上海汉得信息技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度

一、总则为了规范公司内幕信息管理，加强保密工作，维护信息披露的公平和公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于公司内幕信息知情人，包括但不限于以下人员：1. 公司董事、监事、高级管理人员；2. 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；3. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；4. 公司的关联方、中介机构等相关人员；5. 法律、法规、规章和规范性文件规定的其他知情人员。

三、职责分工1. 董事会：负责公司内幕信息的管理工作，制定内幕信息知情人管理制度，并监督其执行。

2. 董事会秘书：组织实施内幕信息知情人管理制度，负责内幕信息知情人的登记、报送、管理等工作。

3. 公司各部门：积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人管理工作，确保内幕信息保密。

四、内幕信息知情人登记管理1. 登记内容：内幕信息知情人登记内容包括姓名、国籍、证件类型、证件号码、联系方式、任职单位、职务、持股比例等信息。

2. 登记程序：内幕信息知情人登记程序如下：（1）知情人员自行或由所在部门提交登记申请；（2）董事会秘书对登记申请进行审核；（3）经审核通过后，由董事会秘书进行登记；（4）登记完成后，将登记信息报送董事会、监事会及相关部门。

3. 保密义务：内幕信息知情人有保密责任，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息进行交易。

五、监督管理1. 监督检查：董事会秘书定期对内幕信息知情人登记管理制度的执行情况进行监督检查。

2. 违规处理：对于违反本制度规定的行为，公司将依法进行调查核实，并采取相应的处理措施，包括但不限于：（1）对违规人员给予警告、通报批评、罚款等处罚；（2）情节严重的，移交有关部门依法处理。

六、附则1. 本制度由董事会负责解释。

2. 本制度自发布之日起施行。

3. 如有未尽事宜，可由董事会根据实际情况予以补充和修改。

内幕消息知情人管理制度内幕消息知情人管理制度是指为了有效防止内幕交易及信息泄露，保护投资者的利益，规范市场秩序，维护市场公平的一种制度。

下文将从内幕消息知情人定义、知情人管理机制和管理措施三个方面详细介绍内幕消息知情人管理制度。

首先，对内幕消息知情人进行定义是这一制度的基础。

内幕消息知情人是指在其工作、职务或职责所属范围内，因其职务或职责获得了尚未公开的、可能对市场产生重大影响的信息，并且该信息是具体而明确的，有可能对证券价格或交易量产生重大影响的人员。

内幕消息知情人可以是公司高管、董事会成员、内部人员、会计师等具有内部信息的人。

其次，内幕消息知情人管理机制是保持市场公平和防止内幕交易的重要手段。

首先，需要建立内幕消息知情人登记制度，对内幕消息知情人进行登记备案，并建立相关数据库，以便对其进行监管和管理。

其次，需要建立内幕消息知情人的责任制度，明确内幕消息知情人的义务和责任，规范其行为，包括禁止其利用内幕消息进行交易、泄露内幕消息等。

同时，对于内幕消息知情人的违法行为，需要建立严格的追责机制，依法追究其法律责任。

此外，还需要建立内幕消息知情人的监控机制，通过监控内部通信、交易记录等方式，及时发现和防止内幕交易的发生。

最后，管理措施是内幕消息知情人管理制度的具体实施手段。

首先，需要建立健全内幕消息知情人管理的法律法规，明确对内幕交易的禁止和违法行为的处罚。

同时，需要完善内幕消息知情人管理的监管体制，加强对内幕消息知情人的监督和管理，确保其行为合规。

此外，还需要加强内幕消息知情人的教育培训，提高其法律意识和遵守规则的意识，增强其对市场公平的认知。

同时，通过加强市场监管，加大对内幕交易的打击力度，形成严厉的法律惩罚和舆论监督，有效遏制内幕交易的发生。

综上所述，内幕消息知情人管理制度是一项重要的制度安排，其目的是保护投资者权益，维护市场公平和秩序。

通过明确内幕消息知情人的范围和义务，建立健全的管理机制和监管体系，加强管理措施和法律惩罚，可以有效预防和打击内幕交易，促进市场健康发展。

上市公司内幕信息知情人登记管理制度一、总则为了规范上市公司内幕信息知情人的登记管理，维护市场秩序和公平交易，根据《证券法》等法律法规的规定，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于所有上市公司。

