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2019年国家证券从业及专项《投资银行业务(保荐代表人)》职业资格考前练习一、单选题1.下列因素会对国债销售价格产生影响的有( )。
Ⅰ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．国债承销的手续费收入Ⅳ．承销商所期望的资金回收速度A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第4节>各类债券发行的基本规则、发行方式和操作流程【答案】：E【解析】：影响国债销售价格的因素有：①市场利率。
市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。
市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间。
②承销商承销国债的中标成本。
国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格；反之，就有可能发生亏损。
所以，通过投标获得较低成本的国债，有利于分销工作的顺利开展。
③流通市场中可比国债的收益率水平。
如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的2.非上市公众公司收购中，关于被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的说法，不正确的是( )。
A、控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害B、未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排C、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过D、提交被收购公司股东大会审议的，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以参与表决>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第5节>股票在全国股转系统公开转让的非上市公众公司收购的相关规定【答案】：D【解析】：《非上市公众公司收购管理办法》第7条规定，被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益。
证券从业考试知识点：保荐业务证券从业考试知识点：保荐业务下面yjbys考试网店铺为大家提供了证券从业考试知识点：保荐业务，仅供各位考生参考。
一、保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求1、中国证监会于2008年10月17日发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券等。
2、证券公司从事证券发行上市保荐制度，应当依据规定向中国证监会申请保荐机构资格。
保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。
3、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与的保荐机构不得超过两家。
证券发行的主承销商，可由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐资格的证券公司与其一起担任。
二、保荐业务规程1、保荐业务管理(1)保荐业务内部管理制度①保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
②保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。
(2)保荐代表人保荐代表人为其负责的每一个项目建立尽职调查工作日志并存档备查，保荐机构定期检查。
保存工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个工作的全过程，保存期不少于10年。
保荐业务底稿保存期不得少于10年。
2、保荐业务规则保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。
证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
(1)尽职调查。
保荐机构遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照证监会要求，对发行人进行全面调查。
(2)推荐发行与推荐上市。
保荐机构确信发行人符合法律法规及证监会规定的`，方可推荐其发行上市。
五、证券发行上市保荐业务项目持续督导制度（2004年5月31日颁布，2009年11月20日重修订）第一章总则第一条为贯彻中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》精神，规范项目人员持续督导工作流程，提高证券发行上市保荐业务项目工作质量，特制定本办法。
第二条本办法适用于首次公开发行股票项目和再融资情况下的持续督导。
第三条本办法所谓持续督导，是指保荐机构和保荐代表人遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，在发行人股票公开发行上市后的持续督导期内，采取一定的调查手段和方法，对发行人信息披露情况、规范运作、守法经营、合理使用募集资金等方面进行督导，使之符合有关法律法规和监管部门的要求。
第四条投资银行总部负责本办法所称持续督导工作的组织实施、检查、指导和共同监督工作。
投资银行总部根据本办法制定《持续督导工作指引》，项目人员应该按照本办法和《持续督导工作指引》的要求，进行持续督导工作。
第二章持续督导工作的组织和实施第五条投资银行总部对持续督导工作的组织、实施和监督进行总体指导和协调，以保证持续督导工作的质量和效率。
第六条持续督导工作的具体实施人为项目组。
项目组至少包括两名保荐代表人和一名项目主办人，两名保荐代表人中应指定一名项目组长。
