商务部关于《经营者集中审查办法(修订草案征求意见稿)》公开征求意见的通知

共同市场支配之协调效应——《经营者集中审查办法(草案)》完善建议MA Aiping【摘要】协调效应是反垄断法之重要理论和实践问题,2017年9月8日商务部发布《经营者集中审查办法(修订草案征求意见稿)》,但没有对协调效应及其认定作出规定.经营者集中不批准的情形包括共同市场支配地位或协调效应的市场形态.认定构成共同市场支配的要素包括反复的相互作用,达到协调的参考点(价格、产出、市场份额),折现因子,可信的惩罚机制,监督背离协调行为的市场透明度,协调的结果不会被外部竞争者打败,并购和协调效果之间存在因果联系.确定共同参与经营者集中或协调效应的步骤:确定调查的协调理论,评估是否协调效应在并购前市场重复发生,以企业属性标准和市场标准确定寡头数量,适用协调效应测试.达成协调的考察标准包括企业属性标准和市场标准,应完善考察标准的考虑要素.【期刊名称】《理论与现代化》【年(卷),期】2019(000)004【总页数】9页(P96-104)【关键词】《经营者集中审查办法(草案)》;协调效应;共同市场支配;反垄断法【作者】MA Aiping【作者单位】【正文语种】中文【中图分类】D922.29通过合并，企业并购可能协调其行为或将已有行为的协调加以改善和稳定，广泛地排除企业间的竞争，从而可能达到并购前无法达到的协调平衡目标，这近似于垄断性市场结构下的情况。

并购协调效应指企业通过人为改变市场竞争机制，导致价格和产量等发生变化，进而，可能引起消费者剩余和福利发生不利变化。

在欧盟，共同市场支配地位与协调效应具有相近含义。

纳什均衡是其他企业行为不改变，改变自己企业行为也无法获得更多收益，并购协调显然打破了纳什均衡，可能引起垄断问题，需要纳入共同市场支配审查或协调效应测试。

共同市场支配这一重要理论和实践问题缺少研究。

通过共同市场支配审查机制确定阻碍有效竞争的经营者集中，欧盟委员会采取四步法：确定调查的协调理论，评估是否协调效应在并购前市场重复发生，确定寡头数量，适用协调效应测试[1]。

商务部关于对未达申报标准涉嫌垄断的经营者集中调查处理的暂行办法(草案)征求意见的通知文章属性•【公布机关】商务部•【公布日期】2009.02.06•【分类】立法草案及其说明正文商务部关于对未达申报标准涉嫌垄断的经营者集中调查处理的暂行办法（草案）征求意见的通知（2009年2月6日）为提高反垄断执法的透明度，规范对未达申报标准但涉嫌具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中的调查处理，商务部组织制定了《关于对未达申报标准涉嫌垄断的经营者集中调查处理的暂行办法（草案）》。

为充分听取各方意见，确保其可行性和可操作性，现将形成的《办法》草案进行网上征求意见。

欢迎社会各界对该《办法》提出修改建议和意见。

意见反馈截止日期为2009年3月6日。

传真：************，85093144E－mail：***************.cn通信地址：北京市东长安街2号商务部反垄断局监察执法处（100731）（注：《办法（草案）》每一条的标题仅为提示目的，对条文不具有解释作用。

）关于对未达申报标准涉嫌垄断的经营者集中调查处理的暂行办法（草案）第一条【立法目的】为规范对未达申报标准但涉嫌具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中的调查处理，根据《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）和《国务院关于经营者集中申报标准的规定》（以下简称《规定》），制定本办法。

第二条【启动调查的通知】中华人民共和国商务部（以下简称“商务部”）依据《规定》和《关于对未达申报标准涉嫌垄断的经营者集中证据收集的暂行办法》，决定对未达申报标准但涉嫌具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中进行调查的，应当书面通知被调查的经营者，告知启动调查的决定以及被调查的经营者应当提交的文件、资料等。

