证券投资学 吉林大学 网上作业复习题库答案

吉林大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.证券结算公司的中央存管功能有()。

A.上市证券的发行登记B.证券托管与转托管C.证券交易的清算过户D.自行买卖证券2.投资者用借入的资金买入证券被称为()A.买空B.卖空C.空头D.买空或空头3.证券市场按其纵向结构可以划分为()A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场4.价量关系理论所考虑的是成交量的大小对价格变动趋势的影响。

()A.错误B.正确5.确定证券投资政策作为投资过程的第一步，涉及到对投资所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析。

()A.错误B.正确6.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。

() A.错误B.正确7.股票按可否上市为标准，可分为()。

A.面额股票和无面额股票B.流通股票和非流通股票C.表决股票和无表决股票D.记名股票和无记名股票8.技术分析是以市场的具体表现为依据，预测证券价格的波动趋势。

()A.正确B.错误9.系统性风险是不可以回避的，但可以分散。

()A.错误B.正确10.内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。

()A.错误B.正确第1卷参考答案一.综合考核1.参考答案：B2.参考答案：A3.参考答案：BCD4.参考答案：B5.参考答案：A6.参考答案：B7.参考答案：B8.参考答案：A9.参考答案：A10.参考答案：A。

《证券投资学》第一部分参考答案一、单项选择题１、下面属于有价证券的是（Ｃ）。

Ａ、信用证Ｂ、存款单Ｃ、股票Ｄ、提单２、中期债券的偿还期限为（Ｂ）。

Ａ、１年以下Ｂ、１－１０年Ｃ、１０－１５年Ｄ、１５年以上３、根据我国股票发行条件规定，向社会公众发行的股份应不少于公司股本总额的（ B ）。

Ａ、２０％Ｂ、２５％Ｃ、３５％Ｄ、５０％４、契约型证券投资基金反映的是一种（Ｂ）关系。

Ａ、产权Ｂ、信托Ｃ、借贷Ｄ、租赁５、具有标准化合约特征的金融衍生工具是（Ａ）。

Ａ、期货合约Ｂ、远期合约Ｃ、期权合约Ｄ、掉期合约６、证券场内市场是指（Ａ）。

Ａ、交易所交易Ｂ、柜台交易Ｃ、店头交易Ｄ、第三市场７、在股利尚未分派之前，该种股票被称为（Ａ）股票。

Ａ、含权Ｂ、除权Ｃ、填权Ｄ、贴权８、《证券法》规定：股票上市公司应当在每一会计年度结束之日起（Ｃ）个月内，应向有关单位提交年度报告并予公告。

Ａ、２Ｂ、３Ｃ、４Ｄ、５９、我国《公司法》要求，动用公积金送股后留存的法定公积金应不少于注册资本的（Ｄ）。

Ａ、15℅Ｂ、18℅Ｃ、20℅Ｄ、25℅10、根据中国证监会的规定，上市公司每次配股比例最多只能10股配（Ｄ）。

Ａ、６B、５C、４D、３二、多项选择题１、证券按其性质不同，可以分为（ＡＢＣ）。

Ａ、证据证券Ｂ、凭证证券Ｃ、有价证券Ｄ、资本证券２、有价证券按发行的主体不同，可分为（ＢＣＤ）。

Ａ、货币证券Ｂ、政府证券Ｃ、金融证券Ｄ、公司证券3、目前我国境外上市的外资股有（ＡＣ）。

Ａ、Ｈ股Ｂ、Ａ股Ｃ、Ｎ股Ｄ、Ｂ股４、证券市场上的中介机构主要有（ＢＣ）。

Ａ、筹资者Ｂ、证券交易所Ｃ、证券公司Ｄ、投资者５、上市公司持续信息披露主要包括（ＡＢＣＤ）。

Ａ、季度报告Ｂ、中期报告Ｃ、年度报告Ｄ、临时公告６、我国《公司法》规定，股票可以按（ＢＣ）价格发行。

Ａ、折价Ｂ、面值Ｃ、溢价Ｄ、市价三、判断题１、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。

（∨）２、有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。

【1】作业1．第1题封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易答案:B标准答案：B您的答案：B题目分数：1.0此题得分：1.02．第2题买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率答案:C标准答案：C您的答案：A题目分数：1.0此题得分：0.03．第3题公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。

A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值答案:C标准答案：C您的答案：A题目分数：1.0此题得分：0.04．第4题股票的未来收益的现值是（）。

A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值答案:B标准答案：B您的答案：题目分数：1.0此题得分：0.05．第5题在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。

A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券答案:C标准答案：C您的答案：题目分数：1.0此题得分：0.06．第6题以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）。

A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本答案:A标准答案：A您的答案：题目分数：1.0此题得分：0.07．第21题证券业协会性质上是一种（）。

A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人答案:C标准答案：C您的答案：题目分数：1.0此题得分：0.08．第22题有价证券具有（）的经济和法律特征。

A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性答案:C标准答案：C您的答案：题目分数：1.0此题得分：0.09．第23题公司申请其股票上市应有（）记录。

A.最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利答案:A标准答案：A您的答案：题目分数：1.0此题得分：0.010．第24题资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。

A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。

A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。

A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。

A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。

A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。

第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

属于货币证券的有（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（）。

Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。

这类证券有（）。

Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

（）２、购物券是一种有价证券。

（）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

大学证券考试题目和答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 股票是一种（）。

A. 债券B. 债务凭证C. 所有权凭证D. 货币凭证答案：C2. 以下哪项不是证券的基本特征？（）A. 法律特征B. 经济特征C. 流通性特征D. 非流通性特征答案：D3. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资和投资B. 投机和套利C. 风险管理和对冲D. 信息披露和监管答案：A4. 股票的面值通常由（）确定。

