3C内部质量审核程序

内部质量审核程序1、目的通过策划和实施内部审核，验证质量管理体系的有效性和认证产品一致性，是否得到有效实施和保持，并持续改进。

2、范围适用于强制性产品认证的内部审核工作。

3、工作程序3.1 审核工作计划3.1.1 质管办根据质量体系运行的实际情况，策划审核方案，制定年度内部质量审核计划，于每年定时报总工程师批准后实施，一般情况下，每年不少于一次，在必要时由可厂长作出决定，适当增加审核频次，审核的频次应确保一年内审核履盖《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》的全部内容。

3.1.2 内部质量审核计划，应明确审核的内容（包括产品一致性）、日程安排及审核员，并按计划实施审核。

3.1.3 内部质量审核计划内容，应侧重体系策划的结果、审核重点及频次、范围、依据和方法。

3.2 审核准备3.2.1 由管理者代表根据相关内容任命具有内部审核员资格的人选担任审核组长，审核组长负责本次审核的具体组织工作。

3.2.2 审核组由审核组长选派具有内部审核资格并与受审核区域无直接责任关系的2人以上的内审员组成。

3.2.3 由审核组长组织，审核组成员制定审核专用文件a、审核检查表b、内部质量审核工作计划表c、收集顾客投诉情况d、不符合项报告表3.2.4 审核组应提前一星期向受审部门发出本次审核工作计划。

3.2.5 内培质量审核工作计划的内容a、受审核部门、审核的目的、范围、日期b、依据文件c、审核的主要项目及时间安排d、审核员分工3.2.6 受审核部门依据审核要求，确定陪同人员，并做好必要的准备工作。

3.3 审核实施3.3.1 审核的具体内容按TB-3C-30《内审检查表》进行。

3.3.2 审核可通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据等方式检查质量体系的运行情况。

3.3.3 对审核中发现的不符合项，审核员开具TB-3C-31《不符合项报告》一式二份，提出纠正和预防措施要求，经受审核方代表签字，一份交被审核部门，一份留存。

3.4 审核报告3.4.1 审核报告应包括以下内容a、受审核部门、审核的目的、范围、日期b、审核依据的文件c、审核员、受审部门参加人员d、审核综述（产品一致性情况）e、不符合项情况f、相关措施及要求g、结论意见3.4.2 审核报告由审核组编制，经审核组长签字后报管理者代表批准分发。

1.0目的,规定内部审核的计划与执行审核所需的步骤与要求,验证质量活动有关结果是否符合本公司质量管理体系的要求,以保证本公司质量手册与相关作业程序的有效性与适宜性，并对发现的问题采取纠正与预防措施，不断完善公司的质量管理体系,同时核查公司产品一致性,确保符合强制性产品认证的要求。

2.()适用范围：5.5.2《不符合项报告》由管理者代表根据审核员的需要发给，并编上顺序号。

5.5.3审核员应在《不符合项报告》中填写不合格的详细内容，但不要填写纠正措施栏。

5.5.4审核结束后，审核组长应对审核结果进行总结，编成《内部审核报告》。

5.5.5《内部审核报告》和《不符合项报告》应由管理者代表批准并发给有关部门负责人。

5.6对审核所发现的问题的反应：5.6.1对每一份《不符合项报告》，责任单位必须在5个工作日内作出书面反应，说明采取的纠正预防措施和完成期限，报告中包括应立即采取的纠正预防措施以及必要的长期预防措施。

5.6.2《不符合项报告》填写好后返回管理者代表，如果该报告不能接受，则管理者代表将与该单位负责人联系，向他解释不接受的原因，在这种情况下，该单位应编制一份修正的纠正预防措施。

563对《不符合项报告》不作出反应时，管理者代表应加以追查并向总经理汇报处理。

5.6.4如发生对纠正预防措施不能达成一致意见的时，管理者代表应报告总经理，由总经理来进行仲裁。

5.7效果验证：5.7.1当纠正预防措施预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知，管理者代表当委派一名审核员去验证其完成情况。