第三条【调查措施】商务部依法调查，可以采取包括《反垄断法》第三十九条在内的有关措施，并可以根据需要征求其他政府部门、行业协会、经营者、消费者等单位或者个人的意见。

商务部反垄断局关于经营者集中申报的指导意见正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 商务部反垄断局关于经营者集中申报的指导意见依据《中华人民共和国反垄断法》和《国务院关于经营者集中申报标准的规定》，达到申报标准的集中，经营者应当事先向商务部申报。

为方便经营者申报，商务部反垄断局提供如下指导意见供经营者参考。

第一条在申报前，经营者如需与反垄断局就经营者集中申报的具体问题商谈，应满足如下条件：（一）经营者应事先向反垄断局提出书面商谈申请，并预约商谈时间。

（二）书面申请应包括申请人、申请事项、交易概况、拟商谈问题以及联系人等信息。

（三）经营者应向反垄断局提供与拟进行商谈的集中交易有关的必要文件、资料。

第二条经营者合并方式的集中，由参与合并的全部经营者申报；其他方式的经营者集中，由取得控制权或施加决定性影响的经营者申报，其他经营者予以配合。

第三条申报人可以自行申报，也可以依照有关规定委托他人代理申报。

第四条经营者应在能够提交符合《反垄断法》第23条规定的申报文件、资料后提出申报。

反垄断局建议经营者提出申报前预约。

第五条反垄断局接收经营者提交的申报文件、资料后，出具《经营者集中反垄断申报信息登记表》，但登记表不表明申报文件、资料符合《反垄断法》第23条规定的要求。

第六条经营者提交的文件、资料不齐备、不完整或不准确的，应当在反垄断局规定的期限内补充、修改、澄清和说明。

经营者逾期未补交、修改、澄清和说明的，视为未申报。

第七条反垄断局应对经营者提交的文件、资料进行核查。

申报人故意隐瞒重要情况或者提供虚假信息的，反垄断局有权不予受理，已经受理的有权撤销。

经营者提交的文件、资料符合《反垄断法》第23条规定的，反垄断局对申报的经营者集中进行初步审查。

注册会计师-经济法-基础练习题-第十一章反垄断法律制度-第四节经营者集中反垄断审查制度[单选题]1.根据反垄断法律制度的规定，下列各项中，经营者应当事先向商务部申报的是（）。

A.参与集中的（江南博哥）所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计达到100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币B.参与集中的所有经营者上一年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一年度在全球范围内的营业额均超过4亿元人民币C.参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币D.参与集中的所有经营者上一年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一年度在中国境内的营业额均达到4亿元人民币正确答案：C参考解析：经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院商务主管部门申报，未申报的不得实施集中：（1）参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过（非“达到”）100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国（非“全球”）境内的营业额均超过4亿元人民币（选项AB不选）；（2）参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过（非“达到”）4亿元人民币（选项D不选）。

[单选题]3.甲公司与乙公司进行合并，向执法机构提交了经营者集中的申报材料。

根据反垄断法律制度的规定，下列对此表述不正确的是（）。

A.执法机构应实施两阶段审查制B.执法机构的初步审查应当在收到经营者提交的文件、资料之日起30日内进行C.第二阶段审查应当自执法机构作出实施进一步审查决定之日起90日内审查完毕D.经营者同意延长期限的，第二阶段的审查期限可以延长，但最长不得超过30日正确答案：D参考解析：选项D：经营者同意延长期限的，第二阶段的审查期限可以延长，但最长不得超过“60日”。

国务院法制办公室就《国务院关于经营者集中申报的规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】国务院法制办公室•【公布日期】2008.03.27•【分类】征求意见稿正文国务院法制办公室就《国务院关于经营者集中申报的规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知为了进一步增强立法的透明度，提高立法质量，国务院法制办公室将《国务院关于经营者集中申报的规定（征求意见稿）》（以下简称征求意见稿）全文公布，征求社会各界意见。