A. 股东B. 发行人C. 监管机构D. 市场答案：B5. 以下哪项不是影响股票价格的因素？（）A. 公司盈利能力B. 利率水平C. 通货膨胀率D. 月球引力答案：D6. 债券的票面利率是指（）。

A. 债券发行时的利率B. 债券到期时的利率C. 债券持有期间的利率D. 债券转让时的利率答案：A7. 以下哪项不是证券投资基金的特点？（）A. 专家管理B. 组合投资C. 风险自担D. 单一投资答案：D8. 证券交易的基本原则是（）。

A. 公平、公正、公开B. 投机、套利、操纵C. 内幕交易、操纵市场D. 欺诈、误导、隐瞒答案：A9. 以下哪项不是证券市场的监管机构？（）A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 国家税务总局答案：D10. 证券投资分析的主要方法包括（）。

A. 基本分析和技术分析B. 宏观经济分析和微观经济分析C. 财务分析和行业分析D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 以下哪些属于证券市场的主要参与者？（）A. 投资者B. 发行人C. 证券公司D. 监管机构答案：ABCD12. 以下哪些因素会影响债券的收益率？（）A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 通货膨胀预期答案：ABCD13. 以下哪些属于证券投资的风险？（）A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：ABCD14. 以下哪些是证券市场的功能？（）A. 资本形成B. 价格发现C. 风险分散D. 投机套利答案：ABC15. 以下哪些是证券投资分析的基本步骤？（）A. 收集信息B. 分析信息C. 做出决策D. 执行交易答案：ABC三、判断题（每题2分，共10分）16. 股票的市场价格总是等于其面值。

证券投资学复习题A一、概念题1．资本证券2．柜台交易市场3．信用交易4．股价指数5．期权二、单项选择题1．下列凭证中属于所有权证券的是________A．布票 B．存款单 C．股票 D．海运提单2．证券交易所由若干个证券商(公司)，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称________A．公司制 B．会员制 C．法人制 D．股份制3．证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为________A．空头交易 B．多头交易 C．信用交易 D．现货交易4．当市场利率下降时，会使固定利率债券________A．收益率提高 B．市价上涨 C．收益率不变 D．市价下降5．按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是________A．契约型基金 B．公司型基金 C．开放型基金 D．封闭型基金6．按股东权利和义务的差别，股票分为________A．旧股和新股 B．记名胜票和不记名股票C．国家股、法人股、个人股和外资股 D．普通股和优先股7．下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是________A．可转换债券是公司的债权人B．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低C．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高D．可转换债券在一定条件下可转换成公司股票8．道·琼斯理论主要分析研究股价主要趋势，道·琼斯理论认为：对于注重短期投机操作的投资应侧重关注________A．主要趋势 B．次级波动C．股价日常波动 D．长期趋势9．反映公司营运能力的财务指标是________A．产权比率 B．速动比率C．市盈率 D．存货周转率10．下列股价技术走势形态中，属于调整形态的是________ A．头肩形 C．双顶形B．直线形 D．旗形三、简答题1．证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些？2．证券市场的主要功能有哪些?3．投资基金的性质是什么?4．股票市场价格的评价方法有哪些。

东财《证券投资学》在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。

）得分：601. 以下哪种风险不属于系统风险（）。

A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案: D2. 下列不属于证券中介机构的有（）。

A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A3. 以下不是股票基本特征的是( ) 。

A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案: A4. 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。

A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: A5. 安全性最高的有价证券是（）。

A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案: A6. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。

A. 高开B. 跳空C. 背驰D. 反弹正确答案: C7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。

A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金正确答案: C8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。

A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 普通股票和优先股票是按（）分类的。

A. 股东享有的权利B. 股票的格式C. 股票的价值D. 股东的风险和收益正确答案: A10. 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。

A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D11. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。

A. 紧缩性货币政策B. 扩张性货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A12. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。

【奥鹏】-吉大20年4月《证券投资学》作业考核试题提示：请认真核对题目后，确定是您需要的科目以及试题复习资料在下载！！！
一、单选题
【题目序号】照《证券法》的规定，证券公司（）
A.只能采取有限责任公司的组织形式
B.只能采取股份有限公司的组织形式
C.可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式
D.只能采取合伙公司的组织形式
提示：本题为必答题，请认真阅读题目后再作答
--本题参考答案：C
【题目序号】券结算公司的中央存管功能有()
A.上市证券的发行登记
B.证券托管与转托管
C.证券交易的清算过户
D.自行买卖证券
提示：本题为必答题，请认真阅读题目后再作答
--本题参考答案：B
【题目序号】证券市场的自律监管模式是()
A.根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场
B.在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
C.依靠证券市场参与者的组织进行自我监管
D.各种自律组织起辅助作用
提示：本题为必答题，请认真阅读题目后再作答
--本题参考答案：C
【题目序号】票在发行时,以高于股票票面标明金额的价格发行是()
A.平价发行
B.溢价发行
C.时价发行
D.折价发行
提示：本题为必答题，请认真阅读题目后再作答
--本题参考答案：B
【题目序号】份有限公司申请上市的条件之一是（）
A.公司最近六个月连续盈利
B.公司最近十二个月连续盈利
C.公司最近两年连续盈利
D.公司最近三年连续盈利
提示：本题为必答题，请认真阅读题目后再作答
--本题参考答案：D。