2015年山西省期货从业资格《法律法规》考试试卷

期货公司期货投资咨询业务试行办法

第一章 总则

第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:

(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;

(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;

(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务;

(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。

第三条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。

第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

第二章 公司业务资格和人员从业资格

第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件:

(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元;

(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;

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陕西省2015年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货公司会员组成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托的客户结算

2、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人

B．国有企业

C．投机客户

D．期货交易所会员

3、沪深300股指数的基期指数定为__。

A．100点

B．1000点

C．2000点

D．3000点

4、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200

B．50

C．160

D．240

5、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A．及时向主管部门报告

B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D．了解投资者的投资目标

6、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。

A．1250美元

B．-1250美元

C．12500美元

D．-12500美元

7、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。

A．19480元

B．19490元 2

C．19500元

D．19510元

8、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。

A．买日元期货买权

B．卖欧洲日元期货

C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

9、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

期货法律法规86

(总分：100.00，做题时间：90分钟)

一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)

1.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在________内拒绝受理其从业资格申请。

（分数：1.50）

A.1年

B.2年

C.3年 √

D.5年

解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

2.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过________。

（分数：1.50）

A.20日

B.1个月

C.2个月 √

D.3个月

解析：[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十三条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。

3.交割仓库开具的期货交易所认定的标准化提货凭证指的是________。

（分数：1.50）

A.持仓证明

B.标准仓单 √

C.提单

D.信用证

解析：[解析] 参见《期货交易管理条例》第八十二条的规定。

4.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括________。

（分数：1.50）

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验 √

解析：[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请期货公司财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

1 / 23 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 圣才电子书 第7章 期货公司首席风险官管理规定（试行） 一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求） 1．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。[2015年5月真题] A．期货公司总经理 B．期货公司董事会 C．期货公司监事会 D．期货公司股东会 【答案】B 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。 2．根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。[2016年7月真题] A．根据公司章程的规定 B．由监事会 C．由董事长 D．由总经理 【答案】A 2 / 23 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 圣才电子书 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 3．首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。[2015年5月真题] A．应当提前30日将免除决定通知本人 B．可以随时免除其职务 C．无正当理由不得免除其职务 D．免除其职务须取得监管部门批准 【答案】C 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 4．期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[2017年5月真题] A．董事长 B．董事会 C．总经理 D．董事会常设的风险管理委员会 【答案】B 3 / 23 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 圣才电子书 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 5．设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（ ）。 A．不需要独立董事同意即可 B．应当经超过1／2的独立董事同意 C．应当经超过2／3的独立董事同意 D．应当经全体独立董事同意 【答案】D 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 6．首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（ ）年。 A．3 B．5 C．10 D．20 【答案】D 【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定。 4 / 23 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 圣才电子书 7．王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（ ）。 A．董事会应当提前通知王某 B．董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会 C．王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 D．董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选 【答案】B 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。第十七条规定，期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。 8．首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。 A．董事长 B．监事会 C．总经理或者相关负责人 D．期货公司 【答案】C 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条第一款规定，首席风险官 5 / 23 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 圣才电子书 发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。 9．甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年 【答案】C 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第二款规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 10．首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A．期货公司董事会 B．中国期货业协会 C．中国证监会及其派出机构 D．期货交易所 6 / 23 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 圣才电子书 【答案】C 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 二、多项选择题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求） 1．首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。[2017年5月真题] A．忠于职守，恪守诚信 B．遵守公司章程 C．勤勉尽责 D．遵守法律、行政法规、中国证监会的规定 【答案】ABCD 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。 2．（ ）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。[2014年9月真题] A．中国证监会 B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所 【答案】AB