下载文档原格式
第四章进入壁垒与退出壁垒教学目的与要求通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：进入壁垒与进入壁垒的基本涵义、形成原因与测量方法。
教学重点进入壁垒，退出壁垒。
教学难点进入壁垒的产生原因。
本章主要从新企业进入市场（产业）与原有企业退出市场（产业）角度，对进壁垒与退出壁垒问题进行理论分析与实证研究，考察市场经济中企业与企业之间复杂的市场竞争行为，揭示进入壁垒与退出壁垒对市场结构与经济绩效的影响。
为政府通过提高进入壁垒与降低退出壁垒，促进生产要素向优质企业与行业集中优化产业结构，提高产业组织效率提供政策思路。
第一节对进入壁垒的理论分析一、进入障碍的基本涵义进入障碍是指阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。
经济学家从不同的角度定义进入壁垒，如贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。
这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业”。
施蒂格勒(G.stigler)认为“进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而已在该产业内的厂商无须负担的。
”克拉克森等经济学家也持相同的观点，他们认为，进入壁垒可定义为“寻求进入某个行业的厂商而不是由已在该行业内的厂商负担的生产成本。
”显然，在他们看来，进入壁垒就是新厂商比老厂商多承担的生产成本。
但事实上，除了生产成本外，还必须存在其它影响新企业进入的因素，因此，进入壁垒是新企业比老企业必须多承受的不利因素。
简单地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业（或市场）所面临的一系列障碍。
课堂提问：请同学们举一个进入壁垒的实例？二、进入壁垒的种类及其原因进入壁垒按其性质可以分为经济性壁垒与非经济性壁垒。
经济性壁垒具有自发性，它是新企业在对进入产业后的预期收益与竞争对手分析的基础上，形成进入新市场（产业）的一系列障碍因素。
与此同时，经济性壁垒具有平等性，它对所有企业都会产生阻碍，甚至对于行业中已有的企业。
第二章产业分类1、标准产业分类法：是为统一国民经济统计口径而由权威部门制定和颁布的一种产业分类方法。
2、高新技术产业：是高技术产业和新技术产业的统称，它是指其应用的技术代表了世界技术高水平的新的发展趋势，且在经济发展中增长较快的产业。
3、基础产业：是指在产业结构体系中为其他产业的发展提供基本条件并为大多数产业提供服务的产业。
4、主导产业：是指在产业结构体系中处于主体地位并起着产业发展的引导和支撑作用的产业。
5、先行产业：是指在产业结构体系中因关系到国民经济发展而必须优先发展的产业。
6、产业分类的标准和方法主要有哪些？产业分类标准产业分类方法产品的最终用途不同马克思两部类分类法物质生产特点的不同农轻重分类法工业生产的特点不同霍夫曼分类法产业发展层次顺序及其与自然界关系不同三次产业分类法生产要素集约程度不同生产要素集约分类法产业在国民经济中的地位和作用不同产业地位分类法产业技术先进程度与发展趋势产业发展状况分类法统计标准标准产业分类法第三章产业结构1、三次产业构成不同的类型：按照三次产业在国民经济中所占的比重，所处的地位不同进行排序，越是排在前面的产业占得比重越大，地位越重要。
在图形上表现为金字塔型，鼓型，哑铃型和倒金字塔型等四大类型。
2、产业结构优化：产业结构优化是指各产业协调发展，产业总体发展水平不断提高的过程。
具体来说，产业结构优化是产业之间的经济技术联系包括数量比例关系由不协调不断走向协调的合理化过程，是产业结构由低层次不断向高层次演进的高度化过程。
由此可见，产业结构优化主要包括两个方面的内容：产业结构合理化和产业结构高度化。
3、产业结构合理化：产业结构合理化是指产业之间的经济联系和数量比例关系趋向协调平衡的过程，主要是产业按比例协调发展规律的要求。
4、产业结构高度化：产业结构高度化又称高级化，是指产业总体发展水平不断提高的过程，或者说是产业结构由低水平状态向高水平状态发展的过程。
