关于接受财务资助预计额度暨关联交易的议案

第一章总则第一条为规范本小贷公司的关联交易行为，确保交易的合法性、公允性和公平性，保护公司及股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等相关法律法规，结合本公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本公司及其控股子公司（以下简称“公司”）与关联人之间发生的关联交易。

第三条本制度所称关联交易，是指公司及其控股子公司与关联人之间发生的资源或义务的转移，包括但不限于以下行为：（一）购买或出售资产、股权、债权等；（二）提供或接受财务资助；（三）提供或接受担保；（四）租赁或被租赁；（五）提供或接受劳务；（六）其他可能导致公司利益受损的关联交易。

第二章关联人及关联关系的界定第四条本制度所称关联人，包括以下类型：（一）直接或间接持有公司5%以上股份的股东；（二）公司董事、监事、高级管理人员及其亲属；（三）公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业；（四）与公司有其他利益关系的单位或个人。

第五条关联关系的认定，按照以下原则：（一）直接或间接控制公司5%以上股份的股东，为公司的关联人；（二）公司董事、监事、高级管理人员及其亲属，为公司的关联人；（三）公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，为公司的关联人；（四）与公司有其他利益关系的单位或个人，经公司董事会认定后，为公司的关联人。

第三章关联交易的审批程序第六条关联交易的审批程序如下：（一）公司职能部门提出关联交易议案，经相关部门负责人审核后，提交董事会审议；（二）董事会审议通过后，提交股东大会审议；（三）股东大会审议通过后，签订书面协议，明确双方的权利义务和法律责任。

第七条关联交易涉及以下情况的，需提交股东大会审议：（一）关联交易金额超过公司最近一期经审计净资产5%的；（二）关联交易涉及公司核心业务或对公司经营产生重大影响的；（三）关联交易涉及公司董事、监事、高级管理人员及其亲属的。

第四章关联交易的价格确定第八条关联交易的价格，应参照市场价格或合理成本确定。

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一、联交所对“关联交易”的修订2004年1月30日，香港交易及结算所有限公司(“香港交易所”)旗下全资附属公司香港联合交易所有限公司(“联交所”)根据其在2003年1月发表的《有关企业管治事宜的上市规则修订建议咨询意见总结》及《有关首次上市准则及持续上市责任的上市规则修订建议咨询意见总结》(“《咨询意见总结》”)对《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(“《上市规则》”)作出了修订，其中的修改重点涉及了有关关联交易的规定，《上市规则》新增第十四A章专门对“关联交易”做了详细规定，并于2004年3月31日正式生效。

新《上市规则》关于“关联交易”做了如下修订：(一)修订“关联人士”的定义，以解释发行人的非全资附属公司以及董事、最高行政人员及主要股东的亲属会在哪些情况下被视为“关联人士”。

1、对董事、最高行政人员及主要股东的亲属成为关联人士的规定：与上市发行人的董事、最高行政人员及主要股东“同居俨如配偶的任何人士”，以及上市发行人的董事、最高行政人员及主要股东的“子女、继子女、父母、继父母、兄弟、姊妹、继兄弟及继姊妹”均被视为关联人士；“配偶的父母、子女的配偶；祖父母、外祖父母；孙及外孙；父母的兄弟姊妹及其配偶；堂兄弟姊妹、表兄弟姊妹；兄弟姊妹的配偶、配偶的兄弟姊妹；以及兄弟姊妹的子女”，上市发行人的董事、最高行政人员及主要股东与其以上亲属的联系，令交易所认为建议中的交易应受本章的规定所规限，同时根据上市发行人向交易所提供的资料，令交易所认为这些人士应被视作其董事、最高行政人员及主要股东的联系人的可被视为关联人士。

2、上市发行人的非全资附属公司被视为“关联人士”的规定：上市发行人的任何关联人士(附属公司层面者除外)在上市发行人的任何一非全资附属公司的任何股东大会上，有权(个别或共同)行使或控制行使10%或10%以上的表决权，则该非全资附属公司及其任何附属公司属于“关联人士”。

