基金投资者风险测评问卷参考模板(机构版)

私募基金投资者风险测评问卷（机构版）基金名称：投资者名称：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途贵单位是否为自己购买私募基金产品： 是 否贵单位是否符合以下合格投资者财务条件： 是 否净资产不低于1000万元1、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元2、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-1000万元C. 1000万元-5000万元D. 超过5000万元3、贵单位金融资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元4、在未来五年内，贵公司预期主营业务收入会有何变化A.可能会有所下降B．可能会稳定不变C. 可能会稳定增长D．可能会显著增长5、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A. 本单位所配置的人员不符合以下任何一项描述B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D．取得上述相关从业资格之一及以上，并具有两年以上相关金融产品投资经验。

私募投资基金投资者风险问卷调查（机构版）投资机构名称：____ __ ______填写日期：____ ________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：1、代理人是为本公司（机构）指定授权购买本私募基金产品的授权委托人；2、本公司（机构）符合以下合格投资机构财务条件；3、符合净资产不低于1000万元；公司盖章：代理人签字：问卷调查调查内容：一、基本信息【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】题目：1、机构名称________________________________________营业执照号_________________________________________法定代表人_________________________________________注册资本___________________________________________住所_______________________________________________联系人_____________________________________________联系方式___________________________________________2、贵公司（机构）的性质【】A金融类专业机构投资者B非金融类专业机构投资者C非金融类专业机构投资者D非金融类且非专业机构投资者二、财务状况【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】题目：1、贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】A大于5000万元B2000万到5000万元C1000万到2000万元D500万到1000万元E500万元以下2、根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】A将所有投资收益用于再投资B50%以上的收益用于再投资C20%到50%的收益用于再投资D20%以下的收益用于再投资3、贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】A其他大型机构投资者B其它小型机构投资者C个人投资者D自有资金E银行存款三、投资知识【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】题目：1、贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富2、在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】A仅包括银行存款B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资3、（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】A机构未设专门的投资部门B投资部门已经设立，但运作不到1年C投资部门已经设立，且已运作1年以上D投资部门已经设立，且已运作3年以上E投资部门已经设立，且已运作5年以上4、（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】A1年以内B1-2年C2-5年D5年以上5、私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】A认为即使是风险比较大，但是愿意试试B对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试C认为风险相对较小，可以放心投资四、投资目标【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】题目：1、贵公司（机构）的投资目标是【】A激进成长B显著增长C稳健增值D谨慎增值E避免亏损2、贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】A很了解，清楚市场波动走向B基本了解C持模糊认识态度D完全不了解3、在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小D长期收益高于定期存款，同时波动比较小E收益高度稳定，但略有薄利4、贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】A10年以上B7-10年C4-6年D1-3年E1年以内五、风险偏好【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】题目：1、下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】A寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失B保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报D期望至少能略有回报2、在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【】A显著增长B有一定增长C保持不变D可能会有所下降E显著下降3、贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】A10%以内B10%-30%C30%-50%D超过50%4、假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】A视具体跌幅情况而定B尽快赎回，改其他投资方式C坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回D耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损E会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化5、考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】第一年第二年第三年第四年第五年平均回报A 14% -21% 40% -4% 31% 12%B 9% -11% 26% 3% 18% 9%C -6% 7% 21% 2% 8% 6%D 2% 5% 6% 0% 7% 4%E 3% 3% 3% 3% 3% 3%注：[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]以上问题的总分为100分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：______分。

私募投资基金投资者风险问卷调查（机构）要点单位可借助此调查问卷了解自身风险承受程度，以此选择合适的金融产品或金融服务。

私募投资基金投资者风险冋卷调查（机构）机构姓名：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是管理人向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使管理人所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

