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资金账户监管协议书6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在___________(地点)由以下两方达成：甲方：____________（下称“账户主体”）地址：____________联系方式：________统一社会信用代码/身份证号：____________乙方：____________（下称“资金监管方”）地址：____________联系方式：________统一社会信用代码/身份证号：____________鉴于甲方需要对其资金账户进行监管，以确保资金的安全和合规使用，因此双方经过友好协商，达成如下协议条款，以兹信守。
一、协议目的本协议的目的是明确甲、乙双方在资金账户监管过程中的权利和义务，确保甲方资金的安全、合规使用以及有效监管。
乙方负责对甲方的资金账户进行监管，包括但不限于账户的开立、使用、变更、销户等各个环节。
甲方应将其所有资金账户信息告知乙方，并授权乙方进行监管。
三、监管原则1. 合法性原则：甲方应确保资金账户的使用符合国家的法律法规和监管要求。
2. 安全性原则：乙方应采取必要措施，确保甲方资金账户的安全。
3. 透明性原则：甲方应配合乙方进行信息披露，确保资金账户信息的透明度。
4. 高效性原则：双方应共同努力，提高资金账户的监管效率。
四、乙方的权利和义务1. 乙方有权对甲方的资金账户进行监管，并获取必要的账户信息。
2. 乙方应采取措施确保甲方资金账户的安全。
3. 乙方应对监管过程中获取的信息保密，不得泄露。
4. 乙方应对甲方提出的问题和疑虑进行及时解答和回应。
五、甲方的权利和义务1. 甲方应将其所有资金账户信息告知乙方，并授权乙方进行监管。
2. 甲方应确保其资金账户的使用符合国家的法律法规和监管要求。
3. 甲方应配合乙方进行信息披露，提供必要的文件和信息支持。
4. 甲方应按照本协议约定支付相关费用。
六、监管措施和方法1. 乙方可采取现场检查、非现场检查等方式对甲方的资金账户进行监管。
资金帐户监管协议8篇篇1甲方（开户方）：_____________________身份证号码/统一社会信用代码：_____________________联系方式：_____________________电子邮箱：_____________________乙方（监管方）：_____________________营业执照注册号：_____________________联系方式：_____________________电子邮箱：_____________________办公地址：_____________________鉴于甲方需要在乙方设立资金帐户进行资金往来和交易活动，为确保资金安全、规范交易行为，甲乙双方根据相关法律法规，在平等、自愿的基础上，达成以下资金帐户监管协议：第一条总则1. 本协议旨在明确甲乙双方在进行资金帐户管理过程中的权利与义务，保障资金安全，防范风险。
2. 甲乙双方应共同遵守本协议，确保资金帐户的正常运作和交易活动的合法性。
第二条帐户设立与监管1. 甲方在乙方设立资金帐户，帐户名称为_____________________，帐号为_____________________。
2. 乙方应对甲方的资金帐户进行监管，确保资金安全，防止资金被非法挪用、侵占或损失。
第三条资金往来与交易1. 甲方可通过其资金帐户进行合法合规的资金往来和交易活动。
2. 乙方应为甲方提供安全、便捷的资金往来和交易服务，保障交易活动的正常进行。
3. 甲方应遵守国家法律法规和相关政策，不得利用资金帐户从事违法违规活动。
第四条风险控制与保障措施1. 乙方应建立健全风险控制体系，制定并执行相关风险管理制度，确保资金帐户的安全运行。
2. 乙方应对甲方的交易活动进行监控和风险评估，及时提示并采取相应的风险控制措施。
如发现异常交易行为或可疑情况，乙方有权暂停相关交易活动并报告有关部门。
3. 甲乙双方应对涉及资金安全的重大问题及时沟通，共同商讨解决方案。
募集资金三方监管协议5篇篇1本协议旨在明确各方在募集资金过程中的权利与义务，确保募集资金的合法、合规使用，维护相关方的合法权益。
经各方充分协商一致，达成如下协议：一、协议主体1. 募集资金发起方（以下简称“发起方”）。
2. 投资者（以下简称“投资方”）。
3. 监管方（银行或其他具备监管职能的机构）（以下简称“监管方”）。