(二)修订“关联交易”的定义，以反映在发行人与非关联人士之间若干交易上如何应用“关联交易”的规则。

一、引言在企业经营中，关联交易是一种常见的商业行为，但也容易引发利益冲突和财务风险。

为了规范关联交易行为，许多公司都会制定关联交易预估额度的议案，以确定可接受的交易范围和限额。

本文将深入探讨关联交易预估额度的议案，从深度和广度两个方面进行全面评估，旨在为企业管理者提供深刻和灵活的理解。

二、对关联交易预估额度的理解关联交易预估额度指的是公司在一定期限内与关联方进行交易的预估金额上限。

这一预估额度的设定，旨在限制关联交易的范围，避免因关联交易而产生的不当利益输送、损害非关联方股东利益等问题。

关联交易预估额度的议案制定，可以视为公司治理和财务透明度的一种体现，有利于维护公司的长期稳健发展。

三、关联交易预估额度的议案在企业治理中的重要性1. 避免利益冲突：通过设定预估额度，可以有效避免关联方利益冲突，减少不当利益输送的风险。

2. 保护非关联方股东权益：预估额度的制定有助于保护非关联方股东的合法权益，增强公司的股东信任度。

3. 规范经营行为：设定预估额度有助于规范公司的关联交易行为，提高公司财务透明度。

四、关联交易预估额度的议案具体制定及实施1. 确定议案制定的具体程序和流程：需要明确由谁来制定关联交易预估额度的议案，以及具体的制定程序和流程。

2. 确定预估额度的计算方法：需要确定预估额度的计算方法，可以是一定比例的公司净资产、净利润或现金流量等。

3. 明确议案的审核和批准程序：对于制定的关联交易预估额度的议案，需要建立相应的审核和批准程序，确保其合法性和合理性。

4. 实施与监督：一旦议案得到通过，公司需要严格执行，并建立相应的监督机制，确保预估额度的有效实施和监督。

五、对关联交易预估额度的议案的个人观点和理解关联交易预估额度的议案制定是公司治理的一项重要举措，有助于保护公司和非关联方股东的合法权益，提高公司的透明度和规范性。

然而，对于不同行业、不同规模的企业，在制定预估额度的过程中，需要考虑到具体的经营情况和特点，以及行业的特殊性，不宜一概而论。

调增年度日常关联交易预计额度的议案1. 引言本议案旨在调整公司年度日常关联交易的预计额度，以确保公司的经营活动能够顺利进行，并促进公司与关联方之间的合作关系。

本议案将详细介绍调整预计额度的原因、目标和计划，并提供相应的实施方案。

2. 背景关联交易是指公司与其关联方之间进行的交易。

这些交易在一定程度上可能会影响公司的财务状况和经营业绩，因此需要进行严格的监管和管理。

为了保证公司与关联方之间的交易公平、合规和透明，公司设定了年度日常关联交易预计额度。

然而，由于公司业务的扩张和发展，原有的预计额度已不再适应当前的经营需求。

因此，我们需要调整年度日常关联交易的预计额度，以确保公司能够顺利开展业务，并与关联方保持良好的合作关系。

3. 目标本次调整预计额度的目标如下：•确保公司与关联方之间的交易公平、合规和透明；•适应公司业务的发展需求；•提高公司的经营效率和竞争力；•加强与关联方的合作关系。