三、内幕信息知情人的定义1.内幕信息知情人是指上市公司的高级管理人员、董事、监事、内部员工和其他与公司具有特殊关系的人员；2.具体特殊关系包括但不限于：(1)持有上市公司股票、债券或其他证券的投资者；(2)上市公司的供应商、客户或合作伙伴的高管及其工作人员；(3)公司的财务顾问、法律顾问、会计师事务所和其它服务机构的员工；(4)上市公司的控股股东、实际控制人及其亲属；(5)任何与上市公司有关的重要人士。

四、内幕信息知情人登记的程序1.内幕信息知情人应在获得或者知悉内幕信息后的2个工作日内向公司董事会或上市部门提交书面申报材料，并填写内幕信息知情人登记表；2.内幕信息知情人登记表应包含以下内容：(2)与上市公司的关系及控股股东信息；(3)获知或知悉内幕信息的时间和途径；(4)现持有的公司股票、债券或其他证券数量及股权结构情况；(5)承诺不向他人透露内幕信息的声明。

五、内幕信息知情人的义务1.内幕信息知情人应严格保守内幕信息，不得私下泄露；2.内幕信息知情人不得利用内幕信息进行买卖、传递给他人或者提供给其他人进行买卖；3.内幕信息知情人应当及时履行信息披露义务，按照规定提交内幕信息报告，如需要变更信息，应及时更新。

六、内幕信息知情人违规处理1.对于违反内幕信息知情人的保密义务的，将根据相关法律法规予以纪律处分，并可依法承担相应的民事或刑事责任；2.对于利用内幕信息进行买卖的，将依法追究刑事责任，并承担赔偿责任；3.内幕信息知情人如未按规定履行信息披露义务，将受到监管机构的处罚，包括但不限于罚款、市场禁入等。

七、附则1.内幕信息知情人的登记信息应妥善保管，严格保密；2.内幕信息知情人应按期更新登记信息，确保准确性和完整性；3.公司应加强对内幕信息知情人的教育和培训，提高他们对内幕交易的风险意识和合规意识；4.公司应加强对内幕信息的监控和管理，建立健全信息披露制度，确保公平公正地向市场披露信息。

上海汉得信息技术股份有限公司控股股东和实际控制人行为规范第一章总则第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、其他规范性文件及《上海汉得信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本规范。

第二条本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相关工作。

第三条本规范所称控股股东是指直接持有本公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

第四条本规范所称实际控制人是指虽不直接持有本公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。

第二章一般原则第五条控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，当自身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应当将公司和中小股东利益置于自身利益之上。

第六条控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用关联交易、资产重组、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接或者间接侵占公司资金、资产，损害上市公司及其他股东的利益。

第七条控股股东、实际控制人应当严格履行其做出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或解除。

第八条控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。

第九条控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立,不得通过任何方式影响公司的独立性。

第十条控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当严格遵守公平性原则，不得通过任何方式影响公司的独立决策及侵占公司利益。

关于内幕信息知情人登记事项的承诺函致：公司内部所有员工根据公司内部内幕信息知情人登记制度的要求，特发此承诺函，现就知情人登记事项作出如下承诺：一、保密义务1. 我保证对公司内部所有的内幕信息严格保密，不得擅自泄露，不得利用内幕信息进行股票交易或其他违法违规行为。

