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毅昌股份：国金证券股份有限公司关于公司限售股流通之核查意见 2011-06-01

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国金证券股份有限公司关于
广州毅昌科技股份有限公司限售股流通之核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为广州毅昌科技股份有限公司(以下简称“毅昌股份”或“公司”)持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》等有关规定，经审慎核查，就毅昌股份股东所持限售股份上市流通事项，发表如下核查意见:
一、毅昌股份股本和股票发行情况
毅昌股份首次公开发行前股本 33,800万股，经中国证券监督管理委员会《关于核准广州毅昌科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2010]599号文)核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 6,300万股。

经深圳证券交易所《关于广州毅昌科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》(深证上[2010]176号)同意，公司的人民币普通股股票(A 股)于2010年 6月 1日在深圳证券交易所中小企业板上市，发行上市后公司总股本为40,100万股。

自公司首次公开发行股票并上市至今，公司总股本未发生变化。

根据相关规定，首次公开发行股票前公司股东所持部分限售股份可于 2011年 6月 1日上市流通，该部分股东现申请相关限售股份上市流通。

二、本次可上市流通的有限售条件流通股股东履行股份锁定承诺的情况
(一)股份锁定的承诺
1、实际控制人冼燃、凤翔、戴耀花、李学银承诺：自公司股票上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其本人直接或间接持有的股份。

2、公司控股股东高金集团承诺：自公司股票上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。

3、公司第二大股东毅昌投资承诺：自公司股票上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。

4、公司其他股东袁颜、战颖、肖杰均承诺：自发行人股票上市交易之日起
12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的上述股份。

5、作为公司核心技术人员直接及间接持有毅昌科技股份的股东董风、谢金成承诺：自毅昌科技股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接及间接持有的毅昌科技股份。

除前述锁定期外，在毅昌科技任职期间，每年转让的股份不超过其直接及间接持有毅昌科技股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接及间接持有的毅昌科技股份。

6、作为公司高级管理人员间接持有毅昌科技股份的股东丁金铎、王雅涛及作为公司监事间接持有毅昌科技股份的股东常永军、徐建兵承诺：自毅昌科技股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其间接持有的毅昌科技股份；除前述锁定期外，在毅昌科技任职期间，每年转让的股份不超过其间接持有毅昌科技股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其间接持有的毅昌科技股份。

7、在毅昌科技及下属子公司任职的直接及间接持有毅昌科技股份的实际控制人股东冼燃、戴耀花还承诺：除前述锁定期外，在毅昌科技任职期间，每年转让的股份不超过其直接及间接持有毅昌科技股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接及间接持有的毅昌科技股份。

(二)股份锁定承诺的履行情况
截至本保荐意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。

三、毅昌股份本次有限售条件的流通股上市流通情况
(一)公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为8,218万股，占公司股份总数的 20.49%；实际可上市流通数量为4,082.5万股，占公司股份总数的10.18%。

(二)本次有限售条件的流通股可上市流通日为 2011年 6月 2日。

(三) 公司股份可上市交易时间表
说明:
股东董风、谢金成为公司核心技术人员，根据招股说明书披露的锁定承诺，本次可流通股份为其持有股份的25%。

四、其他事项经核查
本次可上市流通限售股份的股东未发生非经营性占用公司资金情况，公司不存在对股东违规担保情况。

五、核查意见
经核查，本保荐机构认为：持有毅昌股份有限售条件流通股份的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求和股东承诺。

截至本核查报告出具之日，毅昌股份相关信息披露真实、准确、完整。

本保荐机构同意广州毅昌科技股份有限公司本次限售股份的上市流通。

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广州毅昌科技股份有限公司限售股流通之核查意见》之签署页）
保荐代表人：
廖卫平宋乐真
国金证券股份有限公司
年月日。

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九江德福科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市参与战略配售的投资者核查事项的法律意见书说明书

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上海市锦天城律师事务所关于九江德福科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市参与战略配售的投资者核查事项的法律意见地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层电话：************传真：************邮编：200120上海市锦天城律师事务所关于九江德福科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市参与战略配售的投资者核查事项的法律意见书案号：01F20225442 致：国泰君安证券股份有限公司上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受主承销商国泰君安证券股份有限公司(以下简称“主承销商”)的委托，作为其主承销的九江德福科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行人民币普通股股票并在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”）项目的特聘专项法律顾问，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《证券发行与承销管理办法》《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2023〕100号）（以下简称“《实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）》（深证上(2023)110号）、《首次公开发行证券承销业务规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、行政法规、规章、规范性文件的相关规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，在对发行人及参与战略配售的投资者提供的相关资料进行充分核查验证的基础上，独立、客观、公正地出具本法律意见，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

为出具本法律意见，本所及本所律师特别声明如下：一、本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》

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第四章 股东、控股股东和实际控制人行为规范 ............................................ - 37 -
第一节 总体要求 ........................................................................................................... - 37 第二节 控股股东和实际控制人行为规范.................................................................... - 39 第三节 限售股份上市流通管理.................................................................................... - 44 -
第八章 投资者关系管理 .................................................................................... - 87 第九章 社会责任 ................................................................................................ - 90 第十章 释义 ........................................................................................................ - 92 第十一章 附则 .................................................................................................... - 93 -
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财通证券有限责任公司关于四川九洲电器股份有限公司限售股份解除股份限售专项核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法规，财通证券有限责任公司（以下简称“财通证券”或“本保荐机构”）作为四川九洲电器股份有限公司（以下简称“四川九洲”或“公司”）非公开发行A股股票并上市及持续督导的保荐机构，对四川九洲本次限售股份上市流通事项进行了专项核查，核查情况如下：一、本次解除限售的股份取得的基本情况：本次解除限售的股份为重大资产重组非公开发行限售股。

1、重大资产重组方案：2010年6月，公司实施了重大资产重组方案：公司以四川湖山电器有限责任公司49%的股权作价4,963.22万元与四川九洲电器集团有限责任公司（以下简称“九洲集团”）持有的深圳市九洲电器有限公司12.50%的股权进行等值置换，同时，公司以8.59元/股，发行57,958,183股股份购买四川九州电子科技股份有限公司69.66%的股权及深圳市九洲电器有限公司81.35%的股权。

2、重大资产重组非公开发行股票实施完成情况：2010 年6月2日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《证券登记确认书》，2010年6月17日，非公开发行的57,958,183股在深圳证券交易所上市，股份限售期为36个月。

3、限售股变更情况：2011年4月18日，公司实施了2010年度权益分派方案：以资本公积金每10股转增10股，有限售条件的流通股由57,958,183股变更为115,916,366股，限售期不变。

二、本次限售股份可上市流通安排本次限售股份实际可上市流通数量115,916,366股，占总股本比例为25.21%，上市流通日期为2013年6月18日，具体情况如下：三、本次解除限售后公司股本结构变化情况四、本次可上市流通限售股份持有人做出的主要相关承诺及履行情况五、本次解除限售的股东非经营性资金占用、违规担保等情况说明此次解除限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用，不存在公司对该股东违规担保等损害上市公司利益的情况。

2011年深市年报时间披露表(按时间顺序)

2011年深市年报时间披露表(按时间顺序)


首次预约日期 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-07 2012-03-07 2012-03-07 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-10 2012-03-10 2012-03-10 2012-03-10
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