4. 计划为了实现上述目标，我们提出以下调整预计额度的计划：4.1 分析现状首先，我们将对公司与关联方之间的日常交易进行全面的分析和评估。

包括但不限于交易类型、交易金额、交易频率等方面的数据收集和整理。

通过对现状的分析，我们可以更好地了解公司与关联方之间的交易情况，为调整预计额度提供依据。

4.2 确定调整幅度基于对现状的分析和评估，我们将确定调整预计额度的幅度。

在确定调整幅度时，我们将综合考虑公司的业务发展需求、行业标准、法律法规等因素，以确保调整后的额度能够满足公司的实际需求，并与关联方保持合理的交易规模。

4.3 制定管理措施为了保证调整后的预计额度能够得到有效管理和监控，我们将制定相应的管理措施。

包括但不限于制定关联交易管理制度、加强内部控制、加强信息披露等方面的措施。

这些措施将有助于确保公司与关联方之间的交易公平、合规和透明。

4.4 实施和监督在制定管理措施后，我们将进行实施和监督。

通过建立有效的监控机制和内部审计制度，我们将监督公司与关联方之间的交易是否符合预计额度，并及时发现和纠正任何不合规的行为。

上市公司财务资助规则解读上市公司财务资助规则是指在上市公司的经营活动中，如果需要融资或资金支持，需要遵守的规则和制度。

这些规则对上市公司的财务行为进行限制和指导，旨在保护投资者的利益、维护市场秩序和促进公司的健康发展。

以下是对上市公司财务资助规则的解读：1.内部融资与外部融资：上市公司通常可以通过内部融资（如利润留存）和外部融资（如发行股票、发行债券）获取资金。

财务资助规则要求上市公司在进行融资活动时，需要按照规定的程序和要求进行，并公平、公正地向投资者披露相关信息。

2.股权融资：上市公司如果通过发行新股的方式进行融资，需要严格遵循证券法律法规和中国证监会的相关规定。

上市公司需要在股东大会上提出融资议案，并经过股东的投票批准。

同时，上市公司还需要按照相关法规，向投资者充分、及时地披露融资相关的信息。

3.债权融资：上市公司可以通过发行债券的方式进行融资。

债权融资通常要求公司提供较多的财务信息和披露，以便评估公司的偿债能力和风险水平。

同时，上市公司需要确保按时支付债务本息，在发生违约情况时，及时向投资者披露相关信息。

4.财务约束和风险控制：财务资助规则要求上市公司在进行融资活动时，要充分考虑公司的财务承受能力和风险控制能力。

公司需要合理设置融资额度，避免过度负债和重大风险的发生。

同时，上市公司还需按照规定要求，对融资资金的使用进行合理规划和安排，确保资金有效利用和增加公司价值。

5.资金流向和关联交易：财务资助规则要求上市公司在进行融资活动时，要严格控制资金流向，防止违规行为和利益输送。

公司需要设立专门的融资账户，确保融资资金能够专款专用，不得挪用或进行非法交易。

同时，上市公司还需披露和管理与关联交易有关的信息，确保交易公平、公正，避免损害中小股东的权益。

总之，上市公司财务资助规则是对上市公司融资活动的约束和指导，旨在保护投资者的利益、维护市场秩序和促进公司的健康发展。

上市公司应严格按照相关规定履行融资义务，合理利用融资资金，防范风险，确保公司持续稳定地发展。

证券代码：832545 证券简称：三川田主办券商：天风证券广州市三川田文化科技股份有限公司关于预计2020年日常性关联交易的公告一、日常性关联交易预计情况（一）预计情况单位：元（二）基本情况（一）关联方基本情况（一）关联关系1、合众联恒为公司控股股东刘捷配偶控股的公司。

2、刘捷先生为公司控股股东、实际控制人，翁文喜先生为公司董事、总经理，刘捷先生及其配偶潘欣欣女士、翁文喜先生及其配偶王丹女士为公司关联方。

3、广州三川田投资有限公司为公司全资子公司。

二、审议情况（一）表决和审议情况2020年1月21日,公司召开第二届董事会第十三次会议审议通过《关于预计2020年日常性关联交易的议案》，表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

关联董事刘捷、翁文喜回避表决。

该议案尚需提交股东大会审议（二）本次关联交易不存在需经有关部门批准的情况。

三、定价依据及公允性（一）定价政策和定价依据1、全资子公司与关联方进行日常性关联交易，遵循有偿、公平和自愿的原则，交易价格按市场方式确定，定价公允、合理。

2、上述交联借款交易是公允的，其是以公司及股东利益最大化为出发点，为公司日常流动资金需求提供支持，不存在损害公司及其他股东利益的事情。

四、交易协议的签署情况及主要内容1、2020年公司全资子公司三川田投资将所拥有的位于广州市黄埔区科汇四街5号403A房的房产出租给合众联恒，全年租金预计为18000元整。