2. 当我离开公司时，将遵守公司规定的保密期限，并彻底销毁或交还所有内幕信息及相关资料。

3. 若发现有他人泄露内幕信息的行为，我将积极报告公司管理部门，配合公司开展调查并保持不议。

二、知情人登记4. 在公司规定的时间内，我将如实填写内幕信息知情人登记表，并定期更新登记信息，包括个人信息、有关证券、关联方信息等。

5. 对于公司在登记表上已公开的内幕信息，我将严格按照公司规定的政策与流程处理，并遵守相关监管部门的要求。

6. 我保证配合公司内部相关部门对内幕信息的登记、披露、管理和监督工作，及时提供真实、完整、准确的信息。

三、法律风险7. 我了解并愿意承担因违反本承诺函所可能触犯的刑事、民事和行政法律责任。

8. 我知晓公司对违反保密规定的员工将根据公司规定进行相应处理，包括但不限于停职、解聘等。

四、承诺有效期9. 本承诺函自签署之日起生效，有效期为本公司规定的保密期限届满之日止。

十、其他事项10. 对于本承诺函未尽事宜，将遵守公司内部其他相关规定和要求。

本承诺函系本人真实意愿，如有违反，愿受公司规定的处罚并承担一切法律责任。

特此承诺。

申请人签名：_________________ 日期：_________________公司人事部审核意见：_________________ 日期：_________________公司保密部门审核意见：_________________ 日期：_________________公司法务部审核意见：_________________ 日期：_________________公司管理层批准意见：_________________ 日期：_________________此次发出的承诺函仅为内幕信息知情人登记的一部分，公司将继续加强对内幕信息知情人的管理，严格执行有关内幕信息法规和规定，确保公司内部信息的安全和合法性。

上市公司应当建立和执行内幕信息知情人登记管理制度。

内
幕信息知情人登记管理制度
（一）总则
为了加强上市公司内幕信息知情人的管理，保护投资者的合法权益，规范内幕信息知情人的行为，促进上市公司监管，根据《中国证券市场内幕信息登记管理办法》及相关法律法规的规定，制定本制度。

（二）定义
内幕信息知情人：指上市公司根据本制度规定，由上市公司相关部门依照上市公司内部管理制度网络登记的相关人员。

（三）挂牌公司登记内幕信息知情人管理制度
（1）内幕信息知情人登记管理制度的建立
1．上市公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，明确内幕信息知情人登记的范围、要求和登记管理要求。

2．挂牌公司定期报送中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登公司）有关内幕信息知情人的信息。

（2）内幕信息知情人登记管理制度的执行
1．上市公司将对内幕信息知情人实施定期报告，要求内幕信息知情人定期报告其交易状况以及其他有关情况。

2．上市公司可以将内幕信息知情人的定期报告信息作为内部监控工具，以发现未履行内幕信息和交易义务的情形。

3．上市公司可以要求内幕信息知情人在接受其交易义务时出具书面承诺，确认其不得以转让、贷款或任何其他方式使用内幕信息。

（4）上市公司可以根据政府的监管政策，采取其他措施或实施其他制度来保护内幕信息知情人的私秘性，禁止未经批准的披露。

（五）监督管理
上市公司应当将内幕信息知情人的管理纳入其完善的风险管理体系，并不定期开展检查，以确保上市公司依法依规进行登记管理并充分保护投资者的合法权益。

关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定(可编辑)精选资料关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定第一条为完善上市公司内幕信息管理制度做好内幕信息保密工作有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章制定本规定。

第二条本规定所称内幕信息知情人是指《证券法》第七十四条规定的有关人员。

第三条本规定所称内幕信息是指根据《证券法》第七十五条规定涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

第四条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。

第五条上市公司应当根据本规定建立内幕信息知情人登记管理制度对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理作出规定。

第六条在内幕信息依法公开披露前上市公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件）及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

第七条上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整董事长为主要责任人。

董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第八条上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务该受托事项对上市公司股价有重大影响的应当填写本机构内幕信息知情人的档案。

收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。

内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为进一步规范地产股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平性，保护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，及《公司章程》、《信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条公司内幕信息的管理工作由董事会负责,公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条公司证券事务管理部门在董事会秘书领导下具体负责内幕信息的日常管理工作，公司各部门、各所属全资、控股（及有实际控制权）公司（以下简称“所属企业“）应配合做好相应工作。

