上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让规则

上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让规则上海股权托管交易中心（以下简称“托管中心”）是上海证券交易所的全资子公司，成立于2024年，是中国首家专门从事股权托管业务的机构。

托管中心的主要职责是提供股权交易、登记、清算、结算等服务，为公司和投资者提供一个安全、便捷、透明的股权交易平台。

挂牌公司股份转让是指在托管中心进行的股权交易，对于挂牌公司来说，股份转让是一种重要的融资方式和股权退出方式。

下面将介绍一些挂牌公司股份转让的规则和流程。

1.挂牌公司股份转让的适用范围挂牌公司股份转让适用于已经在股权托管中心挂牌的公司股份。

挂牌公司是指已经完成了挂牌条件，通过股权托管中心公开挂牌交易的公司。

2.转让对象挂牌公司股份转让的对象可以是自然人、法人或其他组织。

转让对象需要满足托管中心的相关规定，同时需要符合中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的相关规定。

3.转让方式挂牌公司股份转让可以通过协议转让和公开竞价转让两种方式进行。

协议转让是指转让双方通过协商达成一致，确定转让价格和交易条件，然后在股权托管中心进行转让登记。

公开竞价转让是指通过股权托管中心的交易系统进行竞价，最终确定转让价格和交易方。

4.转让登记和履约挂牌公司股份转让需要在股权托管中心进行转让登记。

转让登记是指将转让双方的信息和交易信息录入到托管中心的系统中，确保交易的合法性和有效性。

同时，转让双方需要履行相关的交割和付款义务，确保交易的顺利进行。

5.监管和信息披露挂牌公司股份转让需要符合证监会的相关规定，包括信息披露要求和交易监管要求。

挂牌公司需要按照相关规定及时、准确地披露公司信息和交易信息，确保投资者能够获得足够的信息进行投资决策。

同时，证监会对挂牌公司股份转让进行监管，确保交易的公平、公正和透明。

6.相关费用挂牌公司股份转让需要支付相应的费用，包括挂牌费、转让费、登记费等。

这些费用的具体标准由托管中心制定，并在挂牌公司股份转让规则中明确。

上海股权托管交易中心法律制度浅析摘要上海股权托管交易中心是经上海市政府批准设立的，归属上海市金融服务办公室监管的地方性场外交易市场，其遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。

本文主要根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》（以下简称《办法》），对该中心一系列制度的优劣进行分析，重点探讨了交易制度中引进做市商交易制度对场外市场发展的优势和必要性，以及场外交易市场信息披露制度的完善。

关键词上海股交中心场外交易市场做市商作者简介：凌定越，上海大学法律硕士研究生。

中图分类号：d922.28文献标识码：a文章编号：1009-0592（2013）04-041-022012年2月15日，上海股权托管交易中心（以下简称上海股交中心）正式启动，该中心是经上海市政府批准设立的，归属上海市金融服务办公室监管的地方性场外交易市场，其遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。

笔者将根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》（以下简称《办法》），对上海股交中心的一系列制度进行分析：一、企业准入制度上海股交中心对挂牌企业的要求为：（1）业务基本独立，具有持续经营能力；（2）不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为；（3）在经营和管理上具备风险控制能力；（4）治理结构健全，运作规范；（5）股份的发行、转让合法合规；（6）注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度；（7）上海股交中心要求的其他条件。

由此可见，上海股交中心的企业准入门槛比较低，并首次取消对挂牌企业设立年限的限制和片面强调主营业务突出的要求，且允许企业在进行充分信息披露的前提下带着问题挂牌豍。

一、概述股权转让是指股东将其持有的公司股权转让给其他投资者或公司的行为。

在股权转让过程中，上海联合产权交易所起着重要的作用，是股权流转的重要评台之一。

下文将详细介绍上海联合产权交易所的股权转让流程。

二、申请条件在进行股权转让之前，申请人需要满足上海联合产权交易所的相关申请条件。

主要包括但不限于：持有的股权应为非国有股权、具有清晰的股权归属、股权无司法纠纷等。

三、申请流程1. 准备材料申请人需要准备完整的申请材料，包括但不限于股权转让申请书、公司章程、公司证照、财务报表等相关材料。

2. 申报备案将准备好的申请材料提交给上海联合产权交易所，进行股权转让的申报备案。

在备案过程中，上海联合产权交易所会对申请材料进行审查，确保其合法合规。

3. 撮合交易完成备案后，上海联合产权交易所将通过股权撮合交易系统进行撮合交易，寻找与申请人匹配的股权受让方。

4. 签订协议一旦找到合适的股权受让方，双方将进行谈判并签订股权转让协议。

5. 过户交割签订协议后，交易双方办理股权过户手续，并完成交割。

四、注意事项在进行股权转让流程中，申请人需要注意以下事项：1. 注意材料准备的完整性和合规性，确保申请材料的真实性和准确性；2. 严格遵守上海联合产权交易所的相关规定和流程，不得违反交易所规定进行股权转让；3. 注意交易风险，谨慎选择股权受让方，进行充分的尽职调查。