2、2020年公司控股股东刘捷先生及其配偶潘欣欣女士、公司董事总经理翁文喜先生及其配偶王丹女士为公司提供流动资金临时借款，预计不超过人民币2000万元，为无息借款。

五、关联交易的必要性及对公司的影响1、上述关联交易为公司日常性关联交易，定价合理公允，公司合理利用闲置物业的价值，具有合理性和必要性。

2、上述关联交易系公司的业务发展需要，属正常性业务，故不会对公司及股东的利益造成实际损害。

六、备查文件目录《广州市三川田文化科技股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议》广州市三川田文化科技股份有限公司董事会2020年1月21日。

XX公司关于20X3年度日常关联交易预计的议案总经理XX各位股东：根据公司部分控股子公司生产经营的实际情况，为了保证其生产经营的正常进行，这部分控股子公司20X3年度仍然需要一定的关联交易，公司本着公平、公正、公开和必需的原则，确定20X3年度关联交易。

20X3年度具体关联交易如下：一、日常关联交易基本情况（-）向关联方购买燃料和动力因生产需要，公司控股子公司XX阳光化XX有限公司（以下简称“XX化XX”）、XX阳光电池X有限公司（“XX电池X"）需要控股股东之控股子公司XX阳光火力发电有限公司给其供电、供蒸汽，预计交易金额为X万元。

定价政策及依据：电价基于参考《国家发改委关于进一步深化燃煤发电上网电价市场化改革的通知》（发改价格[2023]1439号）和《X省发改委2023年湖北省电力中长期交易实施方案》（X号）文件确定；蒸定价根据电池X 市物价局的文件批复确定。

（二）向关联人销售产品、商品以及提供服务因公司控股子公司业务能力，公司控股子公司向控股股东XX阳光实业发展有限公司（“XX阳光实业”或“控股股东”）及其子公司、受托管理公司出售制冷剂、氮气、化工产品、设备备件等产品，提供包装印刷、物流、租赁等服务，预计交易金额X万元。

定价政策及依据：包装印刷采用成本（主辅材料、加工费用、包装运输）加成25%-35%;物流根据物流市场行情定价；氮气成本加成10%；设备备件按市场价格执行；化工产品、制冷剂按成本加成结算；物流、租赁服务按照市场价格结算。

（≡）委托关联人加工因生产需要，公司控股子公司XX阳光电化厂委托控股股东控股子公司XX品有限公司生产消毒水，预计交易金额X万元。

定价政策及依据：包材费按照成本计算，加工费按照市场价格执行。

（四）向关联人转售燃料和动力因地域供电集中竞价需要，由公司控股子公司XX阳光化XX有限公司（以下简称“化XX”）与供电部门签订供用电合同后，转售给同一地区的控股股东之子公司、受托管理公司，预计交易金额X万元。

向关联企业增资暨关联交易的议案嘿，朋友们，今天咱们聊聊一个不太简单的话题——向关联企业增资和关联交易的议案，嗯，听起来是不是有点儿高大上？别急，咱们慢慢捋，保证你听懂了还能在朋友聚会中唠嗑时亮个相，没问题的！啥是“增资”？其实啊，简单来说就是公司往里加钱，嗯，是不是很直白？比如咱们有一个好朋友，大家一起做生意，发现生意越做越大，资金紧张了，就需要更多的钱来扩大规模，继续开花结果。

这时候，咱们就得往自己口袋里掏一掏，拿些钱出来，给这个生意“加加油”。

这个过程就叫“增资”。

增资有的时候是在现有股东之间做的，也有可能是找外面的人来入股，反正就是把资金投到企业里，帮着企业更好地跑起来。

那么“关联企业”又是啥意思呢？别急！想象一下你家里有个大表哥，是不是会帮你点个忙，尤其是在你缺点儿什么的时候？你也会帮他不是？那“关联企业”其实就是公司之间有这种关系。