第四条公司证券事务管理部门是公司唯一的信息披露机构。

未经董事长批准，公司任何部门或个人不得向外界报道、传送或以其他方式向外界泄露公司内幕信息。

拟对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须事先经董事会秘书审核同意。

第二章内幕信息及内幕信息知情人的范围第五条本制度所指公司内幕信息是指涉及公司的经营、财务或对公司证券及其衍生产品的市场价格有重大影响的尚未在证券监管机构指定的上市公司信息披露刊物或网站正式公开披露的信息。

本制度所指公司内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（十一）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十二）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十三）公司分配股利或者增资的计划；（十四）公司股权结构的重大变化；（十五）公司债务担保的重大变更；（十六）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分。

xxxxxx股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为了进一步完善xxxxxx股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件及《xxxxxx股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。

董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。

董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

第三条董事会秘书协助董事长具体管理并通过证券部实施公司内幕信息登记备案日常工作。

第四条证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、上海证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。

第五条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第六条公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第七条公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记管理工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

公司各部门、分子公司应将防止内幕交易管理纳入相关业务的管理工作中。

第八条本制度适用于公司本部、子公司、重要参股公司以及本制度所规定的其他内幕信息知情人。

第二章内幕信息知情人及内幕信息第九条本制度所称内幕信息的知情人包括：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他人。

