西方世界的兴起共23页文档

第4讲近代西方世界兴起：斯密型动态经济增长的形成与布罗代尔钟罩的破散“就欧洲文明在中世纪晚期的复兴而言，可以认为，资本主义——以及欧洲文明——扩展的起源及其理由曾得益于政治上的无政府状态。

不是在更为强大的政府统治下，而是在文艺复兴时期的意大利、德国南部和低地国家的城镇里，最后在治理宽松的英格兰，亦即在资产阶级而不是军阀的统治下，近代产业才成长起来。

保护专有财产（several property），而不是政府主宰其用途，为服务交换的密集网络的成长奠定了基础，也正是这一网络形成了扩展秩序。

”——哈耶克（Hayek, 1988, p. 33）4.1 欧洲中世纪初期普遍存在的布罗代尔钟罩按照斯密－哈耶克假说，追求着个人私利并具有一定道德情感的人，一般具有喜好相互交往和交易的禀好。

在人们这种喜好交易和获取更多自己经济利益的禀好支配下，市场分工和专业化会自发形成，并且会自发产生一些市场安排和秩序，从而形成某种形式的自发－扩展秩序。

因而，按照斯密和哈耶克的经济社会观，在一定的社会环境中，如果没有某种社会安排和社会机制压制和阻抑这种人类合作的扩展秩序自发的生成和成长，经济增长和社会进步应该是不期而然的。

从人类合作的自发扩展秩序的演化变迁的历史轨迹来看，其生成和扩展过程，就是经济增长的斯密动态机制的发挥和运作过程，也是打破前现代化社会中种种布罗代尔钟罩的过程，即挣脱出由于某种政治建制安排、某种文化信念中的封闭意识、某种流行意识形态的禁锢，以及地方信息知识传播的阻隔等等而形成的约束着斯密型动态增长难以生成的种种变迁张力的过程。

在现代社会科学的流行话语中，人类合作的扩展秩序的生成和成长过程，既是斯密型动态增长的形成和发挥过程，又与社会学界所常说的人类社会的现代化过程，法学界和政治学界所理解的法治国（Rechtsstaat）的形成过程，人类学界文化界所理解从传统社会向现代理性社会的过渡，以及英国经济学家希克斯所言的从习俗经济向市场经济的转变，在很大程度上指的是一回事。

西方世界的兴起摘要：一直以来，众多学者都对”西方世界的兴起”有着浓厚的兴趣，他们以严谨的态度对这一现象进行研究，试图揭示西方世界兴起的原因。

本文旨在对有关西方世界的兴起中欧美经济增长的原因进行多学科的综合文献回顾。

笔者通过查阅相关文献，对各种流派的解释进行归纳总结，经过探究，笔者认为对欧美经济增长原因的解释主要有三种主流观点：以诺斯为代表的制度决定论、以索洛等为代表的技术决定论和以韦伯为代表的新教伦理决定论。

关键词：技术决定论制度决定论新教伦理决定论一、技术决定论技术决定论是20世纪70年代以前技术发展理论中最具影响力的一个流派，至今仍是国内外学术界普遍关心和争论不休的话题。

有关技术决定论的表述可以追溯到凡伯伦的《工程师与价格系统》。

技术决定论大体上可以理解为技术对社会具有决定作用。

针对”欧美经济增长原因”这个问题，相对于其他观点，技术决定论给出了一种传统的解释，并且这种解释也得到普遍的认可，正如诺斯所说”目前最广泛的接受的一种解释仍沿袭马克思的主义的观点，认为技术变革是打破平衡、派生出其他的力量”。

技术决定论的发展经历了一个漫长的历史过程，它的历史发展轨迹大致是：从古典经济增长理论中的技术给定不变，到新古典经济增长理论中的技术进步但外生，再到新经济增长理论中的技术准内生性和完全内生性。