它们的老板可能是亲戚，或者是朋友，甚至可能有着一些共同的股东。

这种关系就好像是你和表哥、朋友的关系一样，互帮互助，互相扶持。

而在商业上，这种关系很常见。

一家公司为了扩大自己的影响力或者解决资金问题，就会选择向这些“表哥企业”增资。

对，就是说，它会把钱投到这些有点儿亲戚关系的公司里去，进一步加强合作，做到“你帮我，我帮你”。

你可能会想，这么做合适吗？是不是有点像“自己人扶持自己人”那种感觉？这种做法在商业世界里是非常常见的，甚至说得更直白一点，“给亲戚朋友撑腰”，是企业发展的一个正常步骤。

这也得看双方的“运气”和“情分”有多深。

如果一开始，两个公司关系就不太好，后面再增资，就容易有点儿“你情我愿”的感觉，搞不好还得翻脸。

所以啊，做生意就像谈恋爱，讲究的是“合得来不合得来”。

说到“关联交易”，这个词听起来是不是更让人摸不着头脑？其实嘛，也没那么复杂，咱们把它拆开就好。

关联交易，说白了就是这两家有亲戚关系的公司之间做的生意或者交易。

比如说，一家公司需要购买原材料，而另一家公司正好有这样的资源，那它们之间就可以达成一种协议，做个交易。

关联交易的议案在当今复杂的商业环境中，关联交易作为一种常见的经济活动，对于企业的运营和发展具有重要的影响。

关联交易是指在关联方之间发生的转移资源、劳务或义务的行为，可能涉及商品买卖、资产转让、资金融通等多种形式。

为了规范和管理关联交易，保障企业和股东的合法权益，特提出本议案。

一、关联交易的背景和定义随着企业规模的扩大和业务的多元化，关联方之间的经济往来日益频繁。

关联方可能包括企业的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其直接或间接控制的企业等。

关联交易在一定程度上可以提高交易效率、降低交易成本，但如果缺乏有效的监管和规范，也可能导致利益输送、损害中小股东利益等问题。

二、关联交易的类型和特点关联交易的类型多种多样，常见的有以下几种：1、购销商品和提供劳务：关联方之间的商品买卖和劳务提供，如原材料采购、产品销售、技术服务等。

2、资产转让和租赁：包括固定资产、无形资产的转让和租赁，如房产、土地、专利等。

3、资金融通：关联方之间的借款、贷款、担保等资金往来。

4、关联方之间的委托经营和受托经营。

关联交易具有以下特点：1、交易双方存在特殊关系，可能影响交易的公平性和独立性。

2、交易价格和条件可能不同于市场上的正常交易，存在一定的灵活性。

3、关联交易的信息披露要求较高，需要向股东和监管机构充分说明交易的必要性、合理性和公平性。

三、关联交易的影响关联交易对企业和股东可能产生积极和消极的影响。

积极影响方面：1、提高交易效率，降低交易成本。

由于关联方之间相互了解，减少了信息不对称和谈判成本，能够更快地达成交易。

2、优化资源配置。

通过关联交易，企业可以将资源在内部进行合理调配，提高资源利用效率。

3、增强企业的协同效应。

关联方之间的合作可以实现优势互补，提高企业的整体竞争力。

消极影响方面：1、可能导致利益输送。

如果关联交易价格不公允，可能使一方受益而另一方受损，损害企业和股东的利益。

2、影响企业的独立性。

过度依赖关联交易可能使企业在经营决策、财务状况等方面受到关联方的不当影响。

关于确认上半年关联交易的议案随着经济全球化的不断发展，大型企业之间的关联交易逐渐增多。

关联交易是指在相互存在控制或共同受控关系的企业之间进行的交易活动。

这些交易对于企业的发展和运营具有重要意义，但也存在着一定的风险。

为了保护企业及其股东的利益，确保关联交易的公平性和合规性，有必要对上半年的关联交易进行审议和确认。

关联交易的范围需要明确。

关联交易的范围包括直接关联交易和间接关联交易。

直接关联交易是指企业直接与其关联方进行的交易活动，例如同一控股公司下的子公司之间的交易；间接关联交易是指企业通过中间环节与关联方进行的交易活动，例如企业与关联方的共同控股公司之间的交易。