管理人特别提醒贵单位：管理人向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

管理人提示贵单位：管理人根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

管理人建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

管理人在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，管理人将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，管理人保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1. 贵单位的性质：（本题目不计入总分）A、国有企事业单位B、非上市民营企业C、外资企业D、上市公司2. 贵单位的净资产规模为：A、500万元以下（1分）B、500万元-2000 万元（2分）C、2000 万元-1亿元（3分）D、超过 1亿元（4分）3. 贵单位年营业收入为：A、500万元以下（1分）B、500万元-2000 万元（2分）C、2000 万元-1亿元（3分）D、超过 1亿元（4分）4. 贵单位证券账户资产为：A、300 万元以内（1分）B、300万元-1000 万元（4分）C、1000 万元-3000 万元（6分）D、超过 3000 万元（8分）5. 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A、银行贷款（4分）B、公司债券或企业债券（3分）C、通过担保公司等中介机构募集的借款（2分）D、民间借贷（0分）E、没有数额较大的债务（5分）6. 对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A、一名兼职人员（包括负责人自行决策）（0分）B、一名专职人员（2分）C、多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确（3分）D、多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工（4分）7. 贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（注：本题可多选，评分可累计计算。

编号：_____________基金投资者风险测评问卷签订日期：_______年______月______日投资者名称：公司本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或服务类别，以符协助贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条至第十条内容，参加本测评问卷的投资者经核实已排除为专业投资者，仅对普通投资者进行如下测评：1、贵公司的性质是：【】A.金融机构(5分)B.上市公司(4分)C.外资企业(3分)D.非上市民营企业(2分)E.国有企事业单位 (1分)2、贵公司最近1年营业收入是：【】A. 500万元以下(1分)B. 500万元-1000万元(2分)C. 1000万元-5000万元(3分)D. 5000万元-1亿元(4分)E．1亿元以上(5分)3、贵公司最近1年末净资产的规模是：【】A. 2000万元以上(5分)B. 1000万元-2000万元(4分)C. 500万元-1000万元(3分)D．100万元-500万元(2分)E. 100万元以下(1分)4、贵公司最近1年末金融资产的规模是：【】A. 1000万元以上(5分)B. 500万元-1000万元(4分)C. 100万元-500万元(3分)D．50万元-100万元(2分)E. 50万元以下(1分)（注：金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资存在各类风险，可能导致本金损失。

在选择私募基金时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险，并核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下问题可协助评估机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】。

2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1.机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】。

法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】。

机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证。

机构证件号码【】。

2.贵司参与基金投资的目的是：A。

避免甚至弥补主营业务的亏损。

B。

增加公司的收益来源。

C。

多元化投资战略的需要。

D。

提高暂时闲置资金的使用效率。

E。

保证公司长期资金的增值。

贵公司更倾向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A。

获得相当于同期银行定期存款利率的收益率。

B。

收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受。

C。

基金行业的平均收益水平。

D。

和大盘的收益水平表现相当。

E。

远远超过大盘的收益水平。

4.贵公司基金投资的期限是：A。

不固定，可能是短期行为。

B。

1至3年。

C。

3至5年。

D。

5至10年。

E。

10年以上。

二、财务状况1.贵公司的资产负债率是：A。

80%以上。

B。

60-80%。

C。

40-60%。

D。

20-40%。

E。

20%以下。

2.贵公司的现金流量状况为：A。

现金流严重不足，短期内存在较大压力。

B。

短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内。

C。

短期内尚可，但长期可能有一定压力。

D。

长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决。

E。

现金流较为充裕，不存在任何压力。

投资者风险问卷调查（个人、机构版本）私募投资基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财式及投资目标。

1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】2、请签字确认您符合以下种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息（10分）1、您的姓名【】联系式【】证件类型【】证件【】2、您的年龄介于：A 18-30岁（2分）B 31-50岁（3分）C 51-65岁（1分）D 高于65岁（0分）3、你的学历A 高中及以下（0分）B 中专或大专（1分）C 本科（2分）D 硕士及以上（3分）4、您的职业为A 无固定职业（1分）B 专业技术人员（2分）C 一般企事业单位员工（3分）D 金融行业一般从业人员（4分）二、财务状况（18分）1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下（2分）B 50—100万元（4分）C 100—500万元（6分）D 500—1000万元（8分）E 1000万元以上（10分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%（2分）B 10%至25%（4分）C 25%至50%（6分）D 大于50%（8分）三、投资知识（30分）1、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品面的知识（2分）B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（5分）C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（10分）2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2分）B、购买过债券、保险等理财产品（4分）C、参与过股票、基金等产品的交易（8分）D、参与过权证、期货、期权等产品的交易（10分）3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验（2分）B、少于2年（4分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）四、投资目标（16分）1、您计划的投资期限是多久？A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）2、您的投资目的是？A、资产保值（2分）B、资产稳健增长（5分）C、资产迅速增长（8分）五、风险偏好(26分)1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（2分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4分）C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（6分）D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（8分）2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