五、结语股权转让是企业股权流转的重要方式，上海联合产权交易所作为股权转让的交易评台，其规范的流程和规定，为股权转让提供了便利和保障。

申请人在进行股权转让流程时，应严格遵守相关规定和流程，确保交易的合法合规。

六、案例分析为了更具体地了解上海联合产权交易所的股权转让流程，我们将通过一个案例来进行分析。

假设某公司A拟进行股权转让，下面将详细了解其整个转让流程。

公司A是一家民营企业，拥有稳定的经营状况和良好的市场前景，公司股权结构清晰，无司法纠纷。

在决定进行股权转让后，公司A首先进行了准备材料的收集和整理工作，包括公司章程、财务报表、股权转让申请书等相关材料。

我们推荐您的公司在上海股权托管交易中心挂牌，挂牌流程如下（大约半年左右时间，个案不同）：1) 第一阶段前期调研：由推荐机构前期了解项目和风险评估（律师事务所辅助），企业提交基本材料后确定可以启动挂牌程序时，与推荐机构签订推荐挂牌协议，并与律师事务所等相关机构鉴定服务合同。

(需要1个月左右)2) 第二阶段前期准备：会计机事务所主导规范历史经济事项；会计处理进行股份制改制；律师事务所健全公司治理结构，完善内控制度；项目组进场，进行尽职调查。

(需要1个月左右)3)第三阶段申报材料准备：项目组进场，进行尽职调查；对前两个完整会计年度进行审计；对涉及法律事项进行鉴证；非上市公司股份转让说明书。

(需要1-3个月)4) 第四阶段挂牌审核阶段：上报审核资料接受质询；补充资料审核通过，推荐挂牌。

( 需要1-2个月)企业挂牌条件：•1、业务基本独立，具有持续经营能力•2、不存在显著地同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为。

•3、在经营和管理上具备风险控制能力•4、治理结构健全，运作规范•5、股份的发行，转让合法合规•6、注册资本存在非货币出资的，应设立满一个会计年度注:您必须选择一家合适的企业作为挂牌企业主体。

*** 挂牌费用在150万至200万期间，目前的上海各区政策补贴各不同，补贴最高不超过200万内实报实销。

*** 若是非上海本地企业,在各地金融办都有政策补贴> 请您的公司提供如下材料，以便我们进行初步审核：A) 公司历史沿革，主营业务和经营概况说明B). 企业法人营业执照，公司章程）C). 三份财务报表，12年12月，13年12月及最近一个月D). 公司股东组成及关联性，所有关联企业（控股股东涉及的企业）。

E). 公司主要固定资产，知识产权（商标）的情况。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2024年修订）》的通知
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2024.05.31
•【文号】上证函〔2024〕1505号
•【施行日期】2024.05.31
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理
指南（2024年修订）》的通知
上证函〔2024〕1505号各市场参与人：
为了配合减持制度修改，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2023年修订）》进行了修订，形成了《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2024年修订）》，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2023年10月20日发布的《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2023年修订）》（上证函〔2023〕3036号）同时废止。

上述指南全文可至本所官方网站（/）“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。

特此通知。

附件：上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2024年修订）
上海证券交易所2024年5月31日。