现就公开征求意见的有关事项通知如下：一、征求意见稿的主要内容征求意见稿主要规定了三个方面的内容：（一）明确了经营者集中情形中相关概念的含义。

对于经营者集中情形中的“取得对其他经营者的控制权”以及“能够对其他经营者施加决定性影响”的含义，反垄断法没有规定。

为增强相关规定的可操作性，征求意见稿明确规定了“取得对其他经营者的控制权”的四种具体情形，并明确“能够对其他经营者施加决定性影响”是指“能够对其他经营者的生产、经营决策施加决定性影响”。

（第二条）（二）明确了经营者集中的申报标准及其调整机制。

征求意见稿规定了经营者集中的三项申报标准，经营者集中达到三项标准之一的，即应当事先向国务院反垄断执法机构申报（第三条）。

这三项标准是：1．参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额超过90亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过3亿元人民币；2．参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额超过17亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过3亿元人民币；3．集中将导致参与集中的经营者在中国境内相关市场的占有率超过25％。

征求意见稿规定的上述三项申报标准统一适用于各行业、领域的经营者集中。

其中，前两项标准以经营者的营业额为指标参数，以使申报标准尽量客观、明确，便于经营者了解、掌握并有明确的行为预期。

第一项标准同时考虑了经营者的全球营业额和在中国境内的营业额，第二项标准只考虑经营者在中国境内的营业额。

外资并购中的反垄断审查[内容提要]随着《反垄断法》的颁布实施以及相关配套法规及措施的不断完善，我国外资并购反垄断立法、执法迈上了一个崭新的台阶。

本文试对我国外资并购中的反垄断审查（即经营者集中审查）体系作一个简单的总结和梳理，包括外资并购反垄断审查的法律依据、经营者集中定义、反垄断审查执法部门、经营者集中的申报、经营者集中的审查、经营者违法集中的处罚以及经营者提起行政复议及/或行政诉讼。

主题词：外资并购经营者集中反垄断审查2007年8月30日，被誉为“市场经济宪法”的《反垄断法》获十届全国人大常委会第二十九次会议高票通过，并自2008年8月1日起施行；2008年8月3日，《国务院关于经营者集中申报标准的规定》宣告生效；2008年8月23日，经营者集中的执法部门－－商务部反垄断局（以下简称“反垄断局”）挂牌成立。

至此，我国外资并购反垄断立法、执法迈上了一个崭新的台阶（虽然相关配套法规尚需不断完善），同时也宣告了在我国施行逾五年的包括《外国投资者并购境内企业暂行规定》及《外国投资者并购境内企业的规定》在内的相关反垄断审查条款退出历史舞台。

自《反垄断法》实施以来至2009年3月20日，商务部共收到40起经营者集中申报，反垄断局依法立案审查了29起，目前已审结25起：其中无条件批准23起，附限制性条件批准1起（英博集团公司收购AB公司），禁止了1起（可口可乐公司与中国汇源果汁集团的经营者集中）。

可以说，当前中国的反垄断审查（尤其是经营者集中审查）得到了全球各界人士前所未有的关注。

笔者结合自身长期从事外资并购的经验，试对我国外资并购中的反垄断审查（即经营者集中审查）作一个简单的总结和梳理。

１.外资并购反垄断审查的法律依据1.1法律：《反垄断法》第四章“经营者集中”;1.2行政法规：《国务院关于经营者集中申报标准的规定》;1.3部门规章：拟出台（已出征求意见稿）的《经营者集中申报暂行办法》、《经营者集中审查暂行办法》及《关于对未达申报标准涉嫌垄断的经营者集中调查处理的暂行办法》等;1.4规范性文件：反垄断局出台的《关于经营者集中申报的指导意见》及《关于经营者集中申报文件资料的指导意见》等。