这条轨迹同时体现了”技术逐步被明显化、内生化的理论进程”（何恒远）。

在技术决定论日趋完善的过程中，不乏出现过众多著名的经济学大家。

最早由亚当·斯密和大卫·李嘉图创建了古典经济增长理论；20世纪30至40年代，哈罗德和多马等人将古典经济增长理论模型化发展出了经典的经济增长理论模型；20世纪50至60年代，索洛提出技术进步是经济增长永不衰竭的动力这一著名的”索罗命题”，改变了长期以来古典经济学家关于资本积累是经济增长的决定性因素的传统观点；20世纪80年代，罗默、卢卡斯、贝克尔等经济学家在前人的基础上发展出新经济增长理论。

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==西方世界的兴起读后感西方世界的兴起读后感（一）在《西方世界的兴起》中，我们看到所有权的确立于人地关系这一基本的客观物质约束条件的改变是分不开的。

在东方，毫无疑问，资本主义在明清时代也开始兴起。

在这里，我们特别强调文明的作用只是试图对书中呈现出来的西方世界的螺旋式结构以及东方世界内部的封闭性做出一个方面的解释。

然而我相信对于这一问题的研究仍然要回归到对中国社会经济组织的研究中来进行。

二、诺斯在书中提到一个有效率的经济组织是西方世界的兴起之所在，并且否定了马克思主义者坚持的技术变革是西方经济成长的主要原因。

在整本书中，我们看到了一个西方是如何形成了有效率的经济组织这一过程，并且我们也看到了有效率的经济组织是如何促进经济增长的。

然而我却萌生了另一个设想，人类演进的过程如果都用有效率的经济组织这一演进过程来演进。

那么试想，回到原始的人类时期，人类的经济生产方式之一即是捕猎，在捕猎中，如果捕猎的是小型动物，一个人凭借恰当的工具就可以完成这个过程。

那么经济组织亦就不会形成。

只有在捕捉大型猎物时，单个人无法完成捕捉过程，这时候一个合理的组织，即组成一个团队会更加有效。

而假象如果原始人类每个人都有一把枪，那么我想这种捕猎大型猎物的经济组织亦不会存在。

在这里，我似乎得到了一种思考，那就人类发展的过程不仅有由于经济组织的有效率促成的经济增长，同样技术变革对于有效率的经济组织的形成过程本身就有重要的影响。

因此我认为探讨技术变革还是有效率的经济组织是经济增长的有效原因可以总结为一个鸡生蛋与蛋生鸡的哲学问题。

两者之间的辩证统一关系需要我们做进一步的分析。

正如黑格尔在《小逻辑》中所试图阐述的那样，真理从来都是一个不可分割的总体。

当我们说谁是第一性的时候，我们便陷入了一种形而上学的怪圈中。

《西方世界的兴起》：制度的变迁，如何击退“马尔萨斯陷阱”？《西方世界的兴起》由两位作者合著：第一作者道格拉斯·诺斯，是当代最伟大的经济史学家之一，获得了1993年的诺贝尔经济学奖；另一位作者罗伯特·托马斯，是诺斯在华盛顿大学的同事。