5.6.2验证的审核员在检查纠正预防措施已被实施有效后，须在《不符合项报告》中的“验证”一栏签字。

在下次对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正预防措施是否仍然有效，如不再生效，则应发出一张新的《不符合项报告》表，在表中说明原来发现的问题。

5.6.3如在协议的期限内未能完成一项同意的纠正预防措施，管理者代表应对此进行跟踪，如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，该问题应向总经理报告，作出处理。

ccc年度监督审核方案一、引言ccc年度监督审核方案是为了确保组织的运作符合法律法规和内部规定，保障组织的健康发展。

本方案旨在通过对组织各方面的审核，发现问题并提出解决方案，以持续改进和提升组织的绩效。

以下将详细介绍方案的具体内容和步骤。

二、审核范围本次年度监督审核将涵盖组织的各个方面，包括但不限于财务状况、运营管理、人力资源、合规风险等。

通过对这些方面的审核，我们将全面了解组织的运营情况，找出潜在问题，并提出改进措施。

三、审核流程1. 确定审核目标和重点在开始审核前，我们需要明确本次审核的目标和重点。

根据组织的战略目标和内部控制要求，确定需要审核的具体内容和重点领域。

2. 收集相关资料为了对组织进行全面的审核，我们需要收集相关的资料和文件。

这些资料包括但不限于财务报表、合同文件、人力资源管理制度等。

通过对这些资料的分析，我们可以了解组织的运营情况和存在的问题。

3. 实地调研和访谈在收集资料的基础上，我们将进行实地调研和访谈。

通过与组织的相关人员交流和观察组织的运作现场，我们可以更加全面地了解组织的运营情况和存在的问题。

4. 数据分析和问题识别通过对收集到的资料进行数据分析，我们将识别出组织存在的问题和潜在的风险。

这些问题可能涉及财务管理、运营流程、人力资源管理等方面。

我们将对这些问题进行分类和排序，以便进一步提出解决方案。

5. 提出改进方案在识别出问题后，我们将提出相应的改进方案。

这些方案应该具体、可行，并能够解决组织存在的问题。

同时，我们还将对改进方案的实施进行跟踪和评估，确保其有效性。

四、审核报告和建议根据审核结果，我们将编写审核报告和建议。

报告应明确列出问题和改进方案，并提出建议和推荐措施。

同时，我们还将对组织的优点和亮点进行肯定和表扬，以激励组织的发展。

五、总结ccc年度监督审核方案旨在通过对组织的全面审核，发现问题并提出解决方案，以持续改进和提升组织的绩效。

我们将通过收集资料、实地调研和访谈、数据分析等步骤，全面了解组织的运营情况和存在的问题，并提出相应的改进方案。

CCC（3C）认证的工作流程第一阶段：递交正式《产品申请书》,申请送样阶段企业先根据自身情况，对将要申请的产品进行单元划分。

然后通过互联网进行网上注册申请。

审核机构受理后，再下载正式《产品审核申请书》、《工厂审查调查表》、《产品描述》、《一致性声明》并认真填写。

1.《产品审核申请表》为中英文版本，其中要求提供：a.公司详尽联系方式(公司名称、联系人、电话、地址、传真、E-mail等)b.所申请单元划分、产品规格、型号、详尽技术参数、执行标准c.申请人承诺(企业签字盖章)2. 填写《工厂审查检查表》，其中要求提供：a. 关键生产设备明细表；b. 主要检测仪器、设备明细表;c. 质量管理体系文件目录;d. 分承包方（供应商）提供的关键零部件和原材料清单;e. 检验文件目录清单;f. 公司组织机构图。

g. 产品工艺流程图；h. 企业营业执照；i. 商标注册证。

3. 填写《产品描述》，含送样产品描述和所生产该单元系列产品描述。

要求详尽阐述所申请单元产品功能、特征等，（单一材料汽车内饰件）至少应包含：a. 本申请单元产品型号、技术规格、详尽参数；b. 企业自我声明；c. 产品名称；d. 材质；e. 正面颜色及厚度；编织/制造方式。

g. 关键元器件清单h. 同一申请单元内各个型号产品之间的差异说明i. 安全件一览表；j. 一致性声明；k. 产品外形照片：要求照片清晰度高，且电子版容量要小。

上述资料认真填写、翻译后，书面打印一份，由总经理或授权质量负责人签字并加盖公章后，连同样品及申报资料电子版（将申报资料刻录成光盘或发送E-mail 至检测机构）。