二、募集资金目的及用途本次募集资金的用途为__________，发起方需严格按照约定用途使用资金，不得挪作他用。
三、募集金额及支付方式本次募集资金总额为人民币_____元，支付方式为_____。
发起方需明确募集金额、支付方式等相关内容。
四、监管措施及要求1. 监管方应对募集资金的存放、使用进行监管，确保资金专款专用。
2. 发起方需定期向监管方提交募集资金使用报告，报告内容包括但不限于资金使用情况、项目进度等。
3. 监管方有权对发起方的资金使用情况进行检查，发起方应配合并提供相关材料。
4. 若发现发起方违规使用募集资金，监管方有权采取相应措施，包括但不限于暂停支付、追索资金等。
五、协议各方的权利与义务1. 发起方的权利与义务：（1）确保募集资金的合法合规性；（2）按照约定用途使用募集资金；（3）接受监管方的监管，配合提供相关材料。
2. 投资方的权利与义务：（1）按照约定支付募集资金；（2）监督发起方募集资金的使用情况。
3. 监管方的权利与义务：（1）对募集资金的存放、使用进行监管；（2）定期检查发起方的资金使用情况；（3）确保募集资金专款专用，采取相应措施应对违规行为。
六、违约责任及纠纷解决方式1. 若任一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿因违约造成的损失。
2. 若因本协议产生的纠纷，各方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、保密条款本协议各方应对本协议的内容、签署及履行过程等信息予以保密，未经他方同意，不得泄露给第三方。
八、其他事项1. 本协议自各方签字（盖章）之日起生效。
募集资金三方监管协议5篇篇1甲方（募集资金使用方）：_____________公司乙方（出资方）：投资者或相关投资机构等（包括但不限于基金、信托、资管计划等）丙方（监管银行）：_____________银行鉴于甲方拟通过合法途径募集资金用于特定项目，乙方有意为此次募集资金提供资金支持，丙方同意对募集资金的存放和使用进行监管，为确保资金安全、规范运作，经各方友好协商，达成如下募集资金三方监管协议：一、协议目的为确保甲方募集资金的专款专用，保障乙方投资资金的安全与合法权益，维护金融市场的正常秩序，通过丙方的监管职能，实现募集资金的安全存放和合规使用。
二、募集资金用途及承诺甲方承诺本次募集资金的用途仅限于协议约定的项目，包括但不限于项目的建设、运营等。
甲方不得将募集资金用于其他用途，包括但不限于偿还债务、投资其他项目等。
三、监管账户设立及资金存放1. 各方共同指定丙方作为本次募集资金的监管银行，并在丙方设立募集资金专项账户（以下简称“监管账户”）。
2. 乙方应按照甲方的募集资金指示及本协议约定，将募集资金划入监管账户。
甲方应及时向乙方提供真实的资金用途计划及划款指令。
3. 丙方负责对监管账户内的资金变动情况进行监管并出具相关证明文件。
未经丙方同意，甲方不得擅自将资金从监管账户划出。
四、资金监管流程与要求1. 甲方提出资金使用计划，并书面通知乙方和丙方。
2. 乙方在收到甲方的资金使用计划后，根据本协议约定进行核实并决定是否同意该笔资金的划转。
如乙方同意，应当向丙方发出划款指令。
3. 丙方在收到乙方的划款指令后，根据本协议约定对甲方的资金使用计划进行审查。
如符合本协议约定，丙方应当及时办理资金划转手续；如不符合约定，丙方应当及时向乙方报告并暂停办理资金划转手续。
4. 甲方应当按照丙方的要求提供与本次募集资金使用相关的证明材料。
五、违约责任及风险控制措施1. 若甲方未按本协议约定使用募集资金或未经乙方和丙方同意擅自改变募集资金用途的，乙方有权要求甲方立即改正并追究其违约责任。
募集资金三方监管协议6篇篇1本协议由以下三方共同签署：甲方（募集资金方）：____________________公司乙方（投资方）：____________________公司丙方（监管方）：____________________银行鉴于甲方需要筹集资金用于特定项目的开展，乙方愿意向甲方提供投资资金，丙方作为监管方，为确保募集资金使用的合法性和安全性，对甲、乙双方本次募集资金的存放及使用过程进行监督和管理。
根据相关法律法规的规定，甲、乙、丙三方经过友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议的目的是明确三方在募集资金过程中的权利与义务，保障募集资金使用的合法性、安全性和透明度，维护投资者的合法权益。