项目组长负责持续督导工作的具体实施，并对持续督导工作的质量负责。
持续督导工作的项目组与发行工作项目组应保持延续性。
如项目组人员发生变动，由投资银行总部根据实际情况，另行安排持续督导人员。
第七条项目组进行持续督导前，应制定详尽可行的持续督导计划，明确人员分工、工作内容、时间进度安排等，以提高持续督导工作的组织性。
第八条持续督导的任何工作至少应由两名以上人员同时参与，相互复核，确保持续督导工作结果的真实、有效。
第九条项目人员在与公司签订的《项目风险责任书》中，应明确在持续督导方面的责任和义务。
第三章持续督导工作的管理和监督第十条持续督导工作的管理由投资银行总部负责，监督工作由风险监管总部和投资银行总部共同负责。
![中国证券监督管理委员会关于核准魏德俊、陈海峰保荐代表人资格的批复-证监许可[2010]1431号](https://uimg.taocdn.com/5b10b114854769eae009581b6bd97f192279bf8d.webp)
中国证券监督管理委员会关于核准魏德俊、陈海峰保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准魏德俊、陈海峰保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2010〕1431号）
中国建银投资证券有限责任公司：
你公司报送的《关于魏德俊注册为保荐代表人的申请报告》（中投证报〔2010〕261号）和《关于陈海峰注册为保荐代表人的申请报告》（中投证报〔2010〕235号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司魏德俊（身份证号：******************）和陈海峰（身份证号：******************）保荐代表人资格。
二、本批复自核准之日起生效。
二○一○年十月十八日
——结束——。
全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露公告类别索引表
g∣o友于定向发行优先股完成股份初始登记的公否
会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明
注：如适用XBRL模板，挂牌公司及其他信息披露义务人需使用XBRL编制工具编制信息披露文件，并在BPM报送端选择对应类别上传编制工具生成的信息披露文件；如不适用XBRL模板，挂牌公司及其他信息披露义务人可根据有关规定自行编制信息披露文件。
股票代码：300184 股票简称：力源信息公告编号：2013-028
武汉力源信息技术股份有限公司
关于更换持续督导保荐代表人的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
武汉力源信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司首次公开发行股票并在创业板上市保荐机构国信证券股份有限责任公司（以下简称“国信证券”）的《关于更换武汉力源信息技术股份有限公司保荐代表人的通知》。
担任公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐代表人刘兴华先生因工作变动，不再负责公司持续督导期的保荐工作。
为保证持续督导工作的有序进行，国信证券决定由王平先生接替刘兴华先生担任公司持续督导保荐代表人，履行持续督导职责。
本次保荐代表人变更后，公司首次公开发行股票持续督导保荐代表人为：王英娜女士、王平先生，持续督导期至2014年12月31日止。
特此公告！
附件：保荐代表人王平先生简历
武汉力源信息技术股份有限公司董事会
2013年06月17日
王平先生：
国信证券投资银行业务部业务总监，金融学硕士，保荐代表人。
2005年加入国信证券开始从事投资银行业务，曾负责民和股份2011年再融资项目、高鸿股份2012年再融资项目，担任法国SEB并购苏泊尔项目、中颖电子首发项目主要成员，力源信息首发项目协办人，民和股份2011年再融资项目、南山铝业2012年再融资项目保荐代表人。
保荐代表⼈考试知识点真题总结-持续督导保荐代表⼈考试知识点真题总结-持续督导（六）持续督导1-营销主管担任控股股东监事上市公司董监⾼不能在控股东、实际控制⼈处担任出董事、监事以外的其他职务，⾸发管理办法2015年修订的时候已经删掉了。
现在只有《上市公司治理准则》第⼆⼗三条：上市公司⼈员应独⽴于控股股东。
上市公司的经理⼈员、财务负责⼈、营销负责⼈和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。
控股股东⾼级管理⼈员兼任上市公司董事的，应保证有⾜够的时间和精⼒承担上市公司的⼯作。
《上市公司章程指引》第⼀百⼆⼗六条：在公司控股股东、实际控制⼈单位担任除董事以外其他职务的⼈员，不得担任上市公司的⾼级管理⼈员。
总结现在的情况：就是上市公司的⾼级管理⼈员只能在控股股东、实际控制⼈出担任董事，其他职务都不可以。
2-买⼊股票的窗⼝期序号董监⾼及其配偶不得买卖股票股东实际控制⼈不得增持的情况上市公司⾃⾝不得回购不得实施股权激励（限制性股票和股票期权）（已修订）制性股票，激励对象也不得⾏使权益3 ⾃可能对本公司股票交易价格产⽣重⼤影响的重⼤事项发⽣之⽇或进⼊决策程序之⽇，⾄依法披露后2个交易⽇内⾃可能对本公司股票交易价格产⽣重⼤影响的重⼤事项发⽣之⽇或在决策过程中，⾄依法披露后2个交易⽇内。
⾃可能对本公司股票交易价格产⽣重⼤影响的重⼤事项发⽣之⽇或者在决策过程中，⾄依法披露后2个交易⽇内；3-创业板持续督导期持续督导期间汇总：主板创业板来源⾸发当年剩余，及后2年当年剩余，及后3年保荐业务管理办法上市公司发⾏新股、可转换公司债券证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度保荐业务管理办法上市公司收购⾃收购⼈公告上市公司收购报告书⾄收购完成后12个⽉内收购管理办法重⼤资产重组⾃本次重⼤资产重组实施完毕之⽇起，应当不少于⼀个会计年度资产重组管理办法借壳⾃中国证监会核准本次重⼤资产重组之⽇起，应当不少于3个会计年度。