商务部反垄断局关于经营者集中申报文件资料的指导意见文章属性•【制定机关】商务部•【公布日期】2009.01.05•【文号】•【施行日期】2009.01.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】商务综合规定正文商务部反垄断局关于经营者集中申报文件资料的指导意见为方便经营者申报，依据《中华人民共和国反垄断法》第23条，规定如下申报文件资料，供经营者申报参考。

申报人可参照申报表格式（附后）制作申报文件材料。

第一条申报书应当载明参与集中的经营者的名称、住所、经营范围、集中的性质、集中的背景、预定实施集中的日期、集中将影响的市场、集中的商业考虑、经济合理性以及集中所符合的申报标准。

申报书内容应简明，并由申报人或其委托代理人签字。

申报书应附一份不包含商业秘密和国家秘密的摘要。

第二条集中各方的基本情况，包括但不限于：企业名称、注册地、经营范围、企业形式、联系人（姓名、职务、联系方式）、最近一个会计年度的营业额（包括全球和中国境内）、公司规模及业界地位、公司设立和重要变更的历史情况等。

集中申报人应提供其身份证明或注册登记证明。

若申报人为境外企业或自然人，还应提交当地相关机构出具的公证认证文件。

申报人委托他人代理申报的，应出具授权委托书，并提供其联系方式及文件送达地址。

境外申报人应委托在境内有住所的代理人或文件签收人，并提供联系方式。

第三条与集中各方存在关联关系的企业和自然人名单及简介。

可以使用组织系统图或其他图表来说明上述企业和个人之间的股权结构、实际控制等关联关系。

对于从事与所申报集中相关业务的公司，应做更详细的介绍。

除参照本指导意见第二条介绍关联方情况外，还应详细介绍其产品（服务）的情况。

对于在中国境内成立的公司（包括外商投资企业及其境内投资企业）、常驻代表机构、分公司和其他在中国境内登记的实体机构，应提供营业执照（如系外商投资企业，还应提交批准证书）。

第四条集中交易概况，包括：达成集中交易的背景情况；集中的性质和方式（如资产收购、股权收购、合并、组建合营企业等）；交易标的、交易金额（如经评估或有关部门认可，应提供相应文件）、预计完成日期；集中完成后相关公司的控制和关联关系（必要时可用图表表示公司结构）；集中所涉行业和主要产品（包括其产能、产量、销量、价格、成本等情况）；集中的动机、目的或经济合理性分析；集中后的市场发展前景和发展计划。

国家市场监管总局关于公开征求《经营者集中审查规定（征求意见稿）》意见的公告文章属性•【公布机关】国家市场监督管理总局,国家市场监督管理总局,国家市场监督管理总局•【公布日期】2022.06.27•【分类】征求意见稿正文市场监管总局关于公开征求《经营者集中审查规定（征求意见稿）》意见的公告为进一步完善反垄断法律制度体系，提高经营者集中反垄断审查质量和效率，市场监管总局对《经营者集中审查暂行规定》进行了修订，形成了《经营者集中审查规定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

公众可通过以下途径和方式提出意见：一、通过登录国家市场监督管理总局官方网站（网址：），在首页“互动”栏目中的“征集调查”提出意见。

二、通过电子邮件发送至**************.cn。

邮件主题请注明“经营者集中审查规定公开征求意见”字样。

三、通过信函邮寄至北京市西城区三里河东路8号国家市场监督管理总局反垄断执法二司（邮政编码：100820）。

信封上请注明“经营者集中审查规定公开征求意见”字样。

意见反馈截止日期为2022年7月27日。

附件：1.经营者集中审查规定（征求意见稿）2.关于《经营者集中审查规定（征求意见稿）》的说明市场监管总局2022年6月27日附件1经营者集中审查规定（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范经营者集中反垄断审查工作，根据《中华人民共和国反垄断法》（以下简称反垄断法）和《国务院关于经营者集中申报标准的规定》，制定本规定。

