合规性评价管理程序

MT管理体系文件

EHS合规性评价控制程序

1 范围

评价XX对EHS法律、法规及其它要求的遵守情况，以便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为符合法律、法规的规定。

本程序适用于XX环境和职业健康安全合规性评价工作的控制。

2 引用文件

《环境与职业健康安全（EHS）管理手册》（Q/MT00S021）

3 职责

3.1人事行政部负责组织实施环境和职业健康安全合规性评价。

3.2其它部门配合评价，提供评价所需的资料。

4 工作程序

4.1评价时间

每年一次，一般在每次管理评审前进行。当法律法规和其它要求变化时，也应适时的进行。

4.2评价准备

4.2.1针对重要环境因素和重要危险源，确认有关的法律、法规及其它要求是否收集齐全，且是最新版本。

4.2.2重点收集以下资料:

1)环保和职业健康安全工作的日常检查资料；

2)内、外部环境和职业健康安全审核的资料；

3)各种监测项目的监测数据或检测证明，如污水排放检测报告、噪声检测报告等；

4)主要能源消耗数据，如水、电、气等；

5)主要原材料消耗数据；

6)废物的处理信息和危险化学品的使用信息；

7)新、改、扩项目的环境和职业健康安全影响评价报告和竣工验收报告；

8)应急预案及演习记录。

9）运行控制程序和相关制度。

10）事故报告。

11)政府环保和安全主管部门的奖励、处罚等情况。

4.3评价

人事行政部组织相关部门人员组成评价小组，评价人员负责将上述数据和信息与确定的法律、法规及其它要求的相关规定进行比较，确定符合程度（”合规”或”不合规”），填写《EHS合规性评价报告》，对评价结果进行总体分析，针对存在的问题提出纠正或预防措施，并提交管理评审。

4.4评价资料的保存

人事行政部负责整理、保存EHS合规性评价的记录。

5 记录

5.1《EHS合规性评价报告》(Q/MT00S813R01)

附件1.EHS合规性评价表

EHS合规性评价报告

序号 适用的EHS法律法规及其他要求 相关环境因素/危险源 管理现状 评价的证据 评价结果 不符合情况说明及拟采取的措施

合规性评价管理程序

1目的

为获取有效的法律、法规、规范、标准，进行识别、更新、符合性评审，确保公司的生产经营活动符合国家和地方权力机关及行业所颁布的法律、法规、标准及其它规范的要求。

2 范围

适用于公司所属各单位的法律法规的管理。

3职责

3.1公司办公室是本程序的归口管理部门，负责制定、修订、报批和解释本程序。负责公司《QHSE法律法规识别表（法律）》电子版编制，包括全法与重点条款的收集和识别；负责对各分公司、公司各部门编制上报的《QHSE法律法规识别表（法规、规章及标准）》（电子版）进行识别、审查、汇总并提交公司信息中心发布；组织公司年度合规性评价。

3.2公司、分公司安全环保管理部门负责对公司各单位安全管理人员进行职业健康环保等法律法规、标准的培训沟通。

3.3公司、分公司办公室负责上级以行政文件形式下发的法律法规的收集、分发。

3.4公司、分公司人力资源部门负责把新的QHSE法律法规、标准的培训纳入年度教育培训计划 ，并组织实施。

3.5各分公司、公司各部门要将与自己主管业务相关的法规，主要是涉及企业安全生产、质量、环境、工伤、工业卫生及职业病防止等一体化管理方面必须贯彻执行的国务院颁发的行政法规，省、市人大及政府颁发的地方性法规（规章），中央各部委颁发的规章、办法、准则和标准等，编制各单位的《QHSE法律法规识别表（法规、拟制 XX 审核 XX 批准 XXX 生效时间 XXX/8/1 规章及标准）》（电子版），负责全法与重点条款的收集和识别。

编制要求：点击（电子版）上相应的法规名称，即能够链接到具体的法规全法。

3.6各分公办公室负责组织分公司年度合规性评价，向公司办公室书面报告评价结果。

4工作程序及具体要求

4.1 法律、法规和标准的获取

4.1.1公司办公室按照《文件管理程序》负责接收国家和地方权力机关及上级主管部门以行政形式下发的法律、法规、标准，报送主管领导审核后，分发各相关部门。

合规性评价

本章规定的内容适用于环境管理体系，为实现环境方针中对合规性的承诺，做出以下规定。

1．目的

为了对本企业遵守环境法律法规的情况进行监督和评价，保证环境方针中有关承诺的实现制定本规定。

2. 适用范围

适用于分公司范围内合规性评价活动。

3. 职责

3.1 内审相关领导和部门对本要素组织和开展工作负责。

3.2 各单位负责本单位的日常合规性监控。

4. 工作程序

4.1 各单位对本单位的日常环境工作的开展经常性监控。

4.2 分公司的定期合规性评价工作与内审工作相结合，在开展内审工作的同时进行合规性评价。

4.3 在内审中对合规性评价做为一个单独要素进行审核和记录。

4.4 合规性评价的结果与内审结果一同进行处置。

4.5 对合规性评价的记录管理与内审记录同样对待。

5. 相关记录

内审记录

6． 相关文件

6.1 第19章体系审核

6.2 第18章记录

质量、环境与职业健康安全管理体系文件

合规性评价控制程序

编号：HJCXm452

版本号：B1

发放号

发布日期：2005年10月28日 实施日期：2005年11月1日 目 录

1 目的

2 适用范围

3 术语与定义

4 职责

5 工作程序

5.1 评价范围

5.2 评价时机

5.3 评价方式

5.4 评价信息的沟通

5.5 改进建议和措施

5.6 措施实施有效性验证与报告

6 相关文件

7 记录 1 目的

定期对公司/子分公司/项目部应遵循的环境法律法规及其他要求的执行情况和效果进行评价和检查，便于持续改进。

2 适用范围

适用于公司/子分公司/项目部与重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行评价和检查。

3 术语和定义

3.1 本程序采用《环境与职业健康安全管理手册》中的有关术语和定义。

3.2 另定义

1)法律：是指由全国人大及其常务委员会制定并发布的法律规范性文件的统称。其法律地位和法律效力仅次于宪法，在法律形式中处于第二位。

2)行政法规：是指由国务院制定并发布的有关的各类条例、办法、规定、实施细则、决定等。3)地方性法规：是指省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会，为执行和实施宪法、法律、行政法规，根据本行政区域的具体情况和实际需要，在法定权限内制定发布的规范性文件。经常以“条例”、“办法”等形式出现。

4)规章：是指由国务院所属部委以及地方政府在法律规定的范围内，依职权制定颁布的有关行政管理的规范性文件。

4 职责

4.1 管理者代表负责组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行评价和检查。

4.2 质量安全保证部组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。

4.3 各单位组织对本单位的与环境因素、重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。