二、募集资金的使用和监管1. 甲方应明确募集资金用途，确保募集资金用于约定的项目，不得擅自改变资金用途。
2. 乙方应按照本协议约定将投资资金划转至指定账户，确保资金及时、足额到账。
3. 丙方应对甲方募集资金的存放与使用情况进行监督和管理，确保资金使用的合法性和安全性。
4. 甲、乙双方应配合丙方进行资金使用情况的审查和审计。
三、监管账户的设置与管理1. 甲方应在丙方开设募集资金监管账户（以下简称“监管账户”），并将监管账户信息及时通知乙方。
2. 乙方应将投资资金划转至监管账户，并由丙方进行监管。
3. 监管账户内的资金支出应符合本协议约定的用途，并经丙方审核同意后支付。
4. 监管账户的资金利息及收益应按照本协议约定处理。
四、募集资金的存放期限及还款安排1. 本协议约定的募集资金存放期限为XX年，自资金到账之日起计算。
2. 甲方应按照约定偿还募集资金及利息，确保资金按时归还。
3. 若甲方需要延长募集资金使用期限，应提前向乙方和丙方提出申请，并经乙方和丙方同意后执行。
五、协议履行与违约责任1. 甲、乙、丙三方应本着诚信原则，认真履行本协议约定的义务。
2. 若任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿由此造成的损失。
私募基⾦募集结算资⾦是什么,监管主体是谁随着⼈们经济的发展，对于现在在的⼈们来说更多的是会选择⼀些⼀些投资形式，那么对于私募基⾦来说，由于其模式的问题，很多⼈会误认为是⼀种⾮法集资，对此其实我们国家是有着相应的的⼀些管理的，下⾯店铺⼩编为⼤家介绍的⼀下关于什么是私募基⾦募集结算资⾦,监管主体有哪些。
私募基⾦募集结算资⾦私募基⾦募集结算资⾦是指由募集机构归集的，在投资者资⾦账户与私募基⾦财产账户或托管资⾦账户之间划转的往来资⾦。
私⼈股权投资(⼜称私募股权投资或私募基⾦)，是⼀个很宽泛的概念，⽤来指称对任何⼀种不能在股票市场⾃由交易的股权资产的投资。
被动的机构投资者可能会投资私⼈股权投资基⾦，然后交由私⼈股权投资公司管理并投向⽬标公司。
私⼈股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。
私⼈股权投资基⾦⼀般会控制所投资公司的管理，⽽且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。
结算资⾦也称清算资⾦，是指企业由于⽣产经营活动⽽发⽣的应收、暂付和应付及暂收等处结算过程中的往来款项，例如应收销货款、应付购料款、其他应收款、其他应付款等。
私募基⾦募集结算资⾦的监督主体募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基⾦募集结算资⾦专⽤账户的控制权、责任划分及保障资⾦划转安全的条款。
监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资⾦专⽤账户实施有效监督，承担保障私募基⾦募集结算资⾦划转安全的连带责任。
监督机构是指中国**登记结算有限责任公司、取得基⾦销售业务资格的商业银⾏、证券公司以及中国基⾦业协会规定的其他机构。
监督机构应当成为中国基⾦业协会的会员。
私募基⾦特点私募股权基⾦的运作⽅式是股权投资，即通私募基⾦过增资扩股或股份转让的⽅式，获得⾮上市公司股份，并通过股份增值转让获利。
股权投资的特点包括：1.股权投资的收益⼗分丰厚。
与债权投资获得投⼊资本若⼲百分点的利息收益不同，股权投资以出资⽐例获取公司收益的分红，⼀旦被投资公司成功上市，私募股权投资基⾦的获利可能是⼏倍或⼏⼗倍。
私募基金募集机构、账户等相关知识解读首先我们来讲讲募集机构，私募基金的募集（销售）机构应当是私募基金管理人或在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构，并成为基金业协会会员。
私募基金管理人不得聘请没有业务资格的机构进行私募基金的募集活动以及推荐客户、代理收付等变相募集的活动。
从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格。
其次是关于募集账户的知识，募集账户中，募集结算资金是指由私募基金管理人归集的，在合格投资者账户与私募基金财产账户或托管账户之间划转的往来资金。
募集结算资金从合格投资者账户划出，到达私募基金财产账户或托管账户之前，属于合格投资者合法财产。
而在开户要求方面，私募基金管理人应当与监督机构联名开立私募基金募集资金募集结算资金专用账户，统一归集私募基金募集结算资金。
