
B.B
C.D
D.C。