1上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法目录第一章总则第二章会员第三章非上市公司挂牌第四章定向增资第五章股份转让第一节一般规定第二节委托第三节申报第四节成交第五节结算第六节报价和成交信息发布第七节暂停和恢复转让第八节终止挂牌第六章代理买卖机构第七章信息披露第八章其他事项第九章违规处理第十章附则1第一章总则第一条为规范非上市股份有限公司进入上海股权托管交易中心进行股份转让工作，依据《中华人民共和国公司法》、《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》、《上海市人民*关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》和上海市金融服务办公室印发的《上海股权托管交易中心管理办法》等有关法律法规及政策性规定，制定本办法第二条本办法所称股份转让业务，是指上海股交中心及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务并受其委托代办其股份转让的业务第三条参与股份转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任第四条参与股份转让业务的中介机构应先申请成为上海股交中心的会员，并以会员的身份开展工作第五条上海股交中心根据上海市金融办的授权，实行自律性管理，对股份转让业务进行监督管理第六条参与股份转让业务的非上市公司、中介机构、投资者等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定2第七条中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行职责第八条挂牌公司应按照上海股交中心的规定履行信息披露义务，可参照上市公司信息披露要求，自愿进行更为充分的信息披露第九条参与挂牌公司股份转让的投资者，应具备相应的风险识别和承担能力，可以是经上海股交中心认定的下列机构或人员：机构投资者，包括法人、合伙企业等；公司挂牌前的自然人股东；通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东；因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东；具有两年以上证券投资经验，且拥有人民币万元以上金*产的自然人；上海股交中心认定的其他投资者上述第、、项中的自然人股东在不满足上述第项条件时只能买卖其持股公司的股份第二章会员第十条上海股交中心会员分为推荐机构会员和专业服务机构会员申请成为会员，应同时具备下列基本条件：依法设立的机构或组织；具有良好的信誉和经营业绩；认可并遵照执行上海股交中心业务规则，按规定缴纳有关3费用；上海股交中心要求的其他条件第十一条申请成为推荐机构会员，除应具备第十条中的基本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经上海股交中心认定的投资机构，并同时具备下列条件：最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币万元；最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员；上海股交中心要求的其他条件第十二条申请成为专业服务机构会员，除应具备第十条中的基本条件外，还必须为依法设立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所第十三条机构或组织申请会员资格应向上海股交中心提出书面申请，经上海股交中心同意后可成为会员第十四条推荐机构会员可作为推荐人或财务顾问参与上海股交中心非上市公司改制、挂牌及挂牌公司定向增资等相关业务第十五条专业服务机构会员可为非上市公司进入上海股交中4心挂牌、挂牌公司进行定向增资等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务，专业服务机构会员应对其出具的相关报告承担相应责任第十六条推荐机构会员在推荐非上市公司挂牌等相关业务中，应勤勉尽责地进行尽职调查和内部审核，认真编制申请文件，并承担相应责任第十七条推荐机构会员应持续督导挂牌公司规范履行信息披露义务、完善公司治理结构、规范运作第十八条推荐机构会员在发现挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示挂牌公司及其相关人员，同时报告上海股交中心第十九条推荐机构会员应按照上海股交中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告上海股交中心第三章非上市公司挂牌第二十条非上市公司申请在上海股交中心挂牌，应具备以下条件：业务基本独立，具有持续经营能力；不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为；在经营和管理上具备风险控制能力；治理结构健全，运作规范；股份的发行、转让合法合规；5注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度；上海股交中心要求的其他条件对上述第条进行认定时，遵循如下原则：对于注册资本中存在非货币出资、申请在上海股交中心挂牌的非上市公司，如为有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，公司存续时间从有限责任公司设立时开始计算；有限责任公司未按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，应待股份有限公司成立满一个会计年度后方可申请挂牌；全部为货币出资的有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，不视为存在非货币出资第二十一条非上市公司申请在上海股交中心挂牌，应委托推荐机构会员向上海股交中心推荐申请挂牌的非上市公司应与推荐机构会员签订推荐挂牌协议第二十二条推荐机构会员应对申请挂牌的非上市公司进行尽职调查，同意推荐的，向上海股交中心报送申请文件第二十三条上海股交中心对其审核同意的挂牌申请，自受理之日起四十五个工作日内将有关文件报送上海市金融办备案第二十四条上海股交中心在取得上海市金融办下发的予以备案的通知后五个工作日内，向非上市公司出具同意其挂牌的通知第二十五条在非上市公司取得上海股交中心出具的同意其挂牌的通知后，推荐机构会员应督促非上市公司在规定的时间内完成全部股份在上海股交中心的集中登记6第二十六条投资者持有的非上市公司股份应托管在代理买卖机构第二十七条非上市公司控股股东或实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批进入上海股交中心转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一进入的时间分别为挂牌后依法依约可转让之日、挂牌后依法依约可转让之日期满一年和两年控股股东、实际控制人依照《公司法》的规定认定第二十八条挂牌前六个月内控股股东或实际控制人直接或间接持有的股份进行过转让的，该股份的管理适用前条的规定第二十九条挂牌前六个月内挂牌公司进行过增资的，货币出资新增股份自工商变更登记之日起满六个月可进入上海股交中心转让，非货币财产出资新增股份自工商变更登记之日起满十二个月可进入上海股交中心转让第三十条因送股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股份增加的，应按原持股数量的锁定比例进行锁定第三十一条因司法裁决、继承以及特殊情况下的协议转让等原因导致有限售期的股份发生转移的，后续持有人仍需遵守前述规定第三十二条股份解除转让限制进入上海股交中心转让，应由挂牌公司向上海股交中心提出书面申请，经上海股交中心确认后，办理解除限售登记第三十三条挂牌公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份按《公司法》的有关规定应进行或解除转让限制的，应由挂牌公司7向上海股交中心提出申请，经上海股交中心确认后，办理相关手续第四章定向增资第三十四条定向增资是指挂牌公司委托推荐机构会员向特定投资者发行股份、募集资金的行为，该定向增资属非公开发行股份的行为第三十五条挂牌公司进行定向增资，应具备以下条件：规范履行信息披露义务；最近一年财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；不存在挂牌公司权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的情形；挂牌公司及其附属公司无重大或有负债；现任董事、监事、高级管理人员对公司勤勉尽责地履行义务，不存在尚未消除的损害挂牌公司利益的情形；挂牌公司及其现任董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，且对挂牌公司生产经营产生重大影响的情形；不存在其他尚未消除的严重损害股东合法权益和社会公共利益的情形第三十六条增资后挂牌公司股东累计不超过二百人挂牌公司属于特殊行业的，其新增股东资格应经相关部门事先批准第三十七条公司在册股东可以优先认购不少于新增股份总数8的30%第三十八条增资价格的确定应合法、合理、公允，不得损害新老股东的利益第三十九条挂牌公司进行定向增资应委托推荐机构会员实施推荐机构会员应对定向增资的必要性，增资价格的合法性、合理性和公允性，募投项目资金需求量、可行性和收益前景等开展尽职调查并发表独立意见，符合定向增资条件的，由推荐机构会员将申请文件报上海股交中心审核第四十条上海股交中心对其审核同意的定向增资申请，自受理之日起二十个工作日内将有关文件报送上海市金融办备案第四十一条上海股交中心在取得上海市金融办下发的予以备案的通知后五个工作日内，向挂牌公司出具同意其定向增资的通知第四十二条在挂牌公司取得上海股交中心出具的同意其定向增资的通知后，推荐机构会员应指导和督促挂牌公司在规定时间内完成定向增资第四十三条新增股份应集中登记在上海股交中心，投资者所持新增股份应在规定的时间内托管在代理买卖机构第四十四条定向增资中，货币出资新增股份自股份在上海股交中心登记之日起六个月内不得转让；非货币出资新增股份自股份在上海股交中心登记之日起十二个月内不得转让锁定期满后，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东或实际控制人所持新增股份按照《公司法》及其他相关规定进行转让，其余新增股份可一次性进入上海股9交中心进行转让第四十五条新增股份解除转让限制同本办法第三十二、三十三条规定第五章股份转让第一节一般规定第四十六条挂牌公司股份应通过上海股交中心转让，法律法规及有关政策另有规定的除外第四十七条投资者买卖挂牌公司股份，应持有上海股交中心股份转让账户第四十八条投资者买卖挂牌公司股份，应委托代理买卖机构办理，在代理买卖机构开立资金账户，资金存入银行第三方存管账户第四十九条挂牌公司股份转让时间为每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00遇法定节假日和其他特殊情况，股份暂停转让转让时间内因故暂停的，转让时间不作顺延第五十条投资者买卖挂牌公司股份，应按照相关规定缴纳税费第五十一条挂牌公司在上海股交中心挂牌进行股份转让后股东总人数不得超过人第五十二条股份转让系统提供协议转让方式投资者可委托代理买卖机构在股份转让系统发布买卖意向，达成转让意向的，通过股份转让系统确认成交10第五十三条股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前成交均价的30%，挂牌公司股份成交首日及上海股交中心认定的其他情形不设涨跌幅限制第二节委托第五十四条投资者买卖挂牌公司股份，应与代理买卖机构签订代理股份转让协议第五十五条投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托委托当日有效意向委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能定价委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格买卖不超过其指定数量股份的指令成交确认委托是指买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委托成交，委托代理买卖机构以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令第五十六条意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经股份转让系统确认成交的委托不得撤销或变更第五十七条股份转让系统接受意向委托、定价委托和成交确认委托意向委托和定价委托应注明股份名称、股份代码、股份转让账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系人和联系方式等内容成交确认委托应注明股份名称、股份代码、股份转让账户、买卖11方向、成交价格、成交数量、约定号等内容委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为1万股及以上投资者股份转让账户中某一股份余额不足1万股的，应一次性委托卖出股份的报价单位为“每股价格”报价最小变动单位为元第三节申报第五十八条代理买卖机构应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向股份转让系统申报第五十九条代理买卖机构收到投资者卖出或买入股份的委托后应验证卖方股份转让账户和买方资金账户，如果卖方股份余额或买方资金余额不足，不得向股份转让系统申报。