待检测机构审核合格后，再通知企业送样。

文件规定先送资料后送样品，实际操作为资料及样品同时送。

第二阶段：通知送样及型式实验检测机构会通知企业送样。

送样后，阶段由检测机构负责将检测资料及判定递交机构（CQC），与企业无直接工作联系。

抽样方法及试样规格样品应在工厂生产的合格品中（包括生产线、仓库）随机抽取，抽样基数应不低于样品的10倍。

内部质量审核控制程序内部质量审核控制程序1.目的明确内部质量审核的控制要求和职责分工，确保质量保证体系运行的有效性和认证产品的一致性，并为质量保证体系的改进提供依据2.适用范围适用于质量体系中内部质量审核活动的控制和实施。

3.职责3.1质量负责人负责内审活动的总体控制和管理。

3.2内审组长负责内审的实施、编制内部审核报告及组织跟踪验证。

3.3各岗位人员负责职能范围内接受审核的准备工作，以及审核后的纠正和预防措施的实施和跟踪自查。

4.工作程序4.1本公司定期对质量保证体系进行内部审核，以确保质量保证体系符合强制性产品认证工厂质量保证能力要求，确保质量管理体系的有效运行和认证产品的一致性。

内审每年不少于一次，当发生重大质量问题或大量顾客投诉时，应增加内审频次。

4.2本公司应依据质量保证目标运行的情况、审核活动和区域的实际情况及重要程度以及前一次内外部审核的结果，过程的业绩及顾客、第三方对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准的投诉等综合情况策划编制《审核计划》。

《审核计划》由审核组长编制，质量负责人批准。

4.3审核组应按计划组织审核。

现场审核时按见面会现场审核总结会的程序进行。

现场审核做好记录。

审核员应具有审核资格,且不得审核自己的工作，审核发现的不符合项应开具《不符合项报告》。

4.4审核结束，审核组应提交内审报告给质量负责人。

4.5存在不符合项的责任人须针对《不符合项报告》的内容和要求及时采取纠正和预防措施，所采取纠正预防措施情况由审核员跟踪验证。

4.6内部质量审核过程中形成的质量记录应妥善保管，按《质量记录控制程序》规定执行。

5.相关文件5.1 Q/JY-QP-002《质量记录控制程序》5.2 Q/JY-QP-013《产品变更控制程序》6.质量记录6.1 Q/JY-QR-025《内审计划表》6.2 Q/JY-QR-026《内审现场记录》6.3 Q/JY-QR-027《不符合项报告》6.4 Q/JY-QR-028《内审报告》。

3C认证内部审核台州市黄岩天秀贸易有限公司内部审核计划编号: 1001审核目的:1(检查本公司质量管理体系是否符合《玩具类产品强制性认证工厂质量保证能力要求》以及公司《质量手册》和《程序文件》的要求。

2(检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。

审核性质:2010年度第一次内部审核审核范围:生产乐器玩具所涉及的部门和场所审核依据:1(玩具类产品强制性认证工厂质量保证能力要求》2(本公司的《质量手册》和《程序文件》3(适用的标准、法律、法规审核方法:采取集中式审核及现场抽查和验证审核时间:2010年10月15编制: 审核: 批准:台州市黄岩天秀贸易有限公司内部审核实施计划编号: 1001审核目的:1(检查本公司质量管理体系是否符合《玩具类产品强制性认证工厂质量保证能力要求》以及公司《质量手册》和《程序文件》的要求。