取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等大型机构自行募集私募基金的，可以以自身名义开立募集结算专用账户，但须向基金业协会报告相关风控制度。
那么监督机构呢？监督机构是指中国证券登记结算有限责任公司和取得基金销售业务资格的商业银行或证券公司。
基金业协会鼓励私募基金管理人与在基金业协会办理登记的监督机构联名开立私募基金募集结算专用账户。
私募基金管理人应当与监督机构签署监督协议，监督机构负责对募集结算专用账户实施有效监督。
监督协议中需明确反洗钱义务、责任划分及保障投资者资金安全的连带责任条款。
最后讲讲募集行为，募集行为包含宣传推介、发售基金份额（权益）、办理基金份额（权益）认购/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。
1、特定对象调查（1）调查程序和风险评估募集机构应当在向投资者推介私募基金之前采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
（3）在线调查程序募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金的，应当设置在线特定对象调查程序，投资者承诺其符合合格投资者标准。
2、投资者适当性募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法，并应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
私募投资基金募集行为管理办法第一章总则第一条为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）的募集行为，促进私募基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等法律法规的规定，制定本办法。
第二条私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。
在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。
第三条基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办法。
本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。
前述基金业务外包服务机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包服务相关管理办法。
第四条从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。
第五条中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规则，对私募基金募集活动实施自律管理。
第二章一般规定第六条募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
募集资金三方监管协议范文募集资金三方监管协议本协议由甲方、乙方和丙方（以下合称为“各方”），经平等协商达成并于（日期）签署，旨在对募集资金进行监管并确保资金使用的透明性和合法性。
一、定义及解释1. 甲方：（甲方公司名称），注册地（地址）。
2. 乙方：（乙方公司名称），注册地（地址）。
3. 丙方：（丙方公司名称），注册地（地址）。
4. 募集资金：指甲方为实施某项项目或经营活动而通过网络平台、募集机构、个人投资者等向社会公众集资所获得的款项。
5. 监管账户：指募集资金存入的专用账户，在所有各方明确的监督下进行使用。
6. 项目方：指由甲方确定的接受募集资金的具体项目或经营实体。
7. 资金用途：指募集资金在项目方中的具体使用方式及范围。
二、监管账户的设立和使用1. 丙方负责监管账户的设立和管理，确保募集资金安全可控。
2. 甲方通过合法途径将募集资金存入监管账户，并将具体数额及账户信息提供给丙方。
3. 丙方应确保监管账户的资金安全，并根据甲方和乙方的指令进行资金划转。
三、资金用途的管理1. 甲方应根据项目方的资金需求，提供详细的资金使用计划，包括资金用途、预算金额等，并抄送乙方和丙方。
2. 乙方和丙方有权对甲方提供的资金使用计划进行审核，并提出修改或补充意见。