有 限 公司股份 转 让业 务暂行 管理 办法 》 （ 以下 简称 《 办法》 ） 。 对 上 托 推荐 机构 会 员实施 。 推 荐机 构会 员应对 定 向增 资 的必要 性 ， 增
海股交中心的一系列制度进行分析：
一
资价格 的合法性 、 合理 性和 公允性 ， 募投项 目资金 需求量 、 可行性
资者委 托 代理 买卖机 构 按其 指定 价格 和数 量 买卖 股份 的意 向指
可 以进入 上海股 交 中心 的投 资者包 括： （ １ ） 机构投 资者 ， 包 括 令， 意 向委 托不 具有 成交 功能 。 定价 委托 是指 投 资者委 托代理 买
法人、 合伙企业等； （ ２ ） 公司挂牌前的自然人股东； （ ３ ） 通过定向增 卖 机 构按 其指 定价 格 买卖不 超过 其指 定 数量股 份 的指令 。成 交
股 交 中心 ） 正式 启动 ， 该中心 是经上 海市 政府批 准设立 的 ， 归 属上 外交 易市场 挂牌交 易的企业 多为成 长期 的中小 微企业 ， 这 些企业
海市金融服务办公室监管的地方性场外交易市场， 其遵循中国证 的经 营能 力 ， 盈 利能 力具有 比较 大 的不确 定性和 风险 性 。
ｆ ｛ ｌ ｝ Ｉ ｊ 占缸金
２ ０ １ ３・４ （ 下） ◆ 法 制 园地
上海股权托 管交 易中心法律制 度浅析
凌 定越
摘 要 上海股权托管交易中心是经上海市政府批准设立的， 归属上海市金融服务办公 室监管的地方性场外 交易市场， 其 遵循中国证监会对中国多层次资本市场体 系建设 的统一要求 ， 是上海市国际金融 中心建设的重要组成部分， 也是 中国多层 次资本市场体系建设的重要环节。本文主要根据 （ 《 上海股权托管交易中心非上市股份有限公 司股份转让业务暂行管理办 法》 （ 以下简称（ 《 办法》 ） ， 对该中心一系列制度的优劣进行分析， 重点探讨 了交易制度中引进做市商交易制度对场外市场发展 的优势和必要性 ， 以及场外交易市场信息披露制度的完善。 关键词 上海股交中心