在确认上半年关联交易的议案中，应对这些不同类型的关联交易进行全面审议。

关联交易的公平性需要得到保证。

关联交易往往存在着信息不对称的问题，以及关联方可能对企业施加不利影响的可能性。

因此，在确认上半年关联交易的议案中，应对关联交易的价格和条件进行审议。

关联交易的价格应以公允市场价为基准，避免出现偏低或偏高的情况。

同时，关联交易的条件也应符合市场规范，避免对企业造成不利影响。

第三，关联交易的合规性需要得到保障。

在确认上半年关联交易的议案中，需要对关联交易的合规性进行审议。

合规性主要包括两个方面的内容，一是合规性审查，即关联交易是否符合相关法律法规的要求；二是合规性披露，即企业是否充分披露了关联交易的相关信息。

在审议过程中，应对企业的合规性程序和披露情况进行仔细审查，确保企业在关联交易中遵守法律法规的要求，充分披露关联交易的相关信息。

关联交易的风险需要得到评估和控制。

关联交易可能带来的风险包括信用风险、市场风险和道德风险等。

在确认上半年关联交易的议案中，应对这些风险进行评估和控制，并采取相应的措施进行防范。

例如，可以建立风险管理制度，对关联交易进行风险评估和监控，及时发现和应对潜在的风险。

确认上半年关联交易的议案是企业保护自身利益、确保交易公平性和合规性的重要环节。

浙江中国小商品城集团股份有限公司独立董事关于第八届董事会第二十六次会议部分审议事项的独立意见作为浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们参加了于2020年12月11日召开的公司第八届董事会第二十六次会议。

根据有关法律、法规、规范性文件和《浙江中国小商品城集团股份有限公司章程》的规定，我们认真履行独立董事的工作职责，对公司第八届董事会第二十六次会议部分审议事项发表独立意见如下：一、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》1、根据公司2020年第五次临时股东大会的授权，董事会确定本次限制性股票的首次授予日为2020年12月11日，该授予日符合《管理办法》、《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司股权激励计划中关于激励对象获授限制性股票条件的规定。

2、本次激励计划拟授予限制性股票的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本次激励计划授予条件已成就。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

5、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。

6、公司实施本次激励计划有助于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，增强中高层管理团队和核心技术（业务）骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

综上所述，我们一致同意公司以2020年12月11日为首次授予日，以2.94元/股的授予价格向符合条件的405名激励对象首次授予4,792.000万股限制性股票。

关联交易管理办法第一章总则第一条为规范公司关联交易的决策管理和信息披露等事项，确保关联交易行为不损害本公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规范意见》等其他有关法律、法规、规范性文件和本公司章程规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应遵守本办法。

第三条公司处理关联交易事项应遵循下列原则：（一）诚实信用的原则；（二）公开、公平、公正的原则；（三）依据客观标准判断的原则；（四）实质重于形式的原则。

第二章公司关联方第四条有下列情形之一的，为本公司的关联方：（一）本公司的母公司;（二）本公司的子公司;（三）与本公司受同一母公司控制的其他企业;（四）对本公司实施共同控制的投资方;（五）对本公司施加重大影响的投资方;（六）本公司的合营企业;（七）本公司的联营企业;（八）本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。

主要投资者个人，是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者;（九）本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。

关键管理人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。

与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员;（十）本公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