3. 甲方应按照经审核的资金使用计划进行资金支出，并在支出完成后及时向乙方和丙方报备。
4. 乙方和丙方有权要求甲方提供与资金使用相关的合法性证明文件，并进行核查。
四、监管责任与义务1. 乙方及丙方应全程参与募集资金使用的监管工作，并及时知悉相关情况。
2. 乙方及丙方应对募集资金使用情况进行定期审计，并向甲方提供审计报告。
3. 乙方及丙方应对募集资金的使用情况进行跟踪和监督，确保资金用途符合合法规定。
4. 如发现募集资金使用违规行为，乙方和丙方有权要求甲方立即采取纠正措施，并追究甲方的法律责任。
五、保密条款1. 各方应将与本协议相关的信息予以保密，并严禁转让、泄露相关资料给第三方。
证券交易所募集资金专户存储三方监管协议在证券市场中，为了保障募集资金的安全、规范使用，维护投资者的合法权益，证券交易所通常会要求上市公司或拟上市公司与相关金融机构签订募集资金专户存储三方监管协议。
这份协议是多方共同参与、共同监管的重要法律文件，对于确保募集资金的合规运用具有关键意义。
一、协议的主体三方监管协议的主体通常包括募集资金的存储方（以下简称“甲方”，一般为上市公司或拟上市公司）、募集资金的监管银行（以下简称“乙方”）以及保荐机构（以下简称“丙方”）。
甲方作为募集资金的所有者和使用者，负有按照规定用途合理使用资金的责任。
乙方作为资金的存储机构，需要保障资金的安全存储，并按照协议要求执行资金的收付操作。
丙方作为保荐机构，承担着对甲方募集资金使用情况进行监督和指导的职责。
二、协议的目的和依据该协议的目的在于规范甲方募集资金的存储和使用，确保资金专项用于募集说明书或招股说明书中所承诺的项目，防止资金被挪用、滥用或违规使用。
其依据通常包括《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规以及证券交易所的相关规定。
三、募集资金专户的开设甲方应当在乙方开设专用的募集资金存储账户（以下简称“专户”），该专户仅用于存储甲方募集资金，不得用于其他用途。
在专户开设过程中，甲方需要提供必要的开户资料，乙方应按照相关规定为甲方办理开户手续，并确保专户的唯一性和独立性。
四、募集资金的存储甲方应将募集资金足额存入专户，乙方应在收到资金后及时为甲方出具存款凭证。
甲方在存储募集资金时，应确保资金来源合法合规，不得通过非法途径获取资金。
五、募集资金的使用甲方在使用募集资金时，应当严格按照募集说明书或招股说明书中所承诺的用途进行使用。
每次使用募集资金前，甲方应向乙方提交用款申请，注明用款金额、用途、收款单位等信息，并同时抄送给丙方。
乙方在收到甲方的用款申请后，应当对申请内容进行审核，确保用款符合协议约定和相关法律法规的要求。
私募基金募集结算资金专用账户监督协议201 年月甲方：地址：法定代表人：联系电话：传真：乙方：西部证券股份有限公司地址：陕西省西安市新城区东新街法定代表人：徐朝晖业务联系人：联系电话：传真：319号目录第一章协议目的 (4)第二章释义 (4)第三章服务概述 (5)第四章双方权利与义务 (5)第五章服务事项 (8)第六章服务费用 (9)第七章账户监督服务业务资料的移交.......................................... 1 0第八章保密条款 (10)第九章违约责任 (10)第十章责任限制 (11)第十一章不可抗力 (11)第十二章协议的生效和修改 (1)1第十三章协议的终止 (1)2第十四章合作持续性 (1)3第十五章争议处理 (13)第十六章其他事项 (1)3第一章协议目的为明确当事人的权利与义务，确保私募基金募集结算资金安全，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》等相关法律、法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。
第二章释义在本协议中，除非上下文另有说明，本协议中下列词语均仅具有如下含义（其中所定义或所指的任何协议均包括该等协议的有效修订、修改及补充文件）：1、私募投资基金：指甲方作为基金募集机构以非公开方式向合格投资者募集资金设立并委托乙方办理基金募集结算资金专用账户监督服务的投资基金。
2、私募基金募集：推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/ 申购（认缴）、赎回（退出）等活动。
3、私募基金募集结算资金：募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。