上海市工商局的股权转让协议书范本一、协议双方甲方：[甲方名称]，法定代表人：[甲方法定代表人姓名]，注册地：[注册地]，注册资本：[注册资本]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]。

乙方：[乙方名称]，法定代表人：[乙方法定代表人姓名]，注册地：[注册地]，注册资本：[注册资本]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]。

二、转让的股权甲方同意将其持有的[股权数量]股份转让给乙方，对应的股权比例为[股权比例]。

乙方同意接受甲方转让的股权。

三、股权交易的条件1.确认甲方所持有的股权信息甲方在签署本协议之日前，应向乙方提供其持有的股权的相关证明文件，包括但不限于股权认证书、股权登记证明等。

2.股权转让的价款乙方同意支付给甲方作为股权转让价款的金额为[转让价款]元。

转让价款的支付方式为[支付方式]，具体的支付方式及相关账户信息由双方协商确定。

3.股权转让手续办理及费用承担股权转让手续办理由甲方负责办理并承担相应的费用，包括但不限于公证费、工商登记费、印花税等。

乙方同意提供必要的协助。

四、股权转让的过程1.提交相关申请甲方在签署本协议之日起[时间]内向上海市工商局提交股权转让申请，并提供乙方的相关材料。

2.工商局审批上海市工商局将对股权转让申请进行审批，并在[审批期限]内作出审批决定。

3.股权过户甲方完成工商局的审批后，双方应立即办理股权过户手续，确保乙方顺利取得甲方所持有的股权。

五、保密条款双方同意对本协议的内容及股权转让过程中所获取的商业机密、资料及信息予以保密，并承诺不得向任何第三方披露或使用，除非获得对方事先书面同意或依法律法规的规定。

六、违约责任如果一方未履行本协议中的任何条款或约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

七、争议解决本协议的解释、履行及争议的解决均适用的法律。

双方在履行本协议过程中发生的任何争议或纠纷，应友好协商解决；协商不成的，应提交上海市有管辖权的人民法院解决。

资本市场及上海股权托管交易中心介绍一、资本市场介绍1.1 资本市场本质上，资本就是财富，通常形式是金钱或者实物财产。

资本市场上主要有两类人：寻找资本的人，以及提供资本的人。

寻找资本的人通常是工商企业和政府；提供资本的人则是希望通过借出或者购买资产进而牟利的人。

资本市场只是市场形态之一。

市场由卖方和买方构成，有时候在有形的空间里，例如农贸市场或者大型商场，有时候在电子化的环境里。

金融市场就是交易金融产品的市场。

例如，货币市场是给各国货币确立相互比价的，市场参与者通过交易各种货币满足需要或者进行投机。

同样，商品期货市场和资金市场也是为了满足参与买卖的双方的不同金融需要。

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所，是资本市场的主要部分和典型形态。

1.2 多层次资本市场资本市场作为市场经济的一个重要组成部分，在成熟的市场经济国家，已经形成了多层次的结构体系。

所谓多层次基本市场，是指与企业发展的不同阶段相对应，资本市场划分为不同的层次。

通常来说，多层次资本市场包括以下几个层次：（1）主板市场，是指在证券交易所内进行集中竞价的市场，主要为大型、成熟企业的融资和资本转让提供服务。

这类市场如同金字塔的塔尖，是资本市场少而精的部分。

（2）二板市场，是指与主板市场相对应，专门为处于产业化阶段初期的成长型中小企业以及高科技企业提供资金融通的市场，由此构成金字塔的中间部位。

（3）场外交易市场（OTC），主要是帮助处于初级阶段中后期和成长阶段初级的中小企业解决资本金筹集、股权流转等问题，场外交易构成了资本市场金字塔的底座部分。

我国的多层次资本市场主要包括沪深交易所主板市场和中小企业板市场（第一层次）、创业板市场（第二层次）、中关村代办股份转让系统以及其他场外交易市场（第三层次）。

股权交易中心属于场外交易市场，处于资本市场的第三层次。

二、场外交易市场2.1场外交易市场的意义以美国为代表的西方国家，其资本市场是按照先城外后场内的逐步演进过程发展的，与之相反，我国资本市场是在学习借鉴的基础上，直接开始了交易所市场的建设。

关于印发《上海市非上市股份有限公司股权托管试行规则》的通知来源：上海市产管办2006-8-7 9:53:03 【大中小】【打印】【关闭窗口】上海联合产权交易所、上海股权托管登记中心，各发起设立股份：为规范本市非上市股份的股权托管行为，经市国资委、市进展改革委、市工商局同意，依照《上海市产权交易市场治理方法》（市政府第36号令），我办制订了《上海市非上市股份股权托管试行规则》（见附件），现印发给你们，请认真按照执行。

附件：《上海市非上市股份股权托管试行规则》上海市非上市股份股权托管试行规则第一章总则第一条（目的和依据）为完善本市非上市股份的股权治理工作，爱护非上市股份及其股东的合法权益，依照《上海市产权交易市场治理方法》（市政府第36号令）等有关规定，制定本规则。