5、产业结构有哪些类型？（一）三次产业构成不同的类型：金字塔型，鼓型，哑铃型，倒金字塔型。
进入壁垒是指当某一行业的在位厂商赚取超额利润时，能够防止新厂商进入的那些因素，可以分为结构性和策略性进入壁垒。
进入渗透率是进入者对市场份额的占有情况，它反映了新新进入厂商对市场的冲击强度及其占领的市场的市场份额，用公式表示为：进入渗透率（%）=新进入厂商的销售额/整个市场的销售额。
结构性进入壁垒产生于欲进入的产业本身的基本特性，即进入某一行业时遇到的经济障碍以及客服这些障碍所导致的成本的提高，包括技术、成本、消费者偏好、规模经济和市场容量等方面的障碍。
退出壁垒是指当某一行业的在位厂商不能赚取正常利润（亏损）决定退出时所担负的成本，或者说已经投资还未收回的那部分投资在退出时依然还不能收回，即沉淀成本。
1进入有那几种方式？答：一，从进入者采用技术的角度，进入可以分为“模仿”和“创新”两种方式。
模仿方式的进入者是指那些全部或部分“复制”在位厂商经济活动的进入厂商；创新方式的进入者是指进入者通过市场竞争的自然选择过程，不断向消费者提供具有不同特征的产品与在位者竞争。
二、从进入者创立企业方式的角度看，进入可分为全新进入（白手起家）、收购和内部发展（多样化）三种方式。
全新进入是一切从零开始，但其成功率较低，通过收购进入是指购买一家企业而进入新的业务领域；内部发展进入即企业进行多样化经营，也会涉及新业务实体的创立。
2简述进入壁垒的形成因素答：一，在位厂商的绝对成本优势。
在位者较大规模、稳健经营专利技术、特许经营等所产生的低成本是新进入厂商难以超越。
二，规模经济。
新企业的进入不仅需要大量的投资和较高的起始规模，而且难于站稳脚跟。
三，必要资本量。
必要的资本量是指企业进入某一产业时最低限度的资本数量。
必要资本量越大，筹措越困难，壁垒就越高”四，埋没费用。
在企业能够筹集资金进入，且在进入早期遭到失败后，若按比较低的价格出售或只能转卖一部分设备，剩下的不可能回收的资金称为“埋没费用五，产品差别。
产品差别对企业产品的销路和市场占有率有很大的影响，新企业在进入必然面临这一壁垒。
第3章 第2讲 战略性进入壁垒•战略性进入壁垒与结构性进入壁垒有何不同？•战略性壁垒具有与结构性壁垒不同的特点。
结构性壁垒是“无意”的壁垒，而战略性壁垒则是在位厂商刻意利用在位者的优势采取一定的可信的战略性行为，以改变潜在进入者的预期，达到阻止其进入的目的。
战略性进入壁垒影响潜在进入者利润预期形成进入壁垒达到阻止目的厂商的战略行为影响进入厂商未来的相对成本结构：在位厂商通过大规模投资于降低成本的R&D 活动等方式，降低自己未来产品的成本。
或者在位厂商可以通过大规模战略性广告行为来提高潜在竞争对手的未来成本影响未来市场需求结构：在位厂商可以通过产品扩散战略，创造出针对不同细分市场的差异性产品，对产品需求空间进行先占性的占有，从而影响进入者的预期需求函数。
战略性进入壁垒——厂商的战略行为战略性壁垒案例分析浏览器大战•1990年，万维网之父蒂姆•伯纳斯•李开发出了第一个网页浏览器。
•1993年1月，美国国家超级电脑应用中心在Unix平台上开发出了第一个图形化的网页浏览器Mosaic。
•1994年Mosaic研发的核心成员马克•安德森和几何图形发生器的发明人吉姆•克拉克共同创立了网景公司。
•1995年，微软在取得美国国家超级电脑应用中心授权后开发出了自己的第一代浏览器Internet。
Explore 1.0于同年8月开始在其新版32位操作系统Windows 95中搭售,是第一次浏览器大战的起点。
•1997年10月微软推出IE4.0版本的时候网景依然拥有72％的市场份额。
•伴随着Windows 98系统的发售以及微软与ISP以及主机厂商的合作；可以加入IE专属标签的FrontPage软件的普及；对CSS（ 层叠样式表）的抢先支持；以及网景公司的错误决策。
网景逐渐败下阵来。
•为了扭转颓势，1998年2月23日。
网景公司内部成立Mozilla组织。
•1998年 3月31日，网景决定依托NPL（网景公共许可证）开放的网景源代码，意图在于吸引来大量的开发者完善软件。
产业经济学进入壁垒引言产业经济学是经济学中的一个重要分支，研究各种产业之间的相互关系和市场竞争的规律。