这本书中所谓“西方世界的兴起”，特指18 世纪工业革命爆发之前，西欧的荷兰、英国等国经济迅速发展、社会显著进步，实现了富裕的生活。

长期以来，从亚当·斯密到卡尔·马克思，很多学者都认为，技术进步是西方世界兴起的关键原因。

因为技术进步促使生产率不断提高，社会分工不断细化，进而市场规模扩大，社会财富日益增加。

但是，本书的观点却不同。

作者认为西方世界之所以兴起，归根结底是制度变迁所导致的。

一、诺斯和托马斯是如何发现制度变迁的重要性的？本书出版于1973年，但诺斯从60年代，就开始从制度变迁角度来研究经济增长问题了。

1968年，诺斯发表了一篇文章，就是著名的《1600—1850 年海洋运输生产率变化的原因》，这也是经济史学中引用率最高的文章之一。

诺斯发现1600-1850年的海洋运输生产率有了显著的提高。

提高的原因是什么呢？传统的解释是技术进步。

但是诺斯发现，所谓的技术进步，发生在19 世纪后半期；而从1600到1850 年的两百多年间，帆船技术并没有发生重大改进，所以技术进步的解释无法成立。

那么真实的原因又是什么呢？经过分析，诺斯发现海洋运输生产率的增加，是因为货船上不再需要安装防备海盗的火炮，从而腾出了货仓的空间，提高了货船运输的容量。

同时，货船不必配备操作火炮的士兵，进而减少了人力成本。

而船主们为什么能放心大胆地去掉火炮和士兵呢？原来是因为西方国家从制度上做出了改变，建立了海军，对海盗进行定期清剿。

海军驱赶、压制了原本猖獗的海盗，保证了商船贸易的安全，使得货船的容量增加，成本减少。

因此，诺斯这篇文章的结论就是：技术进步并不是经济增长的关键原因，制度变迁才是。

读《西方世界的兴起》作为新经济史学的代表作之一，《西方世界的兴起》体现了“经济理论与经济史的统一”。

有幸读完了诺斯和托马斯合著的这本书，总算对这个“环境”和经济增长之间的关系有了一个大致的认识。

诺斯是新经济史的代表人物，于1973年在美国出版的《西方世界的兴起》成为新经济史学的代表作之一。

正如诺斯所说：“对一个学者所作出贡献的真正检验，不在于他的名声，而在于他的思想所具有的力量，要看他是否能鼓舞他人，是否能促进新的研究，是否能使经济史学科充满生机以及它本身是否有能力长期存在下去。

”[1]《西方世界的兴起》一书的意义也可以以此作为评价标准。

《西方世界的兴起》一书可以说是一书激起千层浪，引起了经济史学界的震惊。

在这以后，便促进了新的研究取向，并有大批学者投入到此项研究中来。

如果评论《西方世界的兴起》一书的意义，就不得不将此书所倡导的新经济学史与传统的经济学史相对比。

传统的经济史研究一直局限于史料的收集、整理和考证，传统的经济史作品也往往是史料的堆砌和罗列。

经济史研究并未表现出与其他学科的史学研究的明显区别。

而理论经济学最近的一次革命“凯恩斯革命”的直接结果是产生了宏观经济学及经济增长等理论。

这可以看作是诺斯新经济史学研究的缘起。

在《西方世界的兴起》一书中，你会看到许多与传统经济学不同的“反叛”。

此书的篇幅不长，正文分为三个部分，共十二章，每部分的内容也比较精炼，其中第一部分：理论和概述；第二部分：公元900～1500年；第三部分：公元1500～1700年。

全书根据支配产权的规则的制度变迁解释了西欧在900～1700年间的经济增长。

在诺斯等人看来，制度变迁是由人口对稀缺的资源赋予的压力增加所引致的。

全文始终围绕土地和人口增长问题展开讨论，作者们论证道：在欧洲中世纪的成熟时期（1000～1300年），人口持续增长，劳动的经济价值因而下降，同时土地变得愈益稀缺从而更有价值。

由于土地的稀缺性变得普遍起来，它对限制共有财产使用的压力增加了。

该著作的主轴第八章财政政策和所有权前面已经证实，有效率的组织是经济增长的基本要求。

理想状态中，当财产所有权明确并能执行时，每一项经济行为中的个人收益率和社会收益率相等，这就为经济增长提供了适当的刺激。

但是建立这种有效率的经济组织的成本是非常之大的，当财产所有权不能明确且实行时，个人和社会在某些活动中的收益就会有差异，因而也就在现实中无法实现上述那种理想状态。

只有在经济领域的制度变革所增加的收益大于使外部经济内在化的费用时，制度变革才会发生。

随着贸易的扩大，产生了在更大地区内由一个更大的政治单位确认、保护和实行财产所有权的要求。

大量的地方庄园面临一种抉择，或者与其它庄园联合起来组成更大的行政单位，或者让出自己的某种特权。

随着市场的扩张，越来越多的政府功能开始由区域性和全国性的政治单位来承担，并最终导致了民族国家的产生。

由此可见，政府是一种制度性设施，它向选民出售保护和司法，而选民以税金形式支付给国家作为报酬。

第九章近代初期主要介绍十六世纪，西欧各国人口增长，而在十七世纪各国面对上个世纪人口增长带来的“危机”，有些地区和国家证明是能够调整适应的，甚至能够继续保持外延性和内涵性增长；而有些地区和国家则重蹈十四世纪普遍萎缩的覆辙并衰落下去。