首次公开发行股票的操作练习试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．市盈率是指( )之间的比率。
A．股票市价与每股股息B．股票市价与每股净资产C．股票市价与每股收益D．每股股息与每股收益正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作2．公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。
A．5B．10C．20D．30正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作3．上海证券交易所要求各上市推荐人应指定本公司( )人员专门负责向上海交易所报送有关新股上市等材料。
A．至少1名B．2~3名C．至少3名D．1~2名正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作4．包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的( )。
A．1.5%~3%B．2.5%~3%C．1.5%~4%D．2.5%~4%正确答案：A 涉及知识点：首次公开发行股票的操作5．代销佣金为实际售出股票总金额的( )。
A．0.5%~1.5%B．0.5%~2%C．1.5%~2%D．2.5%~3%正确答案：A 涉及知识点：首次公开发行股票的操作6．申购日后的( ),中国结算上海分公司配合上海证券交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资,并由会计师事务所出具验资报告,以实际到位资金作为有效申购。
A．TB．T+1C．T+2D．T+4正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作7．申购日后的( ),由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
A．TB．T+1C．T+2D．T+4正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作8．超额配售选择权的行使限额,即主承销商从集中竞价交易市场购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和,应当不超过本次包销数额的( )。
A．10%B．15%C．30%D．40%正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作9．下列不属于上市保荐书内容的是( )。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案单选题（共30题）1、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C2、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。
A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】 A3、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。
如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（）A.股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼C.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼D.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼【答案】 D4、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。
A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】 B5、下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】 D6、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
证券代码：002757 证券简称：南兴股份公告编号：2021-054号南兴装备股份有限公司关于向银行申请综合授信额度的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南兴装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月2日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于向兴业银行股份有限公司东莞分行申请授信的议案》和《关于向中国工商银行股份有限公司东莞厚街支行申请授信的议案》。
现将相关事项公告如下：一、向兴业银行股份有限公司东莞分行申请授信为确保公司生产经营和流动资金周转需要，满足公司不断扩展的经营规模，以及推进公司发展战略的实施，公司及子公司拟向兴业银行股份有限公司东莞分行申请不超过人民币1.5亿元的综合授信额度（用于办理日常生产经营所需的流动资金贷款、票据贴现、开具银行承兑、银行保函、银行保理、信用证、融资租赁等业务），有效期5年，具体金额以银行最终批复及合同约定为准，并授权公司及子公司董事长代表与兴业银行股份有限公司东莞分行签署有关文件。
二、向中国工商银行股份有限公司东莞厚街支行申请授信为确保公司生产经营和流动资金周转需要，满足公司不断扩展的经营规模，以及推进公司发展战略的实施，公司及子公司拟向中国工商银行股份有限公司东莞厚街支行申请不超过人民币5,000万元的综合授信额度（用于办理日常生产经营所需的流动资金贷款、票据贴现、开具银行承兑、银行保函、银行保理、信用证、融资租赁等业务），有效期5年，具体金额以银行最终批复及合同约定为准，并授权公司及子公司董事长代表与中国工商银行股份有限公司东莞厚街支行签署有关文件。
