两化融合管理体系监督审核检查表

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两化融合审核查检表
受审核部门：行政部
审核准则： 两化融合管理体系标准；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1.文件发布前是否得到批准
文件 现场 查阅 检查
2.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 4.2.2文件 准 控制 3.外来文件是否受控 4.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变 化，是否对文件进行调整，并通 职责 知各部门 5.7.2协调 有哪些沟通方式？重要事项是否 与沟通机 有记录可追溯 REV:3.0

4.1总要求
1.最高管理者对以何种方式向组织传达推进两化融合管理体系以打造信息 化环境下新型能力的重要性和必要性 2.是否任命了两化融合管理体系管理者代表 5.1最高管理者 3.最高管理者是否组织制定两化融合方针和目标 4.组织两化融合方针、目标是否形成文件，并由最高管理者批准颁发 5.最高管理者是否组织管理评审活动，效果如何 6.建立、实施、保持、改进两化融合管理体系所需资源，最高管理者如 何确保提供，是否实例佐证 1.最高管理者是否制定管理者代表并对其授权 2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行 1.两化融合方针是否与组织的企业战略适应 2.两化融合管理体系是否包含满足本规范要求的承诺，是否包含持续改进 两化融合管理体系的承诺，是否关注了利益相关方的诉求 5.4两化融合方针 3.两化融合方针是否为两化融合目标的制订，评审提供了明确的框架，具 有较强的方向性和指导性 4.两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解 2 5管理职责 5.两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评 审，是否保其持续适宜 1.两化融合目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织结构上的 互动和持续优化 5.5两化融合目标 2.两化融合目标是否有总体目标、阶段性目标 3.两化融合目标是否与方针保持一致 5.6两化融合管理 组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化 融合管理体系的完整性 体系策划 5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责 1.组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文 件，并得以沟通 2.业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知 3.是否明确业务流程、部门职责、岗位职责的接口，并形成文件，得以 5.7职责与协调沟 沟通 通 5.7.2协调与沟通 1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同层 次和职能之间进行有效、充分的沟通 2.在沟通过程中组织确定了哪些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可 追溯 3.对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录 1.组织是否能够及时确定并提供所需基础条件和内外部资源 6.1总则 2.是否对配置、优化、维护基础条件和资源进行了规定，并形成文件 3.是否确定、评估资源和基础条件不合理配置产生的风险，并进行改造、 保存相关记录 1.组织是否对两化融合资金投入制度进行规定，并形成文件 6.2资金投入 2.是否设立了专项资金，内容是否包括技术改造、设备设施、系统建设、 运行维护、咨询培训等内容，并跟踪了这些资金的使用情况 3.是否当优化方案变更时，对资金投入进行及时调整 1.组织是否对各类人员规定了岗位任职要求，关键岗位上的员工是否达到 了岗位要求 2.组织上是否就满足组织两化融合发展提出新的培训要求

2.员工接受方针的含义。
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。

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两化融合审核查检表
受审核部门：财务部
审核准则： 两化融合管理体系标准；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1.文件发布前是否得到批准
文件 现场 查阅 检查
2.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 4.2.2文件 准 控制 3.外来文件是否受控 4.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变 化，是否对文件进行调整，并通 职责 知各部门 1.是否制定两化融合的资金投入 制度并形成文件？ 2.是否设立了专项资金，内容包 6.2资金投 括技术改造、设备设施、系统建 入 设、运行维护等内容，并跟踪这 些资金的使用情况。 3.当优化方案变更时，是否对资 金投入做及时调整 保存期限：三年 保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0

被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定

2．企业的管理者代表是否有变化：□是□否
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：

8.6管理评 审 8.6.1总则 8.6.2输入 8.6.3输出
8.7.2不符 合、纠正 2.公司采取的预防措施过程是否 措施和预 符合要求，是否能防止潜在不合 防措施 格发生，并与潜在不合格的影响 程度相适应，预防措施的结果是 否有记录，有效性是否评价 保存期限：三年 保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0
两化融合审核查检表
受；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1.是否建立《文件控制程序》和 《记录控制程序》 2.文件发布前是否得到批准
文件 现场 查阅 检查
4.2.2文件 3.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 控制 准 4.外来文件是否受控 5.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 1.最高管理以何种方式向组织传 达推进两化融合管理体系以打造 新型化环境下新型能力的重要性 和必要性 2.是否任命了管理者代表并对其 5.1最高管 授权 理者 3.最高管理者是否组织制定两化 融合方针和目标；是否形成文 件，并由最高管理者批准颁发 4.最高管理者是否组织管理评审 活动，效果如何 5.2管理者 1.管理者代表是否清楚自己的职 代表 责和权限并有效履行 1.两化融合方针是否与组织的企 业战略适应 2.是否包含持续改进两化融合管 5.4两化融 理体系的承诺，是否关注了利益 合方针 相关方 3.两化融合方针在公司各层次中 是否得到贯彻和坚持，是否进行 评审，以确保其持续适宜 1.两化融合的目标是否包含总体 目标和阶段性目标 5.5两化融 2.两化融合目标是否与方针保持 合目标 一致 3.目标是否明确，可测量 5.6两化融 公司两化融合管理体系更改策划 合管理体 与实施时，过程是否受控，以确 保两化融合管理体系的完整性 系策划 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 职责

6.2资金投入
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；

d)对记录检索的规定；
e)对记录保留和处置的规定。
抽查记录：
抽查3-5份记录，检查点包括：
a)记录的存储方式；
b)记录的标识；
c)现场检索记录以验证查找记录的权限与便捷性；
d)结合其他条款，检查记录的真实性。
d)需要通过下层支撑性文件（引用文件）进行描述的过程是否指出了支撑文件的查询途径；
e)标准要求的文件是否存在，包括：管理手册，文件控制程序，记录控制程序，策划控制程序，内部审核控制程序，不符合、纠正措施和预防措施控制程序。
2
4.2.2文件控制《文件控源自程序》，且应至少包括以下内容：a)对文件发布前批准的规定；
d)外来文件清单、外来文件发放记录（外来文件是否得到识别并控制其分发，文件是否发放至预期的使用者）；
e)作废文件的标识（是否有措施防止作废文件的非预期使用）；
f)查看文件的获取途径。
3
4.2.3记录控制
《记录控制程序》，且应至少包括以下内容：
a)对记录标识的规定；
b)对如何存储记录的规定；
c)对保护记录的规定；
两化融合管理体系内审检查表
文件编号：
审核过程：文件化管理体系的运行审核员：受审部门：时间：
序号
条款
检查方法
客观证据（应审部门/人员）
记录（应审人员回答）
符合性
1
4.2.1总则
《两化融合管理手册》是否包含以下：
a)两化融合管理体系的范围和边界；
b)两化融合方针和目标；
c)对两化融合管理体系的全部过程及其相互作用的表述；
b)对文件审批和更新并再批准的规定；
c)对文件状态标识的管理规定；
d)对文件版本的管理规定；
e)对外来文件的管理规定；