关于建立上市公司内幕信息知情人登记制度的通知近年来，我国资本市场风起云涌，呈现出蓬勃发展的态势，上市公司成为投资者关注的热点。

然而，在上市公司的运作过程中，存在着一些内幕信息泄露的现象，给市场秩序带来了一定的不利影响。

为了维护市场的公平、公正和透明原则，加强内幕信息的管理和控制，确保投资者的合法权益，我国证券监管部门决定建立上市公司内幕信息知情人登记制度。

内幕信息是指未公开发布的、能够对上市公司股票价格产生明显影响的信息。

知情人是指可能获得或已经获得上市公司未公开发布的内幕信息的人员。

建立上市公司内幕信息知情人登记制度的目的是为了及时发现和排查内幕交易行为，提高市场的公信力和透明度。

下面，我将从设计制度的基本原则、登记制度的具体操作和制度的意义三个方面，对这一制度进行详细解读。

首先，建立制度的基本原则包括便捷性、公平性和合法性。

便捷性是指知情人登记的流程简单、操作方便，确保全体知情人能够及时完成登记，不因登记程序繁琐耽误工作。

公平性是指制度的运行过程中，对所有知情人一视同仁，不分青红皂白，保证知情人的公平竞争环境。

合法性是指制度的设立和运行需要符合相关法律法规，尊重个人权益，保护个人隐私。

其次，登记制度的具体操作分为信息采集、核验和管理三个环节。

信息采集环节是指证券监管部门建立信息数据库，对可疑人员进行筛查和监测，及时收集知情人的相关信息。

核验环节是指证券监管部门对登记人员进行身份核实，确保登记信息的真实性和准确性。

管理环节是指证券监管部门对登记人员进行有效分类管理，根据风险评估对不同的知情人采取相应的监管措施。

最后，建立上市公司内幕信息知情人登记制度的意义是多方面的。

首先，它能够加强内幕交易的打击力度，形成威慑机制，降低内幕交易风险。

其次，制度的建立可以提高市场透明度，增强投资者对市场的信心，促进市场的健康发展。

此外，制度还可以为上市公司提供监管部门的有效支持和帮助，更好地管理信息披露，遵守法律法规。

内幕知情人管理制度内幕知情人管理制度是指公司或组织为了解决内幕交易等问题，而建立起来的一套规范和管理制度。

内幕知情人是指某公司或机构内掌握着重要信息的人员，他们可以利用这些信息进行个人交易而获利。

为防止内幕交易的发生，一些公司和机构就建立了内幕知情人管理制度。

内幕知情人管理制度的建立是为了保护公司和机构的合法权益，防止内幕交易带来的不公平竞争和损害利益。

这种制度可以通过规范内幕知情人的行为，加强对内幕信息的保密措施，提升公司的公信力和透明度。

下面将从制度的建立、内幕知情人的认定、管理措施和监督等几个方面进行阐述。

内幕知情人管理制度需要公司或机构建立起来。

这个制度应该明确规定内幕知情人的定义、范围和义务。

内幕知情人应该包括哪些人员？他们应该具备怎样的条件才能被认定为内幕知情人？这是内幕知情人管理制度需要解决的第一个问题。

只有明确了内幕知情人的范围和定义，才能更好地管理他们的行为。

内幕知情人管理制度应该规定内幕知情人的义务和责任。

内幕知情人应该遵守公司或机构的保密规定，不得将内幕信息泄露给他人或利用内幕信息进行交易。

同时，内幕知情人还应该履行举报义务，及时向公司或机构的有关部门报告可能存在的内幕交易行为。

这样可以保证公司或机构对内幕交易等违法行为有更好的监控和预防。

另外，内幕知情人管理制度还需要加强对内幕信息的保护措施。

公司或机构应该建立起一套完善的信息保密体系，对内幕信息进行严格的管理和控制。

对于内幕知情人，应该加强对其日常行为的监控，严禁其将内幕信息外泄或利用内幕信息进行交易。

同时，公司或机构也应该定期对内幕知情人进行教育培训，提高他们的法律意识和道德素养。

内幕知情人管理制度需要加强对内幕交易的监督。

公司或机构应该建立起一套有效的监督机制，对内幕交易行为进行监测和排查。

这可以通过建立内部监察机构、设立举报渠道、加大对内幕交易行为的调查力度等方式来实现。

同时，建立与监管机构的通报和合作机制，加强对内幕交易的全面监管，及时发现和处理违法行为。

上市公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条目的和依据本规章制度的订立目的是为了保护上市公司内幕信息的安全性，规范内幕信息知情人的行为，确保上市公司内幕信息的合法使用和公平披露，依据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理方法》等相关法律法规。

第二条适用范围本规章制度适用于全部上市公司内幕信息知情人的登记管理。

第二章内幕信息知情人定义第三条内幕信息知情人的范围上市公司内幕信息知情人包含但不限于以下人员：1.上市公司董事、高级管理人员；2.上市公司的股东、实际掌控人及其配偶、父母、子女；3.上市公司的关联方；4.拥有上市公司内幕信息的其他相关人员。

第四条内幕信息知情人的义务上市公司内幕信息知情人应履行以下义务：1.保守公司内幕信息，不得泄露、传播或利用该信息进行非法交易；2.向上市公司法务部门自动申报，如发现本身存在内幕信息知情人身份；3.搭配公司内部对内幕信息的调查、审计等工作；4.遵守公司的相关内控和保密制度。

第三章内幕信息知情人登记管理第五条信息登记1. 登记内容上市公司应建立内幕信息知情人登记表，记录内幕信息知情人的基本信息，包含姓名、职务、身份证号码、联系方式等。

2. 登记责任部门上市公司法务部门负责对内幕信息知情人进行登记管理。

第六条信息更新1. 内幕信息知情人更改的登记上市公司内幕信息知情人发生更改时，应及时更新登记信息。

2. 登记信息的保密性上市公司应严格保管内幕信息知情人的登记信息，未经授权不得向任何人员泄露。

第七条登记的查询与统计上市公司内幕信息知情人的登记信息应定期进行查询和统计，确保信息的完整性和准确性。

第八条登记信息的保管上市公司应将内幕信息知情人的登记信息保管至少五年，以备查阅和审计。

第四章违规处理第九条违反规章制度的处理对于内幕信息知情人违反本规章制度的行为，上市公司将依照相关法律法规对其进行相应的处理，包含但不限于以下措施：1.冻结涉案人员的交易账户，并帮助证券监管部门进行调查；2.停止涉案人员的董事、职务等；3.向公安机关报案，追究其法律责任；4.撤销内幕信息知情人登记资格。