第二条（定义）本规则所称的股权托管，是指上海股权托管登记中心（以下称托管中心）同意非上市股份的托付，集中治理公司股东名册、办理股权托管登记、提供股权托管服务的活动。

本规则所称的托管公司，是指托付托管中心进行股权托管的非上市股份。

第三条（适用范畴）在托管中心进行的股权托管活动适用本规则。

第四条（股权托管原则）股权托管应当遵循诚实信用、整体托管和规范运行的原则。

第五条（监管部门）上海市产权交易治理办公室（以下称市产管办）负责对托管中心的股权托管活动进行监管。

第二章股权托管机构第六条（托管中心）托管中心是依法设立，具有社会公信力的股权托管和服务机构。

第七条（业务范畴）托管中心同意托付，治理托管公司的股东名册，提供下列业务：（一）股权托管登记业务，包括初始托管登记、股权过户登记、股权质押登记、撤销托管登记等；（二）股权托管服务业务，包括代理分红派息、挂失、股权查询、股权冻结、信息披露、咨询服务等。

第八条（业务要求）托管中心应当及时为托管公司和股东办理股权托管登记业务，并在规定的业务范畴内做好股权托管服务工作。

托管中心应当为股权托管的安全运行，提供完善的场所设施、数据信息系统和信息资料备份。

上海股权托管交易中心股份转让系统挂牌公司股权激励管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步促进上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）股份转让系统挂牌公司（以下简称“挂牌公司”）建立、健全激励与约束机制，依据《中华人民共和国公司法》、《上海市人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》（沪府发〔2011〕99号）、上海市金融服务办公室印发的《上海股权托管交易中心管理办法（试行）>》（沪金融办〔2012〕4号）和《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》及其他有关法律、法规、政策性规定，制定本办法。

第二条本办法所称股权激励是指挂牌公司以本公司股份为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。

挂牌公司以限制性股份、股份期权及法律法规、政策性规定允许的其他方式实行股权激励计划的，适用本办法的规定。

第三条挂牌公司实行的股权激励计划，应当符合法律法规、政策性规定、本办法和公司章程的规定，有利于挂牌公司的持续发展，不得损害挂牌公司及全体股东利益。

挂牌公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当诚实守信，勤勉尽责，维护公司和全体股东的利益。

第四条挂牌公司实行股权激励计划，应当按照有关规定和本办法的要求履行信息披露义务。

第五条挂牌公司应当聘请上海股交中心认可的专业机构为股权激励计划出具专项意见；出具意见的专业机构应当诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。

第六条任何人不得利用股权激励计划进行欺诈活动。

第二章一般规定第七条挂牌公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励计划：（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（二）最近一年内因重大违法违规行为受到刑事、民事、行政处罚；（三）最近一年内因严重违反上海股交中心业务规则，受到上海股交中心相关处理；（四）上海股交中心认定的其他情形。

第八条股权激励计划的激励对象可以包括挂牌公司的董事、监事、高级管理人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。

上海股交所Q板、E板、新三板、科创板挂牌专业办理Q版、E版、新三版上市，以下资料由【创业天地】小编为大家精心收集，如果对你有帮助，您可以下载使用，如果有什么疑问，欢迎随时咨询【创业天地】在线顾问：上海股权托管交易中心企业挂牌条件:上海股权托管交易中心目前有Q板及E板两大板块：中小企业股权报价系统（Q板)，非上市股份有限公司股份转让系统（E板)，下面分别对Q、E两板挂牌条件作介绍：关于E板挂牌：E板全称为非上市股份有限公司股份转让系统，简称转让板、E板（Exchange），指挂牌公司可以通过系统进行线上报价、线上交易、线上扩资等。

由于小微企业业绩波动性较大，有时容易影响投资者对企业估值的准确判断。

比如某小微企业忽然签了一个大单，当季度业绩自然大增，下个季度一旦没有大单利润则大幅缩水。

“针对小微企业业绩高波动性，我们建议投资者关注挂牌企业的年度财务报告，它的信息披露要求，是和上海证券交易所主板上市公司差不多的。

”张云峰说，为了促进小微企业提高信息披露要求，他甚至引入某种激励机制，即允许信息披露与业绩规模符合一定条件的小微企业，转入E板挂牌交易，而E板相比Q板的较大优势，是小微企业能得到更高股权扩资额度。

E板挂牌条件：•业务基本独立，具有持续经营能力•在经营和管理上具备风险控制能力•治理结构健全，运作规范•股份的发行、转让合法合规•非货币出资时存续1年•不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为E板挂牌对企业发展的意义：1、建立现代企业制度有利于建立现代企业制度，规范企业运作，完善法人治理结构，促进企业健康发展；2、提高股份的流动性有利于提高股份的流动性，完善企业的资本结构，提高企业自身抗风险的能力，增强企业的发展后劲；3、扩大企业影响力有利于企业扩大宣传，树立品牌，促进企业开拓市场；有利于企业获得订单，增加新的投资者，增强企业综合竞争力4、吸收风险资本投入有利于企业吸收风险资本投入，引入战略投资者，进行资产并购与重组等资本运作；5、促进企业转板上市通过规范运作、适度信息披露、相关部门监管等，可以促进企业尽快达到创业板、中小板及主板上市的要求；6、并购与扩张开展股份报价转让业务，完善了股份退出机制，使企业定向增资更容易实现。