2(检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。

审核范围:生产乐器玩具所涉及的部门和场所审核依据:1(《玩具类产品强制性认证工厂质量保证能力要求》2(本公司的《质量手册》和《程序文件》3(适用的标准、法律、法规内审组成员:组长:高进 A组:张丹 B组: 林倩审核时间:2010年10月15日审核安排:日期时间审核组别部门审核涉及工厂质量保证能力要求7:30-8:00 A、B 各受审核部门首次会议总经理质量方针/职责和资源 8:00-9:30 B 行政科文件和记录/供应商评定职责和资源/内部质量审核/产品一致性控制/质量负责人认证标志管理技术科产品开发 9:30-11:00 A过程控制/生产设备/产品一致控制/不合格品生产科 10.15控制日进货检验/元器件和材料定期确认检验/例行和13:00-15:00 B 质检科确认检验/产品一致控制/不合格品控制业务科顾客信息 15:00-16:00 A 仓库包装/搬运/储存16:00-16:30 A、B 编写审核报告16:30-17:00 A、B 受审核部门末次会议编制: 审核: 批准:台州市黄岩天秀贸易有限公司内部审核会议签到表编号:1001会议名称 2010年度第一次内部审核首次会议组织部门内审组主持人高进会议时间 2010.10.15 07:30 地点会议室会议要点阐明审核目的内容及注意事项序应到人员部门已到签名序号应到人员部门已到签名号总经理 1行政科 2质量负责人 3生产科质检科 4业务科 56 仓库台州市黄岩天秀贸易有限公司内部审核检查表编号:1001审核依据 CCC认证实施规则;相关法律法规要求;本公司体系文件部门审核要素审核内容审核记录不符合记录内审员1(质量管理体系文件在发放前1、抽查:质量手册、程序. 是否都经批准,公司对文件的文件都经批准～质量手册、批准是如何规定的,抽查2份程序文件、技术文件由总文件。

3C一般流程以及验厂资料3C验厂指的是对电子、通信、计算机等3C产品及其生产工艺和环境进行审核和监督的过程。

验厂流程一般包括申请阶段、资料提交阶段、现场审核阶段和验厂报告阶段。

一、申请阶段：二、资料提交阶段：企业在提交申请后，需准备相关的资料，包括但不限于以下几项：1.企业基本资料：包括企业名称、地址、注册资本、经营范围等；2.组织结构：包括企业的内部组织结构、主要管理岗位以及人员编制；3.员工情况：包括员工人数、性别比例、年龄分布等；4.工时与休假制度：包括员工的上班时间、加班情况以及休假制度等；5.工资报酬：包括员工的工资构成、支付周期以及工资结算方式等；6.劳动安全卫生：包括工厂的劳动安全卫生政策、设施设备、职业病防治等；7.环境保护：包括工厂的环境管理制度、废物处置、噪声控制等；8.产品追溯：包括产品的出厂记录、原材料采购情况、生产工艺流程等；9.其他相关资料：包括企业的质量管理体系、社会责任报告等。

三、现场审核阶段：验厂机构会派遣专业人员到企业现场进行实地审核，主要内容包括但不限于以下几个方面：1.工作环境与安全：包括工厂的布局、设施设备、消防安全等；2.员工福利与权益：包括员工的福利待遇、劳动合同是否合规等；3.环境管理与可持续发展：包括工厂的废物处理、能源利用、环保设施等；4.产品质量与安全：包括产品的质量管理体系、产品检测记录等。

在现场审核阶段，审核员会检查企业的相关文件、与员工进行面谈、参观工厂、抽查相关记录等。

此外，还会根据验厂标准对企业的各项指标进行检查和评估。

四、验厂报告阶段：验厂机构会根据现场审核的情况，撰写一份验厂报告，报告中会详细记录企业在各个方面的优点、不足和建议。

验厂报告通常包括企业基本信息、审核结果、问题与不合格项、推荐事项和改进计划等内容。

企业可以根据验厂报告中的问题和建议进行改进，并将改进措施落实到实际生产中，达到符合要求的标准。

总结来说，3C验厂是对电子、通讯、计算机等行业的企业进行审核和监督，确保企业的良好生产环境、可持续发展、产品质量与安全。

3C认证现场审核流程3C认证指中国国家强制性产品认证制度，要求对特定种类的产品进行合规性和安全性检测验证，并发放相应的认证证书。

3C认证的现场审核是认证过程中的重要环节，通过对产品生产现场的实地检查，确保产品生产符合相关标准和要求。

以下是3C认证现场审核流程的详细介绍：1.审核准备：在现场审核开始之前，制造商或申请单位需要准备相关文件资料和设备，包括产品技术文件、测试报告、产品样品和生产过程资料等。

