2013年七月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》考试题库

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1 2013年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题7 一、单项选择题 1．为了使得股票的风险得以量化，马柯威茨的证券投资组合理论用（ ）衡量股票的风险。 A．期望值 B．方差 C．平均值 D．相关系数 2．现在（ ）已经作为国际金融市场中大多数浮动利率的基础利率，并作为银行从市场上筹集资金进行转贷的融资成本。 A．新加坡同业拆借利率 B．纽约同业拆借利率 C．香港同业拆借利率 D．伦敦同业拆借利率 3．增发新股后，（ ）。 A．负债结构将调整 B．资产负债率将上升 C．权益负债比率上升 D．公司净资产增加 4．下列关于行业生命周期分析的说法，错误的是（ ） A．在幼稚期，由于新行业刚诞生或初建不久，只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业 B．成长期的企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高 C．一般而言，技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短 D．行业的衰退期往往比行业生命周期的其他三个阶段的总和还要长，大量的行业都是衰而不亡 5．与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变为（ ）。 A．反转突破形态 B．圆弧顶形态 C．持续整理形态 D．其他各种形态 财经网络教育领导品牌 _________________________________________________________________

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2 6．20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家（ ）提出了著名的有效市场假说理论。 A．马柯威茨 B．尤金•法玛 C．夏普 D．艾略特 7．会计政策是指（ ）。 A．企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所做的判断 B．企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，也是指导企业进行会计核算的基础 C．可能导致企业发生损益的不确定状态或情形 D．自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要调整或说明的事项 8．《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于（ ），则将其划入该业务相对应的类别。 A．30％ B．50％ C．60％ D．75％ 9．（ ）也被称为“酸性测试比率”。 A．流动比率 B．速动比率 C．保守速动比率 D．存货周转率 10．（ ）是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。 A．分解技术 B．组合技术 C．整合技术 D．分析技术 二、多项选择题 财经网络教育领导品牌 _________________________________________________________________

1 / 24 证券投资分析-1 1. 国际游资操作策略为（）。（0.6分）A.逢低吸纳，逢高派出B.全面出击，交叉进攻C.综合考虑，适量投入D.长线为主，短线为辅☆考生答案：B ★考生得分：0.6 分评语：2. 汇率上升，则出口企业的股票价格将（）。（0.6分）A.上升B.下跌C.不变☆考生答案：A ★考生得分：0.6 分评语：3. 国际游资是一种游离于本国经济实体之外的一种国际投机资本，是（）。（0.6分）A.承担较高风险，追求高额利润B.承担较小风险，追求高额利润C.不承担风险，追求高额利润D.操作于无风险的交易工具，追求高额利润☆考生答案：A ★考生得分：0.6 分评语：4. 持续稳定高速的经济增长状态下，证券市场会呈（）趋势。（0.6分）A.上升B.下跌

2 / 24 C.不变☆考生答案：A ★考生得分：0.6 分评语：5. 我国《证券法》是（）开始实施的。（0.6分）A.1997年7月1日B.1998年7月31日C.1999年7月1日D.2000年7月31日☆考生答案：C ★考生得分：0.6 分评语：6. 截止2007年5月，沪深股市开户数为（）多万户。（0.6分）A.3000 B.5000 C.7000 D.9000 ☆考生答案：D ★考生得分：0.6 分评语：7. 股票与债券的最大区别是（）。（0.6分）A.偿还性B.盈利性C.风险性D.流动性☆考生答案：A ★考生得分：0.6 分评语：

3 / 24 8. 零息债券是指（）的债券。（0.6分）A.到期没有利息B.不到期没有利息C.在发行时已付利息D.利息不固定☆考生答案：B ★考生得分：0.6 分评语：9. 到2006年底，我国证券市值占GDP的比重接近（）。（0.6分）A.18% B.20% C.50% D.39% ☆考生答案：C ★考生得分：0.6 分评语：10. 截至2007年4月，我国沪深股市股票流通市值超过（）亿元。（0.6分）A.30000 B.40000 C.50000 D.60000 ☆考生答案：B ★考生得分：0 分评语：二. 多选题（共10题,共8分）1. 股票的基本特征是（）。（0.8分）A.权利性、责任性