3、基金募集结算资金专用账户：指募集机构委托监督机构开立的募集结算资金归集账户。
3、基金募集机构：指XXXX4、基金募集监督机构：指西部证券股份有限公司5、反洗钱管理：指为防控通过各种方式掩饰、隐瞒犯罪所得及收益的洗钱活动，采取的相应风险控制措施。
第三章服务概述甲方委托乙方作为基金募集结算资金专用账户监督机构，监督甲方归集的私募基金募集结算资金所存放的私募基金募集结算资金专用账户。
该等账户监督服务对应的私募基金产品名称、账户信息、服务期间、费用收取、双方联系人以附件一《账户监督服务要素表》为准。
甲方确认不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产，不以任何形式挪用私募基金募集结算资金。
甲方破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于甲方破产财产或者清算财产。
乙方同意接受甲方委托，担任甲方私募基金募集结算资金专用账户监督机构。
监督服务所涉及的资产独立于乙方的自有财产。
乙方破产或者清算时，监督服务所涉及的资产不属于其破产财产或清算财产。
乙方应对提供监督服务所涉及的基金资产和基金投资者资产实行严格的分账管理，保证提供监督服务的不同基金资产和基金投资者资产之间、监督服务所涉基金资产和基金投资者资产与乙方其他业务相关资产，确保基金资产和基金投资者资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和基金投资者资产。
第四章双方权利与义务一、甲方的权利(1) 甲方有权享有乙方提供的基金募集结算资金专用账户监督服务；(2) 甲方有权根据相关法律法规及本协议的规定，要求乙方提供私募基金募集结算资金专用账户相关信息；(3) 甲方有权从乙方获得本协议中约定的账户监督服务的业务资料、业务数据及业务支持；(4) 乙方未能按照双方的约定按时提供账户监督服务，甲方有权暂停使用乙方的账户监督服务；(5) 对乙方在办理日常业务中存在违反法律法规及本协议规定的行为，甲方有权要求乙方及时进行改正；(6) 甲方有权从乙方获得相关基金募集结算资金专用账户资料、资金流水等与账户监督服务相关的业务数据及其他监管机构要求的资料。
二、甲方的义务(1) 甲方开展私募基金募集，应当符合法律法规的规定，并符合中国证券投资基金业协会等监管机构对于私募基金募集机构的要求；(2) 甲方从事私募基金募集业务的员工应当具有基金从业资格，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。
(3) 甲方及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。
(4) 甲方应为所募集基金的管理人或为与所募私募基金管理人签订基金销售协议的机构。
(5) 甲方应当向私募基金管理人提供私募基金募集结算资金专用账户信息及乙方信息，供管理人向中国基金业协会报送。
(6) 甲方应当确保募集的资金、募集的对象与募集的程序符合《私募投资基金募集行为管理办法》等法律法规、监管规则的要求。
(7) 甲方应当确保在募集资金过程中履行了反洗钱义务。
(8) 甲方应及时接收、查看乙方发送的账户监督信息，对乙方提出的监督要求应及时整改。
(9) 甲方应按时向乙方支付账户监督服务费用；(10) 法律法规规定的其他义务。
三、乙方的权利(1) 乙方在办理账户监督业务时，有权对甲方违反法律或监管规则的划款要求予以拒绝；(2) 甲方违反法律或监管规则使用基金募集结算资金专用账户或有侵害基金募集结算资金行为的，乙方有权拒绝与制止；(3) 乙方有权选择乙方指定的银行为甲方开立私募基金募集结算资金专用账户；(4) 对甲方在办理基金募集结算资金专用账户业务中存在违反法律法规及本协议规定的行为，乙方有权要求甲方进行改正；(5) 甲方未能按乙方要求按时向乙方提供基金募集结算资金专用账户划款对手方账户信息、账户对外划款用途时，乙方有权拒绝受理甲方提出的相关业务申请；(6) 乙方有权向甲方收取账户监督服务费用。