上海交易所转让协议书甲方（转让方）：_____________________地址：_____________________________________法定代表人：___________________________联系电话：_____________________________乙方（受让方）：_____________________地址：_____________________________________法定代表人：___________________________联系电话：_____________________________鉴于：1. 甲方为上海交易所的合法持有人，拥有将转让的股份。

2. 乙方愿意按照本协议的条款和条件，受让甲方所持有的上海交易所股份。

3. 双方同意根据本协议的规定，完成股份的转让。

现经双方协商一致，就甲方将其持有的上海交易所股份转让给乙方一事，达成如下协议：第一条股份转让1.1 甲方同意将其持有的上海交易所的股份转让给乙方，转让股份的具体数量为_______股。

1.2 乙方同意按照本协议规定的条件，受让甲方所转让的股份。

第二条转让价格及支付方式2.1 双方同意，股份的转让价格为人民币_______元（大写：_______）。

2.2 乙方应于本协议签订之日起_______日内，将转让价款支付至甲方指定的银行账户。

第三条权利与义务3.1 甲方保证所转让的股份为其合法持有，且无任何权利瑕疵。

3.2 甲方应协助乙方办理股份转让所需的相关手续。

3.3 乙方应按照本协议的规定，及时支付股份转让价款。

3.4 乙方受让股份后，享有与甲方同等的股东权利，并承担相应的股东义务。

第四条保密条款4.1 双方应对本协议的内容及在履行过程中知悉的对方商业秘密予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。

第五条违约责任5.1 如一方违反本协议的任何条款，应向守约方支付违约金，违约金的数额为转让价款的_______%。

《股权转让项目中股东优先购买权行使操作办法（试行）》(沪联产交[2011]021号)第一章总则第一条为公平保护各类市场主体的合法权益、保证其他股东对公司股权转让的知情权、保障其他股东行使优先购买权、提高产权交易效率，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产法》等法律法规、《企业国有资产交易操作规则》及其操作细则等产权交易规定，制定本办法。

第二条本办法所称的“其他股东”，指企业国有产权转让项目中标的公司为有限责任公司的，该标的公司中除转让方以外的其他股东。

第三条本办法所称的“优先购买权”（以下简称“优先权”），指产权交易合同除却价格因素之外的其他交易条件都成就且同等的前提下，其他股东就价格因素行使优先购买权（以下简称“行权”）。

第四条本办法适用于其他股东行使优先购买权的企业国有产权转让项目。

第五条为了保障其他股东更便捷、更高效地行权，联交所提供多种行权方式供其他股东选择适用。

其他股东与转让方协商之后可选择以下方式之一行权：（一）由普通竞买人首先进行一次报价、多次报价、网络动态报价或其他公开竞价方式，并将该竞价中的最后报价作为行权价格；（二）以普通竞买人的竞买方式参与多次报价，以此行权；（三）参与多次报价或拍卖，并按照《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》中关于在拍卖中行权的规定行权。

第六条转让方、意向受让方委托的经纪会员应严格按照法律法规、产权交易规则、联交所交易规则的规定，及时告知委托方交易程序及项目进度、配合委托方制作交易材料、督促委托方履行交易义务等，尽到勤勉之责。

第二章受理转让申请第七条转让方在递交产权转让信息发布申请之前，应就股权转让事项等按《公司法》和标的公司章程的规定召开股东会或以书面形式通知其他股东征求同意。

第八条召开股东会的，转让方应提交载明包括但不限于以下事项的标的公司股东会决议：（一）转让的股权将在联交所发布产权转让信息，公开挂牌竞价转让，并按照联交所的交易规则操作；（二）其他股东是否行权的意思表示；（三）其他股东主张行权的，应在产权转让信息公告期间，向联交所提出产权受让申请，否则视为放弃受让；（四）其他股东放弃行权的，仍可作为普通意向受让方向联交所提出产权受让申请，但不再享有优先权；（五）载明如该项目形成竞价，将采用的竞价方式；（六）载明如该项目形成竞价，其他股东将采用的行权方式等。

推荐机构推荐企业进入上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌并持续督导协议书本协议由以下各方在上海市浦东新区签订：甲方：法定代表人：住所：乙方：法定代表人：住所：鉴于：一、甲方为依法设立并合法存续的股份有限公司；二、乙方为已取得上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统（“科创板”）推荐业务资格的股份有限公司/有限公司。