基金投资者风险测评问卷参考模板（机构版）投资者名称：____________ 填写日期：_____________本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、贵单位的性质：A、国有企事业单位B、非上市民营企业C、外资企业D、上市公司2、贵单位的净资产规模为：A、500 万元以下B、500 万元~2000 万元C、2000 万元~1 亿元D、超过1 亿元3、贵单位年营业收入为：A、500 万元以下B、500 万元~2000 万元C、2000 万元~1 亿元D、超过1 亿元4、贵单位证券账户资产为：A、300 万元以内B、300 万元~1000 万元C、1000 万元~3000 万元D、超过3000 万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务? 如有，主要是：A、银行贷款B、公司债券或企业债券C、通过担保公司等中介机构募集的借款D、民间借贷E、没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A、一名兼职人员（包括负责人自行决策）B、一名专职人员C、多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D、多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A、现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B、已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C、取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D、本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A、没有。

私募投资基金投资者风险问卷调查（机构）要点单位可借助此调查问卷了解自身风险承受程度，以此选择合适的金融产品或金融服务。

私募投资基金投资者风险问卷调查（机构）机构姓名：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是管理人向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使管理人所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

管理人特别提醒贵单位：管理人向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

管理人提示贵单位：管理人根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

管理人建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

管理人在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，管理人将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，管理人保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1. 贵单位的性质：（本题目不计入总分）A、国有企事业单位B、非上市民营企业C、外资企业D、上市公司2. 贵单位的净资产规模为：A、500 万元以下（1分）B、500 万元-2000 万元（2分）C、2000 万元-1 亿元（3分）D、超过1 亿元（4分）3. 贵单位年营业收入为：A、500 万元以下（1分）B、500 万元-2000 万元（2分）C、2000 万元-1 亿元（3分）D、超过1 亿元（4分）4. 贵单位证券账户资产为：A、300 万元以内（1分）B、300 万元-1000 万元（4分）C、1000 万元-3000 万元（6分）D、超过3000 万元（8分）5. 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A、银行贷款（4分）B、公司债券或企业债券（3分）C、通过担保公司等中介机构募集的借款（2分）D、民间借贷（0分）E、没有数额较大的债务（5分）6. 对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A、一名兼职人员（包括负责人自行决策）（0分）B、一名专职人员（2分）C、多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确（3分）D、多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工（4分）7. 贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（注：本题可多选，评分可累计计算。