第三章关联交易事项第五条公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司的关联方之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易：（一）购买或出售资产；（二）对外投资；（三）提供财务资助；（四）提供担保；（五）租入或租出资产；（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或受赠资产；（八）债权或债务重组；（九）研究与开发项目的转移；（十）签订许可协议；（十一）提供或接受劳务；（十二）委托或受托销售；（十三）关联双方共同投资；（十四）办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（十五）协助实现交易款项的收付；（十六）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（十七）办理票据承兑与贴现；（十八）办理内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（十九）吸收存款；（二十）办理贷款及融资租赁；（二十一）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

关联交易预计的议案一、引言关联交易是指在经济活动中，存在亲属、关系密切的企业之间进行的交易。

由于关联交易具有一定的特殊性和风险性，为了保护投资者的权益，维护市场秩序，各国都对关联交易进行了一定的监管和规范。

本文将从关联交易的定义、影响因素、风险和监管措施等方面进行探讨。

二、关联交易的定义关联交易是指在企业之间进行的亲属或关系密切的交易，包括货物和服务的交易、资金的借贷以及资产的转让等。

亲属关系可以是夫妻、父子、兄弟姐妹等，关系密切可以是法人、股东、董事、高级管理人员等。

三、关联交易的影响因素关联交易的存在是由于企业之间存在着一定的利益关系和资源共享。

影响关联交易的因素有：1. 企业规模：大型企业往往涉及更多的关联交易，因为其资源和业务更加复杂。

2. 企业性质：国有企业、上市公司等在关联交易中更容易受到关注和监管。

3. 企业治理结构：较为完善的企业治理结构可以有效减少关联交易的风险，提升企业的透明度和规范性。

4. 监管力度：强化对关联交易的监管力度可以降低关联交易的频率和风险。

四、关联交易的风险关联交易存在一定的风险，主要包括以下几个方面：1. 利益输送：关联交易可能导致利益向关联方倾斜，损害其他股东或投资者的利益。

2. 资产流失：关联交易可能导致企业的资产流失，降低企业的价值和竞争力。

3. 信息不对称：关联交易往往伴随着信息不对称的问题，投资者难以获取准确的信息，增加投资风险。

4. 市场失灵：关联交易可能导致市场失灵，破坏市场的公平性和效率性。

五、关联交易的监管措施为了规范关联交易，各国都采取了一系列的监管措施，包括：1. 披露要求：企业应当及时、准确地披露关联交易的信息，增加透明度。

2. 独立董事审查：企业应设立独立董事，并由其审查和监督关联交易。

3. 公司治理规范：加强公司治理结构建设，提升企业的规范性和透明度。

4. 法律法规制定：制定相关的法律法规，明确关联交易的界定和监管要求。

5. 监管部门监督：加强对关联交易的监管力度，及时发现和处理违规行为。

关于与关联方共同投资暨关联交易的议案最近公司有个大事儿要跟大家说说，关于一个涉及到“关联方共同投资暨关联交易”的议案。

嗯，说到这里，你是不是觉得有点陌生？别担心，别担心，我给你捋一捋，这个所谓的“关联交易”到底是个啥，别吓到你。

简单来说，就是公司和一些和自己有“关系”的人或单位一起投资，搞些业务上的合作。

说到这里，你可能会想：“哎，跟我有什么关系？”别着急，听我慢慢讲。

咱得明白一个事儿，就是在商场上打拼，谁没有个“朋友”呢？是不是，合作起来，大家一起赚钱，那不就是天经地义的事儿嘛。

可这其中可得有个度，不能因为“关系近”就把事儿做得太过火了，得讲规矩，有点儿章法。

说白了，就是我们公司跟别人有业务上的往来，咱得弄明白，互相之间的投资交易能不能合法合规，咱得避免“暗箱操作”啥的。

想想看，万一有个股东不小心“借着关系”搞点儿什么“偷天换日”的事，那可不得了！大家的利益岂不是打水漂？不过，这个“关联交易”其实并不是个坏事，反而有时候它就像是“正儿八经的合作”。