随着科技和全球化的发展，产业经济学面临着新的挑战和机遇。
本文将探讨产业经济学进入壁垒的现象及其影响。
壁垒的定义与种类壁垒是指在特定领域中，阻碍其他参与者进入的障碍或限制。
在产业经济学中，壁垒可以分为两种类型：市场壁垒和技术壁垒。
市场壁垒是指已有公司在市场上建立的优势地位，可以通过规模经济、品牌认知度、渠道和客户关系等因素来实现。
技术壁垒是指特定技术或专有知识的拥有者可以通过其独特的技术或专利来限制其他企业进入市场。
产业经济学进入壁垒的原因第一原因：资金需求进入某个产业需要大量的资金投入，包括市场营销费用、技术研发费用以及生产设备等。
这对于刚起步的企业来说是一个巨大的挑战，尤其是在竞争激烈的行业中。
第二原因：技术专利很多行业都需要依靠特定的技术或专利来保持竞争优势。
这些技术专利不仅可以限制其他企业的进入，还可以为企业带来额外的利润。
第三原因：品牌认知度在市场竞争激烈的行业中，知名品牌的认知度对于企业的竞争力至关重要。
已有企业可以通过大规模的市场宣传和品牌建设来确保其在消费者心中的地位，从而形成壁垒。
第四原因：政府管制政府的管制政策也可能形成进入壁垒。
某些行业需要获得政府的许可或资质才能进入市场，这对于刚起步的企业来说是一个重要的障碍。
壁垒的影响产业经济学进入壁垒的现象对于市场竞争产生了明显的影响。
首先，壁垒可以导致市场上的垄断现象增加。
已有企业通过建立壁垒来限制其他企业的进入，由此形成市场垄断。
这种垄断现象导致了市场效率低下和消费者利益受损。
其次，壁垒可能导致创新和技术进步受阻。
已有企业由于拥有独特的技术或专利，他们可能没有必要进行创新和技术改进。
这种创新壁垒阻碍了新技术和创新的发展，从而限制了产业的长期发展。
此外，壁垒还使得市场竞争缺乏活力。
已有企业面临的竞争相对较少，缺乏竞争的压力，可能导致产品质量下降和服务水平下降。
产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。
第一节SCP分析框架：理论渊源与方法论特征一、产业组织l 产业组织理论研究产业内部各企业间的资源配置问题l 从竞争状态来说明产业内部企业间的资源配置是否合理，核心是产业组织间竞争与垄断的关系l 提问:竞争与垄断对资源配置效率的影响？二、竞争机制与资源配置效率l 长期以来，竞争机制一直被认为是市场经济体制下解决各种经济问题的最好方式；保护和促进竞争的政策，就成了各国经济政策体系中的重要内容。
l 古典经济学家亚当斯密《国富论》最早论述了竞争机制促使社会福利的增加，通过“invisible hand”自发调节经济运行。
l 从产业经济学角度来说，这实际上隐含了产业组织理论的雏形即市场自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场行为。
l 亚当·斯密认为，通过“看不见的手”的作用，能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经济不善、效率低下的生产者向效率更高的生产者转移。
l 这样就能自然而然地达到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。
三、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”l 20世纪初英经济学家马歇尔《经济学原理》，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）基础上，将组织作为第四种生产要素引入经济分析。
l 马歇尔重点研究了内部经济与外部经济、规模经济l 规模经济（长期平均总成本随着产量增加而减少）：n 生产量的扩大推动生产标准化、专业化和简单化，有利于节约资源、降低成本、提高质量n 管理费用和交易费用的节约n 生存能力的增强n 竞争会促使资源向效率更高的企业集中导致生产集中和企业规模扩大，从而导致垄断因素的增强——与竞争的初衷是矛盾的n “马歇尔冲突”：规模经济降低生产成本，提高市场占有率，其结果导致市场结构中的垄断因素不断加强；而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