基金投资人风险承受能力测评问卷温馨提示：正确评估您的风险承受能力水平是明确您投资目标和可投资资产的前提。

在您进行基金投资前，请如实填写此问卷。

根据测试结果，您可以比较客观地了解您的风险承受能力，从而协助您选择适合您的基金投资计划。

客户信息姓名：温州贷款网站用户名：年龄：联系电话：1．您目前的职业状况：a、无业或退休b、自由职业或佣金收入c、自营事业d、企业工薪e、公教人员2．您家庭的收入稳定状况：a、具备平衡总收入，日常支出后存有50%以上的结余b、具有稳定收入，日常开支后有20%～50%的结余c、具备平衡总收入，日常支出后存有20%以内的结余d、具有稳定收入，刚好能够覆盖日常开支e、家庭收入不平衡，日常支出离不开各项不平衡总收入3．您的家庭负担状况：a、双薪并无子女b、单薪并无子女c、双薪存有子女d、单薪存有子女e、双薪养三代f、单薪养三代4．您的置产状况：a、投资不动产b、自宅无贷款c、房贷余额小于50%d、房贷余额大于50%e、无自宅5．您的投资经验：a、无b、1年以内c、2至5年d、6至10年e、10年以上6．您的投资资历：a、并无，一片空白b、非常有限，懂得一些c、通常，自学存有心得体会d、较好，二者关专业科班毕业e、丰富，有专业执照或以此为职业7．您的投资目的：a、保本保息b、抗通胀保值c、未来大额购买计划d、年金收益e、长期稳定增长f、集中其他投资风险g、短期买进h、长期高回报，能够拒绝接受短期波动8．以下投资女团的整体表现，您女性主义拒绝接受：a、保本，固定收益b、收益较低，波动较小c、收益中等，波动温和d、收益低，波动幅度小9．您能承担的投资损失上限为：a、40%以上b、40%-30%c、30%-20%d、20%-10%e、10%-0%f、无法忍受损失10．您对亏损持续时间忍受的状况：a、任一一年内防止总资产存有损失b、一到三年内避免总资产有损失c、三至五年内防止总资产存有损失d、在五年以上的时期内保证不受通货膨胀的影响11．您投资出现损失后的心理：a、学习经验，照常生活b、对情绪有些影响c、对情绪影响大d、寝食难安12．若您存有一定本金准备工作投资，推论现存在一个投资机会损失20%与得益20%的可能比为1：3，并可以无息贷款连同本金一起投资，要求投资损失或获益后交还贷款，资金投入资金多少不能影响投资机会的得益能力与买进可能性，您复以向贷款额为：a、不能贷款b、与本金相当c、3倍于本金d、4倍于本金e、更多13．你看重的投资组合特性：a、差价买进性b、收益并任蜕变c、收益性d、流动性e、安全性14．您曾经购买过哪种或哪几种类型投资理财产品（可以多选）：a、偏股型基金、浮动收益人民币理财产品、投连险b、债券型基金、打新人民币理财产品c、保本型基金、紧固收益人民币理财产品d、货币型基金e、没出售过f、购买过但不清楚购买的种类风险提示信息：评估结果：经过我们测试，您共得分，您属于（□高风险□中高风□中风险□中低风险□低风险）投资者。

附表2-2：基金投资者风险测评问卷参考模板（机构版）投资者名称：____________ 填写日期：_____________ 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、贵单位的性质：A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A. 没有。

私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)机构名称：联系人：联系电话：尊敬的投资者：为了给贵机构提供更优质的服务，请贵机构花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估贵机构的风险承受能力、理财方式及投资目标，进而为贵机构挑选更适合的投资产品。

衷心感谢贵机构对【募集机构名称】的支持与信任。

重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容真实、准确。

2、本募集机构根据投资者的风险识别和风险承担能力，对投资者的投资行为作出是否匹配的提示。

本次问卷调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。

3、私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

贵机构在私募基金认购过程中应当核对自己的风险识别和风险承担能力，选择与贵机构风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资产品。

4、本问卷共设计了15道问题。

得分越高，说明投资者的风险承担能力越强。

请在本页盖章承诺贵机构是为自己购买私募基金产品。

(加盖公章)请在本页盖章确认贵机构符合以下合格投资者财务条件：■净资产不低于1000 万元的机构(加盖公章)测试题目(所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”)1.贵机构的性质：( )A、国有企事业单位B、非上市民营企业C、合伙企业D、上市公司2. 贵机构的净资产为：( )A、2000万元以下B、2000万元至5000亿元C、5000亿元至1亿元D、1亿元至5亿元E、5亿元以上3. 贵机构面临的现金流压力如何:( )A、现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流B、现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资C、现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流D、现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小E、现金流长期充裕，几乎没有压力4. 贵机构资产负债率情况：( )A、60%以上B、40%—60%C、20%—40%D、0%—20%5. 贵机构的投资经验可以被概括为：( )A、有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B、一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C、丰富：本机构具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D、非常丰富：本机构对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易6. 贵机构有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：( )A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上7. 在过去两年中，贵机构投资金额占比较高的产品类型是：( )A、风险较低、流动性较好的现金管理产品B、风险中低的债券类产品C、风险中低的类固定收益类产品(如信托等)D、风险中高的由专业资产管理人管理的产品(如证券投资基金等)E、风险较高的投资产品(如私募股权投资基金等)8. 以下哪项描述最符合贵机构的投资态度：( )A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失9. 贵机构目前的投资规模是：( )A、500万元以下B、500万元到1000万元C、1000万元到3000万元D、3000万元到8000万元E、8000万元以上10. 在未来五年内，贵机构预期主营业务收入会有何变化：( )A、显著下降B、可能会有所下降C、保持不变D、有一定增长E、显著增长11. 如果贵机构的一笔投资在6至9个月内市值下降了20%，贵机构处置方式为：( )A、全部卖掉该类资产B、卖掉大部分该类资产C、卖掉少量该类资产D、保留现有资产不动E、购买更多的同类资产12. 假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