上海汉得信息技术股份有限公司董事会秘书工作细则上海汉得信息技术股份有限公司董事会秘书工作细则第一章总则第一条为了促进上海汉得信息技术股份有限公司（“公司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（“《上市规则》”）等有关法律法规、规范性文件及《上海汉得信息技术股份有限公司章程》（“《公司章程》”），特制定本董事会秘书工作细则（“本细则”）。

第二条董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所（“深交所”）的指定联络人。

公司设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。

董事会秘书应当由公司董事、经理、副经理或财务总监担任。

因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经深交所同意。

董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。

公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者本细则第十六条规定代行董事会秘书职责的人员负责与深交所联系，办理信息披露与股权管理事务。

第三条公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深交所报告。

公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深交所组织的董事会秘书后续培训。

第二章任职资格第四条董事会秘书的任职资格：(一) 具有大学专科以上学历（含大专），从事经济、管理、证券等工作三年以上；(二) 具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知识；(三) 具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；(四) 熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力；(五) 取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。

XX股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为加强XX股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于加强上市证券公司监管的规定》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律、法规及《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《XX股份有限公司信息披露事务管理制度》等的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条公司董事会是内幕信息的管理机构，应确保内幕信息登记档案（档案格式见附件：XX股份有限公司内幕信息知情人登记表）真实、准确、完整。

董事长为公司内幕信息保密和内幕信息知情人登记管理的主要责任人。

董事会秘书负责公司内幕信息的日常管理、办理内幕信息知情人登记、归档事宜。

当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的此项职责。

董事会办公室为公司内幕信息流转、登记、披露、归档及向监管部门报备的日常工作部门。

公司各部门及各分公司、子公司的负责人是本部门及本公司的内幕信息管理的第一责任人。

公司监事会对本制度的实施情况进行监督。

第三条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。

对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及拟披露信息的内容或资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。

第四条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门及各分公司、子公司都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章内幕信息的范围第五条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。

内幕信息知情人登记制度现场检查
检查对象：
检查人员： 检查时间：
检查事项
具体检查内容
参考法规
检查方式
1.制度建设
公司内幕信息及内幕信息知情人的范围
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管 理制度的规定》第六条
公司董事会、董事长、董事会秘书、监事会在内幕信 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管
息知情人登记管理的执行和监督方面的职责
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管 理制度的规定》第十二条
3.内幕信息知情人档案
1
是否履行检查程序 是 否 不适用
复核人员：
复核时间： 发现问题或关注
事项索引
复核意见
备注
内幕信息知情人登记制度现场检查
检查对象：
检查人员： 检查时间：
检查事项
具体检查内容
参考法规
检查方式
上市公司是否就其所知悉的内幕信息流转环节完整填
写内幕信息知情人档案
上市公司股东、实际控制人研究、发起涉及上市公司
重大事项的，是否就其所知悉的内幕信息流转环节完
3.1关注涉及上市公司重大事 项时，各类主体是否按要求填 写内幕信息知情人档案
整填写内幕信息知情人档案 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接 受委托从事对上市公司股价有重大影响的证券服务业
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管 理制度的规定》第十一条
公司对内幕信息知情人买卖本公司股票进行自查的规 定，相应责任追究机制和及时报送证监会派出机构的 规定
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管 理制度的规定》第十三条
是否配套“上市公司内幕信息知情人档案格式”作为 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管

上海汉得信息技术股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度第一章总则第一条为加强上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证劵法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等有关法律、法规、规范性文件及《上海汉得信息技术股份有限公司公司章程》（以下简称：《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易、融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律及相关法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章股票买卖禁止行为第四条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起一年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内；（五）在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内；（六）因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守本条（四）、（五）之规定；（七）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称：中国证监会）和深圳证券交易所规定的其他情形。