第二条国家市场监督管理总局（以下简称市场监管总局）负责经营者集中反垄断审查工作，并对违法实施的经营者集中进行调查处理。

市场监管总局根据工作需要，可以委托省、自治区、直辖市市场监管部门实施经营者集中审查。

第三条本规定所称经营者集中，是指反垄断法第二十五条所规定的下列情形：（一）经营者合并；（二）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；（三）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。

三起未经申报违法实施经营者集中处罚案的关键点和意义□　王先林2020年12月14日，国家市场监督管理总局公布对三起未依法进行经营者集中申报的案件进行了处罚，各罚款50万元。

虽然这些案件的情况并不算复杂，都属于达到了我国经营者集中需要申报反垄断审查的门槛而没有申报，而且此前也有多起这类案例（自2014年商务部公布第一起未依法申报处罚案例起，我国对未依法申报作出处罚的案例呈现逐年增长的趋势，2019年国家市场监管管理总局就对18起未依法申报经营者集中案件作出了处罚决定），但是仍然引起了很大的关注。

这除了国家加大了反垄断执法力度的大背景之外，还有一些情况需要做必要的分析说明。

一、对三起未经申报违法实施经营者集中处罚案关键点的简要分析第一，这三个案件都属于相关经营者违反法定申报程序受到行政处罚，而不涉及实体上的违法。

根据《中华人民共和国反垄断法》（以下简称“《反垄断法》”）第二十一条的规定，“经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。

”关于具体的申报标准规定在《国务院关于经营者集中申报标准的规定》第三条，即“经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中：（一）参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；（二）参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。

”这次涉案的三个经营者集中的营业额都明显超过了前述申报门槛，但是相关经营者并没有依法向国家市场监管总局申报，因而受到了处罚。

至于实体上的问题，三份行政处罚决定书都清晰地表明，市场监管总局对相关市场竞争的影响进行了评估，认为该项经营者集中不会产生排除、限制竞争的效果。

商务部关于废止和修改部分规章的决定文章属性•【制定机关】商务部•【公布日期】2021.05.10•【文号】商务部令2021年第2号•【施行日期】2021.05.10•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文商务部令2021年第2号商务部关于废止和修改部分规章的决定《商务部关于废止和修改部分规章的决定》已经2021年4月22日商务部第32次部务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

部长王文涛2021年5月10日商务部关于废止和修改部分规章的决定按照有关法规清理工作的要求，商务部现决定：一、废止4部规章（一）决定废止《经营者集中申报办法》（商务部令2009年第11号）。

（二）决定废止《经营者集中审查办法》（商务部令2009年第12号）。

（三）决定废止《未依法申报经营者集中调查处理暂行办法》（商务部令2011年第6号）。

（四）决定废止《关于经营者集中附加限制性条件的规定（试行）》（商务部令2014年第6号）。

二、修改3部规章（一）决定删除《对外贸易经营者备案登记办法》（商务部令2004年第14号商务部令2016年第2号商务部令2019年第1号修改）第五条第二款第三项第3目“对外贸易经营者为外商投资企业的，还应提交外商投资企业批准证书复印件”。

（二）决定删除《对外援助项目实施企业资格认定办法（试行）》(商务部令2015年第1号商务部令2019年第1号修改）第十二条中的“对外承包工程经营资格证书”。

（三）经商发展改革委同意，决定将《农产品进口关税配额管理暂行办法》（商务部、发展改革委令2003年第4号商务部令2019年第1号修改）第二十七条修改为：“加工贸易企业未经许可，擅自将关税配额农产品保税进口料件或其制成品在国内销售的，按《中华人民共和国海关法》和《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》的有关规定处理。

”《对外贸易经营者备案登记办法》《对外援助项目实施企业资格认定办法（试行）》《农产品进口关税配额管理暂行办法》根据本决定作相应修改，重新公布。