第十章法国和西班牙——竞争失败的国家这两个专制君主国家在被卷入的争夺政治统治的斗争中不能创建—套提高经济效率的所有权、它们的经济结果陷入了停顿。

第十一章荷兰和成功的经济增长介绍荷兰在十七世纪取得成功的原因: 荷兰的成功之所以倍有意义，是因为它是一个资源相对有限的小国。

荷兰不是依靠自然的恩赐，而是发展了比其对手有效的经济组织并在这样做的过程中获得了在经济上和政治上都与其国家之小规模不相称的重要性。

第十二章英国英国之所以最早发生工业革命是由于英国有一套完善的鼓励个人发明创造的产权保护制度，正是由于制度的实施，激发了人民的创造性，促进经济发展。

并且航路的开辟开拓了新市场。

第九章-第十二章描述了16世纪至18世纪西欧民族国家的历史进程，着重关注的是在不同的要素组合下所产生的不同类型的关于所有权的制度安排形式。

财政政策和所有权前面已经证实，有效率的组织是经济增长的基本要求。

理想状态中，当财产所有权明确并能执行时，每一项经济行为中的个人收益率和社会收益率相等，这就为经济增长提供了适当的刺激。

但是建立这种有效率的经济组织的成本是非常之大的，当财产所有权不能明确且实行时，个人和社会在某些活动中的收益就会有差异，因而也就在现实中无法实现上述那种理想状态。

只有在经济领域的制度变革所增加的收益大于使外部经济内在化的费用时，制度变革才会发生。

随着贸易的扩大，产生了在更大地区内由一个更大的政治单位确认、保护和实行财产所有权的要求。

大量的地方庄园面临一种抉择，或者与其它庄园联合起来组成更大的行政单位，或者让出自己的某种特权。

随着市场的扩张，越来越多的政府功能开始由区域性和全国性的政治单位来承担，并最终导致了民族国家的产生。

由此可见，政府是一种制度性设施，它向选民出售保护和司法，而选民以税金形式支付给国家作为报酬。

近代初期描述了16世纪至18世纪西欧民族国家的历史进程，着重关注的是在不同的要素组合下所产生的不同类型的关于所有权的制度安排形式。

16世纪西欧开始进入现代初期阶段。

16世纪的人口增长造成市场扩大降低了贸易的单位成本，增加了居民的人均收入。

土地相对劳动力的再一次紧缺使得土地共有权残余最终消除。

新世界白银流入，商业扩张，促进了无形资产有效所有权的发明。

不断扩大的市场经济要求建立较大的政治单位，民族国家得以最终形成。

与14世纪相似的是，尽管贸易促进了交易部门的生产效率的上升，但却不能抵消人口增加造成了农业生产率的下降，由此17世纪充斥着战争、饥荒、瘟疫，又一次陷入马尔萨斯抑制。

但17世纪毕竟与14世纪不同，14世纪欧洲均质的组织形式使西欧各处几乎都遭受了马尔萨斯抑制的打击，而17世纪西欧各国制度和所有权安排的差异却造就了经济表现的差异。

在法国和西班牙，君主专制发展一套税收制度抑制创新和要素的流动性，导致生产型经济活动在法国的相对下降和在西班牙的绝对下降；在英国和荷兰，所有权演进促进19世纪初期形成私人收益率接近社会收益率的基本形势，生产率的增长也使荷兰和英国的促进经济发展的制度得以继续创建，为技术革命奠定了基础。

西方世界的兴起及启示作者：荣明杰来源：《当代教育理论与实践》 2013年第12期荣明杰（广东农工商职业技术学院,广东广州 510507）摘要：关于近代西方世界的兴起，学术界有大量不同的观点。