你想啊，公司之间联合起来，可以各自发挥特长，资源互补，可能干起来效率还更高，赚得更多。

而且如果这些关联方也能提供帮助，或者能带来好的技术、资金支持，那何乐而不为呢？有些时候，彼此之间的合作反而能让各方的优势更大化，合作共赢，岂不美哉？说到这里，大家可能会有点儿疑问：“那我们怎么知道这些投资合作合不合理呢？”这就得看咱们有没有做个严谨的审查。

是不是，得保证交易的公平性、透明性，这才能让咱们的股东心里有数，心安理得。

要是这笔交易看起来过于“私密”，那股东和外界不就得产生怀疑了吗？这时候，咱就得通过董事会的审议，走一遍正经的程序。

反正公司所有的交易都会受到一定的监督和审查，确保每一个决策都是“阳光照进来”，对大家都公平透明。

再来说说这个“关联方”到底是指啥。

你是不是也觉得有点儿摸不着头脑？关联方其实就包括公司的一些股东、董事、高管，甚至是他们的亲戚朋友，或者其他可能对公司有一定影响力的人。

XX股份有限公司关联交易管理制度第一章总则第一条为保证XX股份有限公司(以下称“公司”)与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，特制定本制度。

第二条公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的事项。

第三条公司的关联交易应当遵循以下基本原则：（一）平等、自愿、等价、有偿的原则；（二）公平、公正、公开的原则。

第四条公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源。

第二章关联人和关联交易的范围第五条公司应参照《股票上市规则》及其他有关法律法规，确定公司关联人的名单，并及时予以更新，确保关联人名单真实、准确、完整。

公司的关联人包括关联法人、关联自然人。

（一）具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：1、直接或间接地控制公司的法人或者其他组织；2、由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；3、本条第（二）款所列关联自然人直接或间接控制的企业，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；4、持有公司5%以上股份的法人或者其他组织；5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系、可能或者已经导致公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。

（二）公司的关联自然人是指：1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；2、公司的董事、监事及高级管理人员；3、本条第（一）款第1项所列法人的董事、监事和高级管理人员；4、本款第1项和第2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系、可能导致公司对其利益倾斜的自然人。

董事会议案新增关联交易额度预估报告证券代码：XXXXXXXXXXXX证券简称：XXXXXXXXXXXX 公告编号：202XXXXXXXX-0XXXXXXXX深圳XXXXXXXXXXXX股份有限公司关于增加公司20XXXXXXXX年度日常关联交易预计额度的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况（一）关联交易概述1、关联交易主要内容深圳XXXXXXXXXXXX股份有限公司(以下简称“公司”或“XXXXXXXXXXXX”)于202XXXX年XXXX月XXXXXXXX日、202XXXX年XXXX月XXXXXXXX日召开的第六届董事会第七次会议和20XXXXXXXX年年度股东大会分别审议通过了《关于公司20XXXXXXXX年度日常关联交易预计的议案》，预计公司2022年度与关联方发生日常关联交易的总金额不超过人民币XXXXXXXXXXXX万元。

其中，公司与关联方XXXXXXXX作物科学股份有限公司（以下简称“XXXXXXXX作物”）20XXXXXXXX年度发生日常关联交易原预计金额为0元，因实际业务开展需要，公司20XXXXXXXX年度预计与XXXXXXXX作物新增关联交易金额不超过20万元。

现根据《XXXXXXXXXXXX交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定对公司20XXXXXXXX年度日常关联交易预计额度进行增加。

2、本次交易构成关联交易公司持有XXXXXXXX作物30.41%股份，董事XXXXXXXX先生担任XXXXXXXX作物董事一职，依据《XXXXXXXXXXXX交易所股票上市规则》等规定认定XXXXXXXX作物为公司关联法人，本次交易构成关联交易。

3、董事会审议关联交易情况和关联董事回避情况20XXXXXXXX年XXXX月XXXXXXXX日，公司召开第六届董事会第十二次会议以4票同意、0票反对、0票弃权、1票回避的表决结果审议通过了《关于增加公司20XXXXXXXX年度日常关联交易预计额度的议案》，其中关联董事XXXXXXXXXXXX先生回避表决。