根据《公司章程》，公司本次申请银行授信额度事项在董事会决策范围内，无需提交股东大会审议。
特此公告。
南兴装备股份有限公司董事会二〇二一年八月三日。
证券代码：002757 证券简称：南兴股份公告编号：2020-088号南兴装备股份有限公司关于2017年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：1、本次符合解除限售条件的激励对象共计22名，本次限制性股票解除限售数量为123,530股，占公司目前总股本295,468,065股的0.0418%。
2、公司将尽快办理解除限售手续，本次解除限售的限制性股票在上市流通前，将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
南兴装备股份有限公司（以下简称“公司”或“南兴股份”）于2020年8月17日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司2017年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就，董事会将根据2016年年度股东大会的授权，按规定办理本次激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售事宜。
现将相关事宜公告如下：一、本次激励计划已履行的相关审批程序1、2017年4月2日，公司召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于<2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2017年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2、2017年4月2日，公司召开第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于<2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
证券代码：002757 证券简称：南兴股份公告编号：2020-022号南兴装备股份有限公司二〇二〇年第一次临时股东大会决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示1、本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更议案的情况。
2、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
二、会议召开情况1、会议召开时间：现场会议召开时间：2020年4月1日（星期三）14:30网络投票时间：2020年4月1日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年4月1日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年4月1日9:15-15:00的任意时间。
2、股权登记日：2020年3月25日（星期三）3、现场会议召开地点：广东省东莞市沙田镇进港中路8号公司会议室4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式5、会议召集人：公司董事会6、会议主持人：詹谏醒董事长7、本次股东大会的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
三、会议出席情况1、出席会议的总体情况：参加本次股东大会的股东及股东代理人共计16名，所持（代表）股份数129,713,180股，占公司有表决权股份总数的65.8458%。
2、现场会议出席情况：出席本次股东大会现场会议的股东（或代理人）共10名，代表股份128,332,229股，占公司总股本的65.1448%。
3、网络投票情况：通过网络投票的股东共6名，所持（代表）股份数1,380,951股，占公司有表决权股份总数的0.7010%。
4、公司董事、监事和董事会秘书出席会议，公司高级管理人员和公司聘请的见证律师等列席会议。
四、提案审议及表决情况与会股东及其代表以现场记名投票与网络投票相结合的表决方式，表决形成如下决议：1、审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》现场表决情况：同意128,332,229股，反对0股，弃权0股。
证券代码：002757 证券简称：南兴股份公告编号：2020-056号
南兴装备股份有限公司
关于变更持续督导保荐代表人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南兴装备股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）的《变更持续督导保荐代表人的函》，东莞证券原已指派了保荐代表人朱则亮先生与伍智力先生履行关于募集资金的持续督导职责，具体内容详见公司于2020年4月23日披露的《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》。
现因东莞证券指派保荐代表人袁炜先生与伍智力先生担任公司本次非公开发行股票的保荐代表人，袁炜先生将接替朱则亮先生担任公司的持续督导保荐代表人，继续履行持续督导职责。
本次保荐代表人变更后，公司的保荐代表人为袁炜先生与伍智力先生。
袁炜先生简历详见附件。
特此公告。
南兴装备股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月十九日
附件：袁炜先生简历
袁炜先生：东莞证券投资银行五部副总经理，保荐代表人，毕业于暨南大学，经济学硕士，具有10年以上投资银行业务经验。
曾主持或参与天龙集团（300063）、新宝股份（002705）、宏川智慧（002930）、日丰股份（002953）等IPO项目，人福医药（600079）、诺德股份（600110）、恒基达鑫（002492）、新宝股份（002705）等非公开发行项目，深天地A（000023）收购独立财务顾问项目，具有丰富的资本市场运作经验。