其中以欧洲中心论为代表的众多学者认为欧洲由于其自身发展出来的种种独特性，如：理性、制度、技术、环境等因素而崛起，进而创造了欧洲奇迹。

然而，也有一些学者对欧洲中心论提出质疑，根据大量历史资料论证不应否定世界对西方兴起过程起到的重要作用，进而提出用一种全球视角来看待欧洲的兴起。

本文对这两种截然不同看待西方世界兴起的视角进行综合文献回顾，由此得出对当代世界经济发展的一些启示。

关键词：欧洲中心论；全球史观中图分类号：F091文献标识码：A文章编号：1674-5884（2013）12-0139-03一欧洲中心的视角（一）理性学说韦伯在慕尼黑大学做讲座时整理出的《经济通史》一书中，有这样的表述：“只有西方才懂得什么是现代意义的国家，它既有专职行政机关又有专业化官员和以公民概念为基础的法律。

这种建制要想在古代以及在东方发端是绝无发展可能的。

只有西方才懂得什么是法学家所制定并予以合理解释和适用的合理法律；只有西方，才有公民的概念，因为也只有西方才有那种特殊意义的城市。

而且也只有西方才有现今这个词义上的科学。

神学、哲学和对人生的最终问题的思考，都是中国人和印度人所理解的，也许比欧洲人理解得更深刻些。

但是理性的科学和与之有关的技术却依然是这两种文明所不能理解的。

最后，西方文明更因为有具备这样一种生活的道德标准的人，而与其他文明有所不同。

巫术和宗教固然是到处都可以看到的，但是像这样一种生活有条理的宗教基础——而那种有条理的生活，只要能够始终坚持不渝，就必然会引向明确的理性主义——则仅仅是西方文明所固有的。

”［1］1这种由新教伦理发源而来的资本主义精神具有理性计算的特征，以严格、小心谨慎且有远见的计算为基础，进而谋求经济上的成功，体现为一种理性的劳动特征。

《西方世界的兴起》是1993年诺贝尔经济学得主道格拉斯.诺斯的著作。

全书分为3篇。

第一篇：理论和概念。

有俩章组成。

第1章：问题。

文章开门见山，直指本书写作的宗旨是：对西方世界的兴起这一独有的历史成就的原因作出解释。

文章的中心论题是有效率的经济组织是经济增长的关键，一个有效率的经济组织在西欧的发展是西方兴起的原因所在。

一个有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权一便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。

同时在这一章作者对经济增长做了重新的鉴定，指出经济增长是指人均收入的长期增长。

真正的经济增长意味着社会总收入必然比人口增长得更快。

同时，经济增长是需要社会刺激。

具体的说社会没有对经济创新提供刺激。

接着作者指出传统意义上的经济增长主要是一种外延性的增长，这种增长不能导致每一个人的收入增长。

和作者认为的经济增长是有区别的，有两种途径可以加速这种经济增长。

一、人均生产要素的实际数量的增长。

二、一种或者是几种生产要素的效率的增长，规模经济可以使这种增长得以实现。

作者对欧洲经济的增长给出了自己的答案—有效率的经济组织的存在使欧洲实现了经济增长。

有效率组织的标志是所有权的确立和明晰。

而**是实现这一目标的不二人选，因为**可以实现规模经济。

促使**提供这种明晰的所有权的动因是人口的增长。

第二章：概论第二章：概论。

文章截取了人类历史上的一个片段。

从10世纪开始了全书的论述。

主要侧重于对制度安排和演进的论述。

首先对西欧的庄园制进行了必要的考察。

10世纪时西欧的许多地方已经形成了封建主义和庄园制度，这也是作者选取这一段历史作为突破口的原因所在。

庄园制的出现虽然在四分五裂的欧洲大陆给广大的人民提供了一个相对安全的栖息地。

但是不同地区因为要素的禀赋的不同致使贸易的出现，最终促使分工和专门化的增长，让封建庄园生产效率底下的事实更加突出，最终使货币赋役的出现成为可能。

这样就增加了庄园主和农奴的自由性和灵活性。