审核员会提前通知申请单位准备好这些材料。

2.审核组成：现场审核由审核员组成的审核团队进行。

审核人员一般由中国合格评定国家认可委员会（CNCA）或其指定的认证机构审核员组成。

团队的人数和专业背景根据具体产品类型和审核要求而定。

3.现场审核计划：审核员会根据产品类型和相关标准制定详细的审核计划。

审核计划将包括审核的日期、地点和审核的具体内容等。

审核计划一般会在审核开始之前向申请单位提供，以确保双方都能做好准备工作。

4.审核过程：现场审核一般包括以下几个方面的内容：c.设备检查：审核人员会对申请单位的生产设备进行检查，包括设备的性能、安全性和可靠性等。

d.生产过程评估：审核人员会观察申请单位的生产现场，检查生产工艺和流程，以确保产品在制造过程中符合标准要求。

e.样品检测：审核人员会抽取产品样品进行必要的检测和测试。

这可以是在现场进行的，也可以将样品送到认可的测试机构进行检测。

f.文件核查：审核人员会对申请单位的文件和记录进行核查，以核实其产品符合相关标准和规定。

5.现场审核报告：审核人员会根据现场审核的结果撰写现场审核报告。

该报告将详细描述审核的过程、所发现的问题和建议或要求等。

该报告一般会在审核结束后的一定时间内向申请单位提供。

6.审核结果及后续处理：根据现场审核报告，认证机构将根据审核结果评估产品是否符合3C 认证要求。

如果审核结果符合要求，认证机构将发放3C认证证书。

如果存在问题，认证机构会向申请单位提出整改要求，并要求进行复查。

3C内部审核控制程序1 目的编制本程序的目的在于明确内部质量管理体系审核的过程和职责，识别质量管理体系运行是否有效，及时发现质量管理体系运行的有关问题，采取纠正和预防措施以使质量管理体系有效运行。

2 规范性引用文件《产品认证工厂质量保证能力要求》《质量手册》3 范围本程序适用于所有与质量管理体系有关的部门和人员、过程和活动。

4 职责4.1质量负责人负责本程序的全面贯彻和正确执行。

负责审核工作的组织和协调及年度审核计划的编制和审核组长的任命。

4.2各相关部门（包括厂长）负责审核工作的参与和配合，并对提出的不合格项制订并实施相应的纠正或预防措施。

4.3内部审核员负责实施审核计划，编制审核记录并对审核结果的真实性、正确性、公正性负责。

5 程序5.1审核的安排5.1.1 质量负责人每年初应编制《年度内部质量体系审核计划》，并报厂长批准。

5.1.2制订计划时要考虑过程和区域的状况和重要性以及已往审核的结果，计划应规定审核的准则、范围、频次和方法。

本厂与质量有关的职能部门每年至少要接受一次审核，当出现下列情况时，可以适当增加频次或进行集中年度内审。

a)公司机构、管理体系发生重大变化时；b)出现重大质量事故或用户连续某一环节进行投诉时；c)在接受第二、第三方审核或检查之前；d)外部要求的变更或法律、法规、标准等变更时；e)认证产品有变化时（标准、结构、关键工艺、安全件变更等）。

5.2审核前的准备5.2.1 审核工作必须由有资格而且与被审核区域工作无关的人员负责。

5.2.2内部质量管理体系审核员必须经过有关机构的专门培训、考核合格、具备资格。

5.2.3质量负责人指定内部审核员组成审核组、任命审核组长，审核组必须由2人或2人以上组成。

并由审核组长编制本次审核活动的《审核实施计划表》（审核目的、依据、审核组成员、方法、时间、涉及范围等），报质量负责人批准。

5.2.4 准备必要的应用文件，应用文件包括：a)《审核实施日程表》和《审核检查表》以及上次审核的不符合纠正记录等;b)《不合格项报告》；c)《内部质量管理体系审核报告》。