四、乙方的义务(1) 乙方应符合监管机构对基金募集结算资金专用账户监督机构的资质要求；(2) 乙方应具备开展基金募集结算资金专用账户监督服务的营运能力和风险承受能力，审慎评估基金募集结算资金专用账户监督服务的潜在风险与利益冲突；(3) 乙方受甲方委托，通过相关人员办理基金募集结算资金专用账户监督服务，乙方对保障投资者资金安全承担连带责任(4) 乙方应按法律法规规定及双方约定办理基金募集结算资金专用账户监督服务，并妥善保管基金募集结算资金专用账户监督服务过程中形成的业务资料和数据，且仅为本协议服务使用；(5) 乙方应严格按照甲方提供或确认的基金募集业务数据进行资金划付等业务处理；(6) 乙方应向甲方按时发送基金募集结算资金专用账户资料、划款流水等业务处理数据；(7) 乙方因技术故障、通讯中断、基金募集结算资金专用账户开户行原因或其他原因，导致基金募集结算资金专用账户划款不能正常运行时，应及时通知甲方，并尽一切合理努力及时使业务恢复正常；(8) 乙方应当妥善保存基金募集结算资金专用账户监督过程中的各类书面文档与电子数据直至根据本协议约定移交至甲方；(9) 乙方应当勤勉尽责、恪尽职守，不得泄露与基金投资者、基金募集运作相关的非公开信息；(10) 乙方同时作为私募基金募集结算资金专用账户的监督机构与服务机构，应实现岗位隔离，设置严格的业务流程及复核机制，确保募集结算资金的安全，最大程度防范风险。
(11) 法律法规规定的乙方需履行的其他义务。
第五章服务事项1、乙方为私募基金产品在商业银行开立基金募集结算资金专用账户，该账户为“ ”。
基金募集结算资金专用账户利率以开户银行公布的活期利率为准。
乙方对该账户提供监督服务。
2、资金定向划拨：该基金募集结算资金专用账户仅用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。
该账户资金只可以在合格投资者资金账户与基金财产资金账户或托管资金账户之间划转。
乙方根据甲方提供的划款指令及私募基金合同、该私募基金的相关公告将基金募集结算资金专用账户中的资金定向划拨至对应私募基金的托管账户、基金投资者资金账户，且向管理人账户仅可划拨对应私募基金的认购费、申购费等在基金合同中列明的费用支付。
3、基金投资者资金账户信息的确认: 甲方于基金投资者将资金划入基金募集结算资金专用账户之日起的2 个工作日内将基金投资者资金账户信息清单 (以下简称“账户清单”)加盖公章后以传真形式或者扫描后以邮件形式发送乙方。
甲方保证账户清单信息真实、准确、完整，并与本基金份额注册登记机构提供的账户业务清单保持一致。
如乙方认为账户清单信息有误，乙方有权拒绝执行划款指令。
乙方对于基金投资者资金账户信息记录不全的，有权要求甲方配合提供基金投资者的原始划款凭证或其他足以证明资金账户信息的有效凭证。
4、基金投资者资金账户信息的变更：甲方如需变更账户清单的，需按乙方要求提供相应依据，并将加盖公章的账户变更清单一并以传真形式或者扫描后以邮件形式发送乙方并电话通知乙方，上述材料经乙方电话确认收到后视为通知送达，上述材料自通知送达时生效, 乙方依据变更生效后的账户变更清单确认投资者收益账户信息。
同时，甲方应将加盖公章后的原件寄送乙方；原件与传真或者扫描件不一致的，以乙方确认收到的扫描件或者邮件为准。
5、甲方在此在此不可撤销已授权乙方按照第2 点的约定进行监管账户的资金定向划拨。
资金划拨的时间由乙方根据基金的需要以及基金募集结算资金专用账户开户银行的营业时间进行调整。
6、基金募集结算资金专用账户有基金投资者详细的汇路显示，包括基金投资者姓名/ 名称、开户行、账号等信息。
如遇基金投资者汇路无法完整显示的，甲方有义务向乙方提供经甲方确认的基金投资者汇款凭证或其他足以证明汇出账户信息的有效凭证。
乙方依据甲方提供的投资者信息登记投资者收益账户信息，乙方不对甲方提供的投资者信息的真实性及准确性负责。
7、乙方对基金募集结算资金专用账户的监督仅限于根据本协议约定对账户资金定向划拨进行监督。
对于甲方基金销售过程中涉及的反洗钱责任、销售适用性原则的遵循、对投资者适当性的审核及其他基金管理人应履行的义务，乙方均不进行监督，也不承担任何责任。
如乙方或监管当局因账户反洗钱工作需要相关资料，甲方应及时配合提供。
8、甲方不得未经乙方同意，擅自将基金募集结算资金专用账户用作本协议约定以外的其他用途。
若甲方擅自将本账户用作本协议约定以外的其他用途，由此导致的损失由甲方承担。
第六章服务费用乙方向甲方收取的账户监督服务费用、收费标准及收费方式按照提供账户监管服务的账户数量逐一确定，以附件一《账户监督服务要素表》为准第七章账户监督服务业务资料的移交1 、甲方需要变更账户监督服务机构时，乙方应及时将账户子账户的查询权限等相关业务资料移交甲方。
2 、甲乙双方交接账户监督服务业务资料时，应当按照本协议约定的内容逐项交接，并由《账户监督服务要素表》中确定的业务协调人负责监交。