基金投资人风险承受能力调查问卷（机构客户版）客户名称：是否为首次填写本问卷：□是□否，为第___次填写尊敬的客户：根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见》等法规要求，我公司作为基金销售机构，应当就基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，并且定期或不定期地提示基金投资人进行风险承受能力调查的更新。

为此，我公司制作《机构投资者风险承受能力调查问卷》对贵方的风险承受能力进行调查，请根据实际情况如实填写。

正确地评估贵方的风险承受能力水平是明确贵方的投资目标与适宜投资标的的前提。

1.贵方的投资目标为：A.获得激进收益B.获得稳健收益C. 避免亏损D. 避免通胀贬值E. 财务管理2.在现阶段的证券市场条件下，贵方期望得到的收益为：A. 可以承受比证券市场波动更大的风险，同时获得超过市场表现的高收益B. 可以承受与证券市场相当的风险，同时获得与市场表现相当的收益C. 承受银行同期存款风险，取得比存款稍高的收益D. 承受风险能力较小，取得适度收益E. 厌恶风险，取得较少收益3.下面哪一种情况符合贵方对投资表现的态度：A.不介意亏损B.能容忍较大亏损C. 能容忍少量亏损D.难以容忍任何亏损E. 期望至少能略有回报4.贵方认为比较理想的投资期限为：A. 10年以上B. 5至10年C. 3至5年D. 1至3年年以下5.贵方以往的投资经验为：A．经验丰富，拥有专门的投资部门B．经验较多，比较了解投资组合构建、投资风险等专业投资知识C．稍具经验，具有投资基本知识D、经验较少，较无机会接触证券投资信息与投资产品E、从未进行过证券投资6.贵方目前投资规模（人民币）为：A. 大于2000万B. 1500万到2000万C. 1000万到1500万D. 500万到1000万E. 500万以下7.贵方的主要投资资金来源为：A. 其他大型机构投资者B. 其他小型机构投资者C. 个人投资者D. 自有资金E. 银行贷款8.未来几年内，贵方预期主营业务收入会有何变化：A. 显着增长B. 有一定增长C. 保持不变D. 可能会有所下降E.显着下降9.如果一笔投资在6个月内亏损了10%，贵方将如何处理这笔投资：A. 购买更多的同类资产B. 保留现有资产不动C. 卖掉少量该资产D. 卖掉大部分该类资产E. 全部卖掉该类资产10.如果一笔投资在24个月内或者更长的时间内亏损了20%，贵方将如何处理这笔投资：A. 购买更多的同类资产B. 保留现有资产不动C. 卖掉少量该资产D. 卖掉大部分该类资产E. 全部卖掉该类资产注：本问卷由10道选择题组成，其中每题共有五个选项，从第一个选项到第五个选项，依次得分是5 分、4 分、3 分、2 分、1 分。

附件二私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（机构版）客户名称：___ __资金账号：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

贵单位在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在贵单位选择合适的私募基金前，协助评估贵单位的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请承诺贵单位是为自己购买私募基金产品【】请确认贵单位符合净资产不低于1000万元合格投资者财务条件【】一、基本信息贵单位的名称【】授权人联系方式【】授权人证件类型【】授权人证件号码【】1、贵单位的性质：A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司二、财务状况2、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务三、投资知识6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A.没有。