1、国际收⽀⼀般是⼀国居民在⼀定时期内与（　）在政治、经济、军事、⽂化及其他往来中所产⽣的全部交易的系统记录。

A．外国⼈

B．外国居民

C．⾮居民

D．⾮本国居民

2、（　）是指中央银⾏通过道义劝告、窗⼝指导等办法来间接影响商业银⾏等⾦融机构⾏为的做法。

A．间接信⽤指导

B．再贴现

C．公开市场业务

D．直接信⽤控制

3、最近⼗年来，对我国中央银⾏货币供给影响的因素是（　）。

A．外汇占款

B．信贷规模

C．央⾏票据

D．银⾏承兑汇票

4、最早提出对数效⽤函数及风险分散概念的是（　）。

A．丹尼尔?贝努利

B．亚伯拉罕?棣莫弗

C．克⾥斯蒂安?惠更斯

D．列奥纳多?斐波那契

5、我国证券交易所单个证券的⽇收盘价是（　）。

A．交易⽇的最后⼀笔成交价格

B．交易⽇下午l5"00时产⽣的成交价格

C．交易⽇收盘前的最后⼀分钟加权成交价

D．最后⼀笔交易前⼀分钟的加权平均价

6、市盈率估价⽅法中，市场预期回报倒数法得出的结论是（　）。

A．股票持有者预期的回报率恰好是本益⽐的倒数

B．在有效市场的假设下，风险结构等类似的公司，其股票市盈率也应相同

C．可以根据⼀些变量的给定值对市盈率⼤⼩进⾏预测和分析

D．以上都不正确

7、电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这是⼀种（　）。

A．绝对衰退

B．相对衰退

C．必然衰退

D．偶然衰退

8、按道?琼斯分类法，⼤多数股票被分为（　）。

A．制造业、建筑业、⾦融业三类

B．制造业、运输业、公⽤事业三类

C．⼯业、运输业、公⽤事业三类

D．公⽤事业、运输业、房地产业三类

9、某债券半年付息⼀次，周期性收益率是3％，则实际年收益率（　）。

A．6％

B．6．09％

C．7．02％

D．7％

10、某公司报酬率是l6％，年增长率为12％，股息为2元，则该公司股票的内在价值是（　）元。

A．60

B．56

C．62

D．70

11、 从经济学、⾦融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的分析⽅法是（　）。

A．基本分析

B．技术分析

C．市场分析D．数量分析

1、证券公司实施重整的，重整计划涉及（ ）事项时，应当报经中国证监会批准。

A．变更业务范围

B．变更主要股东

C．变更公司形式

D．公司合并、分立

2、期货交易所的职责包括（ ）。

A．提供期货交易的场所、设施和服务

B．设计期货合约、安排期货合约上市

C．组织、监督期货交易、结算和交割

D．制定和执行风险管理制度

3、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。

A．融资融券业务管理制度

B．决策与授权体系

C．评估与控制体系

D．操作流程和风险识别

4、基金销售机构应当建立完善的（ ）。

A．基金份额持有人账户

B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序

D．授权审批制度

5、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。

A．真实、合法的资金和账户

B．明确授权

C．业务隔离

D．风险监控

6、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。

A．身份证

B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

7、基金监督机构包括（ ）。

A．中国证监会

B．商业银行

C．证券公司

D．证券投资咨询机构

8、证券公司章程中的重要条款包括（ ）。

A．证券公司的名称、住所

B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D．证券公司的解散事由与清算办法

9、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。

A．证券交易所的从业人员

B．期货交易所的从业人员

C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员

10、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。

A．实名信用资金台账

B．信用证券账户

C．信用资金账户

D．客户信用交易担保资金账户

11、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。