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风险和机遇评及其应对措施表 编号：类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限外部因素 法律法规标准法律法规内容的变化风险：对质量、环境和职业健康安全相关法律法规的更新信息了解不够及时，准确。
不能转化为公式制度执行，使公司在管理方面存在隐患。
4×4=16 高随时关注质量、环境和职业健康安全相关法律法规的变化，并收集评价和组织员工进行学习综合部、技术部全年 机遇：公司遵守质量、环境和职业健康安全管理要求，可以切实保障运作，树立良好社会形象，提高公司知名度具体落实质量、环境和职业健康安全相关法律法规的要求。
行业标准的变化风险：为适应行业标准变化，会带来零部件成本增加。
3×4=12 一般收集更新行业标准，确定适时更新企业标准，积极匹配新技术，提高产品性价比综合部、技术部全年 机遇：行业标准变化，进入行业的门框提高，竞争对手有可能减少。
相关方监督部门的监督力量风险：监督部门针对监管力度加大，如公司质量、环境和职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险。
3×4=12 一般各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作各部门全年 机遇：公司质量、环境和职业健康安全的变化，给公司带来新的发展机遇。
职能部门加大公司内部质量、环境和职业健康安全制度执行情况的检查供应商的要求风险：供应商不遵守公司的质量、环境和职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险。
2×3=6 一般对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作采购部全年 机遇：监督供应商遵守公司质量、环境和职业类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限 健康安全要求，提高职业健康安全管理意识。
客户的需求风险：客户对公司质量、环境和职业健康安全标准提高，以及对供应过程中质量、环境和职业健康安全的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求。
编号：类型外部因素风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
内外部因素及相关方描述法律、法规内容的变化国家及行业标准的变化风险和机遇对产品标准、法律法规的更新信息了解不够及时、准确。
公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。
行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户风险及机遇的评估发生可能性等级×严重性4×4=164×3=12 普通风险及机遇应对措施1.对法律法规及时、充分采集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。
2.供销部门加大市场开辟1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的采集评价2.供销部门加大市场开辟执行情况执行部门时限综合办公室全年技质部供销部综合办公室技质部供销部全年全年全年完成情况验证人日期全部最新有效本公司守法经营全部最新有效全部按照要求执行。
相监管部门的监管关力度监管部门监管力度的加大，如公 1.各级部门严格按照公司的规4×3=12 普通司执行不规范，可能存在被查处的风章制度开展相关工作生产部技质部按照公司的规全年章制度开展相结果高法规要求类别类型外部因素注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
内外部因素及相风险和机遇关方描述险。
行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇原材料市场不稳定，希翼签订的年度或者季度合同和保底价格，带来的采供应商的要求购和资金风险原材料可能会降低客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的客户的需求要求市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇风险及机遇的评估发生可能性等级×严重性2×3=6 普通4×4=16风险及机遇应对措施2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行3.供销部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见执行情况执行部门时限生产部全年技质部总经理、供全年销部技质部全年供销部生产部、生全年产车间总经理全年供销部完成情况验证人日期关工作。
《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
编制：审核：批准：填表日期：
填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。
2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
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风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。
高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。
6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。