华富基金管理有限公司基金投资者风险承受能力测评问卷（机构）建议：您在每次投资前均进行风险承受能力测试，以了解您最新的风险承受度。

华富基金管理有限公司基金投资者风险承受能力测评问卷（机构）根据中国证监会发布的《证券投资基金销售适用性指导意见》的相关要求，请贵机构进行投资人风险承受能力测评，以下为《基金投资人风险测评问卷》，请贵机构提供准确、完整的信息，谢谢！本问卷旨在协助贵公司了解自己对投资风险的承受度及属性。

以下问题用来协助评估贵公司本身的投资属性与一般风险承受度。

问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险的真正态度，但是可提供您一些衡量自身风险属性的指针。

★ 您是否愿意接受本公司对投资人风险承受能力测试？（选择“否”，不参与此问卷调查，只需签名）□是□否★ 风险承受能力测试问卷1. 贵公司如何看待投资风险?□ 谨慎承担风险－在短、中、长期愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险。

认为此类投资在中长期有可能获得较好的报酬率，甚至可能高于通货膨胀率；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失。

（1分）□ 稳健承担风险－在短、中、长期愿意接受中等程度的投资波动风险。

认为此类投资在中长期有可能获得较高的报酬率，而投资本金也有增值的可能性；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失。

（2分）□ 积极面对风险－在短、中、长期均愿意接受高投资波动风险，以获得享有高额报酬的机会。

(3分)2. 贵公司以往的投资经验是：□ 经验较少－较无机会接触投资信息与投资产品 (1分)□ 稍具经验－具有投资基本知识 (2分)□ 经验丰富－相当了解投资风险与报酬等专业投资知识 (3分)３．贵公司主要的投资目的为何？□ 可忍受投资本金价值略微波动以获取收益。

(1分)□ 兼顾收益与资本增值。

(2分)□ 以资本增值为主。

(3分)４．贵公司偏好什么种类的投资产品？□ 保守型产品：包含货币型产品与固定收益类商品 (1分)□ 稳健型产品：包含混合型产品(股债配置型基金) (2分)□ 积极型产品：包含股票与衍生性金融产品 (3分)★ 根据贵机构对上述问题回答的总分（），请参照以下评估作为您的投资参考：□4分以下：低风险承受能力，适合投资货币型和债券型的基金□4—8分：中等风险承受能力，适合投资股债混合型和偏股型的基金□8分以上：高风险承受能力，适合投资股票型和指数型的基金★ 请注意核对自己的风险承受能力和所购买的基金产品风险的匹配情况*重要声明本投资者风险测评调查结果是根据贵机构填写问卷而推论得知，且其结果将作为您未来在投资华富基金管理有限公司基金产品时的参考所用。

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解我国公募基金投资者的风险认知和投资行为，我们特此开展本次调查。

您的宝贵意见将有助于我们提升投资者教育水平，优化基金产品和服务。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：- 男- 女2. 您的年龄：- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您的学历：- 小学及以下- 初中- 高中/中专/技校- 大专- 本科- 硕士及以上4. 您的职业：- 公务员/事业单位- 企业员工- 自由职业者- 学生- 其他二、投资行为5. 您是否进行过公募基金投资？- 是- 否6. 您平均每月投资公募基金的金额是多少？ - 1000元以下- 1000-5000元- 5001-10000元- 10001-20000元- 20001元以上7. 您投资公募基金的主要目的是什么？- 财富增值- 退休规划- 教育规划- 购房- 其他8. 您通常多久关注一次自己的基金投资？ - 每天关注- 每周关注- 每月关注- 每季度关注- 很少关注三、风险认知9. 您认为以下哪些风险是投资公募基金时最需要注意的？（可多选） - 市场风险- 流动性风险- 利率风险- 操作风险- 信用风险- 其他（请注明）10. 您认为自己的风险承受能力如何？- 非常低- 较低- 一般- 较高- 非常高11. 您是否了解基金产品的风险等级划分？- 了解- 不了解12. 您是否了解基金管理人的投资策略和业绩历史？- 了解- 不了解四、心理预期13. 您认为以下哪些因素会影响您的投资决策？（可多选） - 市场行情- 媒体报道- 亲朋好友的建议- 个人情绪- 其他（请注明）14. 您是否对基金产品的过往业绩有所期待？- 是- 否15. 您在投资公募基金时，最关注的是哪些方面？- 预期收益- 风险控制- 流动性- 管理人团队- 其他（请注明）五、其他16. 您对公募基金投资有哪些意见和建议？- （请在此处填写）17. 您是否愿意参加我们举办的投资者教育活动？- 是- 否感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！祝您投资顺利！问卷填写说明：1. 请认真阅读每个问题，并根据您的实际情况选择答案。

