合规性评价控制程序

MT管理体系文件

EHS合规性评价控制程序

1 范围

评价XX对EHS法律、法规及其它要求的遵守情况，以便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为符合法律、法规的规定。

本程序适用于XX环境和职业健康安全合规性评价工作的控制。

2 引用文件

《环境与职业健康安全（EHS）管理手册》（Q/MT00S021）

3 职责

3.1人事行政部负责组织实施环境和职业健康安全合规性评价。

3.2其它部门配合评价，提供评价所需的资料。

4 工作程序

4.1评价时间

每年一次，一般在每次管理评审前进行。当法律法规和其它要求变化时，也应适时的进行。

4.2评价准备

4.2.1针对重要环境因素和重要危险源，确认有关的法律、法规及其它要求是否收集齐全，且是最新版本。

4.2.2重点收集以下资料:

1)环保和职业健康安全工作的日常检查资料；

2)内、外部环境和职业健康安全审核的资料；

3)各种监测项目的监测数据或检测证明，如污水排放检测报告、噪声检测报告等；

4)主要能源消耗数据，如水、电、气等；

5)主要原材料消耗数据；

6)废物的处理信息和危险化学品的使用信息；

7)新、改、扩项目的环境和职业健康安全影响评价报告和竣工验收报告；

8)应急预案及演习记录。

9）运行控制程序和相关制度。

10）事故报告。

11)政府环保和安全主管部门的奖励、处罚等情况。

4.3评价

人事行政部组织相关部门人员组成评价小组，评价人员负责将上述数据和信息与确定的法律、法规及其它要求的相关规定进行比较，确定符合程度（”合规”或”不合规”），填写《EHS合规性评价报告》，对评价结果进行总体分析，针对存在的问题提出纠正或预防措施，并提交管理评审。

4.4评价资料的保存

人事行政部负责整理、保存EHS合规性评价的记录。

5 记录

5.1《EHS合规性评价报告》(Q/MT00S813R01)

附件1.EHS合规性评价表

EHS合规性评价报告

序号 适用的EHS法律法规及其他要求 相关环境因素/危险源 管理现状 评价的证据 评价结果 不符合情况说明及拟采取的措施

合规性评价控制程序

一、规定

本控制纲要适用于公司任何组织层面的人员和所涉及的管理范围，及其相关分支机构的实施，旨在确保公司的法律、法规、行政规章的遵守，营造良好的组织文化，促进公司长远的发展和可持续的成功。

二、主要内容

1、定期评估：定期评估管理标准、制度的合规性，以确保符合法律法规要求，并及时更新相关管理标准。

2、热点管理：分析公司热点风险，持续监控，及时检测关键区域，及时发现并处理可能存在的违规行为。

3、定期培训：定期开展合规性方面的培训，并及时发布有关法律法规的更新情况。

4、变更管理：变更时对合规性风险进行评估，要求管控变更及其后果，确保变更不会影响合规性。

5、投诉处理：确保严格的投诉处理机制，及时发现和处理投诉，确保投诉处理的及时性和客观公正性。

6、审核监控：定期审核管理标准、制度的执行及合规性，采取措施和控制机制，确保公司合规管理的及时有效执行，并实施及时有效的问责制度。

7、空中质量控制：空中监控是针对公司整体合规性管理的一种常规检查，是公司的质量控制重要组成部分，对公司及其分支机构合规性进行全面、定期、客观的监控。 三、责任

ISO37301/ISO14001/ISO45001/ISO9001文件范例

文件名称： 合规性评价控制程序 生效日期： 2023-10-11

文件编号： 页数 1/2 生效版本： A0

文件制修订记录

NO 制/修订日期 修订编号 制/修订内容 版本 页次

1 2023-10-11 - 新制订 A0

核准 审核 制订

ISO37301/ISO14001/ISO45001/ISO9001文件范例

文件名称： 合规性评价控制程序 生效日期： 2023-10-11

文件编号： 页数 2/2 生效版本： A0

1. 目的

确保公司能够履行遵守法律法规和其他要求的承诺，以定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。

2. 适用范围

适用于公司环境和职业健康安全管理体系覆盖范围内的活动和服务。

3. 职责

由行政部负责有相关部门参加对本程序进行编制、修订。

4. 工作程序

4.1评价的时机、频次和职责

行政部每年至少一次组织公司环境和职业健康安全管理体系运行情况的合规性评价。

4.2评价的方法

评价采用会议的方式，公司各部门、各管理处负责人参加，针对与公司相关的适用法律法规和其他要求条款一一对照进行评价。

4.3评价结果的处理

对于合规性评价出现的不符合，由行政部组织责任部门调查原因，按照《不合格及事故、事件、不符合控制程序》进行处理，涉及到文件的制定或修改时，应对文件进行修改或制定，按照《文件控制程序》执行，对于评价结果应保存记录。

质量、环境与职业健康安全管理体系文件

合规性评价控制程序

编号：HJCXm452

版本号：B1

发放号

发布日期：2005年10月28日 实施日期：2005年11月1日 目 录

1 目的

2 适用范围

3 术语与定义

4 职责

5 工作程序

5.1 评价范围

5.2 评价时机

5.3 评价方式

5.4 评价信息的沟通

5.5 改进建议和措施

5.6 措施实施有效性验证与报告

6 相关文件

7 记录 1 目的

定期对公司/子分公司/项目部应遵循的环境法律法规及其他要求的执行情况和效果进行评价和检查，便于持续改进。

2 适用范围

适用于公司/子分公司/项目部与重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行评价和检查。

3 术语和定义

3.1 本程序采用《环境与职业健康安全管理手册》中的有关术语和定义。

3.2 另定义

1)法律：是指由全国人大及其常务委员会制定并发布的法律规范性文件的统称。其法律地位和法律效力仅次于宪法，在法律形式中处于第二位。

2)行政法规：是指由国务院制定并发布的有关的各类条例、办法、规定、实施细则、决定等。3)地方性法规：是指省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会，为执行和实施宪法、法律、行政法规，根据本行政区域的具体情况和实际需要，在法定权限内制定发布的规范性文件。经常以“条例”、“办法”等形式出现。

4)规章：是指由国务院所属部委以及地方政府在法律规定的范围内，依职权制定颁布的有关行政管理的规范性文件。

4 职责

4.1 管理者代表负责组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行评价和检查。

4.2 质量安全保证部组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。

4.3 各单位组织对本单位的与环境因素、重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。