甲方委托乙方担任其公司股份于科创板挂牌转让的推荐机构，负责推荐甲方进入科创板挂牌进行股份转让，并在挂牌后对甲方进行持续督导。

根据《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统业务指引（试行）》相关规定，甲、乙双方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：第一章释义除另有约定外，本协议中下列词语仅具有本章所赋予的含义：（一）上海股交中心是指上海股权托管交易中心股份有限公司；（二）推荐机构是指推荐企业进入上海股交中心科技创新企业股份转让系统挂牌、提供非公开发行等相关服务，并负责持续督导挂牌公司规范运作的中介机构；（三）《管理办法》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管理办法（试行）》；（四）《挂牌业务规则》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌业务规则（试行）》；（五）《业务资格管理规则》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统中介机构业务资格管理规则（试行）》；（六）《信息披露规则》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统信息披露规则（试行）》；（七）《持续督导指引》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统推荐机构持续督导业务指引（试行）》；（八）高级管理人员是指被《公司法》、甲方《公司章程》认定之甲方经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等公司人员。

第二章甲方的承诺及权利、义务第一条甲方就委托乙方担任其公司在上海股交中心科技创新企业股份转让系统挂牌进行股份转让的推荐机构，向乙方作出如下承诺：（一）保证遵守《管理办法》、《挂牌业务规则》、《信息披露规则》等相关规定，并遵守就股份转让事项对上海股交中心等作出的相关承诺，乙方依据《管理办法》及相关业务规则对甲方作出的指导、督促及采取的相关措施，均构成本协议项下对甲方有约束力的合同义务。

上海股权托管交易中心挂牌常见问题及解答（二）上海股权托管交易中心是经上海市政府批准设立，归属上海市金融服务办公室监管，遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。

上海股交中心目前已与湖南省内湖南金通投资管理有限公司建立合作关系。

湖南金通投资管理有限公司是一家专业提供综合金融服务的公司，主要从事资产管理、贷款融资、投资理财、股交所挂牌上市推荐、股权融资、私募基金的发起与管理等相关业务。

2014年9月23号，上海股权托管交易中心湖南企业挂牌孵化基地启动揭牌仪式，标志着湖南省首个企业挂牌孵化基地正式成立。

该企业孵化基地以湖南省经济和信息化委员会为主办单位，湖南省中小企业服务中心与上海股权托管交易中心、湖南金通投资管理有限公司合作开展业务，共建而成。

目前由湖南金通投资管理有限公司独立运营，湖南金通投资管理有限公司已成功保荐数十家企业于上海股交中心挂牌上市（截至2014年11月），挂牌成功率为百分之百。

以下为上海股权托管交易中心挂牌常见问题及解答：16、企业在上海股权托管交易中心挂牌的流程?非上市公司申请挂牌的，相关公司必须先召开董事会和股东大会就挂牌事项做出决议，然后委托推荐机构会员向上海股权托管交易中心推荐，推荐机构进场对公司财务、法律、行业做全面尽职调查后由推荐机构会员向上海股权托管交易中心报送申请文件。

上海股权交易托管中心收到文件后将对申请进行审核，如审核同意，报上海市金融办备案。

随后，在获得上海股权托管交易中心的同意挂牌通知后，拟挂牌公司可以向上海股权托管交易中心申请股份简称、代码，并签订挂牌协议书，随后正式挂牌。

17、上海地区以外的企业是否可以在股交中心挂牌?根据《上海市人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》，上海股权托管交易中心是在立足上海、重点服务张江国家自主创新示范区企业的基础上，逐步面向长三角和其他地区提供服务。

上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引随着中国证券市场的快速发展，上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市公司的股份协议转让业务也越来越成熟。

这项业务是指股东通过股份协议的方式进行股权转让，而非通过公开竞价交易的方式在证券交易所上市交易。

本文将介绍上交所关于股份协议转让业务办理的指引。

一、业务适用范围股份协议转让业务适用于上交所的股票市场。

具体来说，以下三种情况可进行股份协议转让：1. 上市公司非公开发行股份协议转让；2. 上市公司股份质押协议转让；3. 普通股东之间的股份协议转让。

二、业务办理流程1. 申请人资格审查申请人应当具备上交所的“非公开定向发行股票投资者适当性管理规定”相关要求，具体申请人应当为投资者分类及资质认证管理系统（以下简称“投资者适当性系统”）合规的投资者。

2. 信息准备申请人应当提供以下材料：（1）完成交易的协议书及其它有关文件；（2）申请人的证件复印件；（3）公司最近一期财务报表；（4）披露信息确认书。

3. 信息披露申请人应当在协议签订后的1个工作日内，向上交所提交信息披露申请书，并披露其股权转让的信息。

申请书和信息披露应当准确、真实、详尽、完整地反映转让方、受让方及转让标的有关情况。

4. 上市公司披露信息上市公司须在2个工作日内向上交所提供有关信息，包括转让方与受让方的证券账户、持仓情况等，并由上市公司定期更新。

5. 交易撮合及交割在完成信息披露后，上交所会进行交易撮合，协助申请人完成交割。

三、注意事项1. 股份协议转让申请人应当遵守上交所相关规定并确保其协议书的真实性、准确性。

2. 若申请人触及或违反上交所市场规则或强制性法规、规章等法律法规，上交所可能会暂停或终止转让业务。

3. 申请人在办理股份协议转让时需保证其协议书的合法性，若发生违法情形和纠纷，上交所概不对此承担任何责任。

总之，上交所的股份协议转让业务为股东提供了一种更加便捷、高效、低成本的股权转让方式，助力证券市场更加健康、稳定、有序地发展。