投资风险承受能力测试调查问卷（机构）模版尊敬的受访者（机构）：本份问卷调查目的在于了解贵机构对投资风险承受能力的认知和自我评估情况，从而为贵机构制定更加合适的投资策略提供参考。

本问卷所收集的数据将仅用于研究用途。

请您认真回答以下问题，以您的实际情况为准，保证真实性和客观性。

一、基本信息1.贵机构所属行业：2.成立时间：3.注册资本：4.贵机构从业人员数量：5.所管理资产规模：二、投资方面6.贵机构目前的资产配置情况是怎样的？A.主要投资于风险偏好较高的股票等权益类资产。

B.主要投资于相对稳健的债券、货币市场等固定收益类资产。

C.主要投资于风险偏好较低的房地产、基础设施等实物资产。

D.其他（请具体说明）：7.贵机构投资产品的期限主要集中在哪些区间？A.0-1年B.1-3年C.3-5年D.5年以上8.在过去的一年中，贵机构的投资收益如何？A.超过了同期市场平均水平。

B.和同期市场平均水平相当。

C.低于同期市场平均水平。

9.贵机构选择投资产品时，更注重的是？A.风险B.收益C.流动性D.其他（请具体说明）：三、风险承受能力10.您认为贵机构对投资风险承受能力的自我评估结果是？A.能够承受高风险的投资。

B.能够承受中等风险的投资。

C.只能承受低风险的投资。

11.请问您如何理解“投资风险”？A.投资本金可能无法收回。

B.投资回报可能低于预期。

C.投资对象可能存在流动性问题。

D.不确定因素可能导致投资产生损失。

12.请问贵机构在投资风险控制方面采取了哪些措施？A.制定风险控制计划或制度。

B.建立风险管理团队或部门。

C.通过分散投资来控制投资风险。

D.对不同类型的投资产品分别设定风险标准。

E.其他（请具体说明）：13.如果贵机构所投资组合的整体回报率落后市场，贵机构会考虑什么样的投资策略调整？A.适度提高投资组合中风险资产的占比。

B.适度降低投资组合中风险资产的占比。

C.优化投资产品的组合结构。

D.置换风险收益比低的投资产品。

编号：_____________基金投资者风险测评问卷签订日期：_______年______月______日投资者名称：公司本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或服务类别，以符协助贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条至第十条内容，参加本测评问卷的投资者经核实已排除为专业投资者，仅对普通投资者进行如下测评：1、贵公司的性质是：【】A.金融机构(5分)B.上市公司(4分)C.外资企业(3分)D.非上市民营企业(2分)E.国有企事业单位 (1分)2、贵公司最近1年营业收入是：【】A. 500万元以下(1分)B. 500万元-1000万元(2分)C. 1000万元-5000万元(3分)D. 5000万元-1亿元(4分)E．1亿元以上(5分)3、贵公司最近1年末净资产的规模是：【】A. 2000万元以上(5分)B. 1000万元-2000万元(4分)C. 500万元-1000万元(3分)D．100万元-500万元(2分)E. 100万元以下(1分)4、贵公司最近1年末金融资产的规模是：【】A. 1000万元以上(5分)B. 500万元-1000万元(4分)C. 100万元-500万元(3分)D．50万元-100万元(2分)E. 50万元以下(1分)（注：金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。