某某证券信用账户客户参与上市公司网络投票操作流程

上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2011年修订）第一章总则第一条为规范上市公司股东大会网络投票行为，便于上市公司股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则的规定，制定本细则。

第二条上市公司股东可以通过上海证券交易所（以下简称“本所”）交易系统或本所认可的其他股东大会网络投票系统行使表决权。

本细则所称上市公司股东大会网络投票是指上市公司股东通过本所交易系统行使表决权。

在本所开展融资融券业务的证券公司（以下简称“证券公司”），可通过本所指定的融资融券业务证券公司投票系统（以下简称“证券公司投票系统”），按照所征集的融资融券投资者的投票意见进行投票。

第三条本所鼓励上市公司在召开股东大会时，除现场会议外，同时向股东提供网络投票方式。

上市公司召开股东大会审议下列事项的，应当向股东提供网络投票方式：（一）上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种；（二）上市公司重大资产重组；（三）上市公司以超过当次募集资金金额10%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金；（四）上市公司股权激励计划；（五）股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该上市公司债务；（六）对上市公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项；（七）上市公司章程规定需要提供网络投票方式的事项；（八）本所要求提供网络投票方式的事项。

第四条上市公司召开股东大会并向股东提供网络投票方式的，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东大会网络投票方式行使表决权，但同一股份只能选择一种表决方式。

同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

第五条上市公司和证券公司可以委托本所指定的上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公司”）提供股东大会网络投票相关服务，并分别与信息公司签订服务协议，明确服务内容及相应的权利义务。

*****创板上市公司网络投票操作手册目录1.登录 (2)2.创建申请 (2)3.填写会议信息 (3)4.申请表基本信息确认 (4)5.股权上传 (4)6.董监高信息提交 (5)7.议案信息确认 (6)8.现场结果录入 (7)9.统计结果下载 (9)10.常用股东卡号管理 (10)1.登录Ekey登录上证e服务科创专版（***.com /），点击【IR】项下【网投服务】进入股东大会网络投票业务操作页面。

2.创建申请上市公司发布股东大会通知后的下一个交易日，互联网投票平台将自动产生服务订单，上市公司可点击【点击申请】，直接创建申请。

3.填写会议信息完成信息填写后，点击【保存】的仅保存此次提交的信息，不会进入申请流程处理；点击【提交】，则进入申请流程处理，不可自行修改基本信息，若需修改，请联系本订单支持人员，打开基本信息修改开关；经办人信息及发票信息会加载最近一次操作的数据，若是第一次申请，则为空。

*现金分红分段统计及中小投资者统计选项，请上市公司务必提前做好确认，避免股东大会召开前临时修改的情况。

如要修改，请联系订单左上角支持人员电话。

4.申请表基本信息确认确认申请表中的基本信息无误后，点击【提交】；若需修改，点击【关闭】返回基本信息编辑页。

5.股权上传上市公司应于股东大会召开日前2个交易日上传股权文件，点击【股权上传】，选择相应的文件通道上传并提交。

6.董监高信息提交选择对中小投资者表决单独计票服务的上市公司，需要剔除董监高信息统计服务的，须于股东大会召开日前点击【填报董监高】，根据模板格式完成信息填报后，导入并提交文件。

7.议案信息确认上市公司应于股东大会召开日前1个交易日确认议案信息，点击【查看并确认议案】；确认相关信息正确无误后，点击【确认议案】，若相关信息有误，请及时联系本订单支持人员。

8.现场结果录入上市公司会议当日上传现场结果有两种方式：【在线录入】、【文件上传】。

9.统计结果下载上市公司可于投票日当天16:00以后，在本平台下载统计结果数据。

上市公司股东参加网络投票操作流程一、网络投票的投票代码和投票简称（一）上海证券交易所（以下简称“本所”）交易系统为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A股和B股的，本所为A股和B股分别设置投票代码。

（二）投票代码：1.上市公司A股代码前三位为“600”的，其A股投票代码为“738XXX”（XXX为其A股代码后三位）。

2.上市公司A股代码前三位为“601”的，其A股投票代码为“788XXX”（XXX为其A股代码后三位）。

3.上市公司A股代码前三位为“603”的，其A股投票代码为“752XXX”（XXX为其A股代码后三位）。

4.发行B股的上市公司其B股投票代码为“938XXX”（XXX 为其B股代码后三位）。

（三）投票简称为“XX投票”，由上市公司根据其证券简称向本所申请。

二、网络投票的操作流程上市公司股东通过本所交易系统进行股东大会网络投票比照本所新股申购操作，具体操作流程如下：（一）买卖方向为买入。

（二）申报价格代表股东大会议案，如股东大会有多个待表－1－决的议案，则1元代表议案一，2元代表议案二，依此类推。

99元代表本次股东大会所有议案。

多个需逐项表决的议案可组成议案组。

此时可用含两位小数的申报价格代表该议案组下的各个议案，如2.01元代表对议案组2项下的第一个议案，2.02元代表对议案组2项下的第二个议案，依此类推。

2.00元代表议案组2项下的所有议案。

（三）申报股数代表表决意见，其中1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

（四）股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报，但表决申报不能撤单。

对同一议案多次申报的，以第一次申报为准。

（五）对采用累积投票制的议案，按照相关规定进行操作。

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上市公司股东⼤会如何⽹络投票上市公司利⽤上交所⽹络投票系统为股东提供⽹络投票⽅式的，现场股东⼤会应当在交易⽇召开，上市公司股东⼤会如何⽹络投票?下⾯店铺⼩编整理了以下内容为您解答，希望对您有所帮助。

上市公司股东⼤会如何⽹络投票1、去哪⾥进⾏⽹络投票?上市公司股东通过上交所交易系统投票平台投票的，可以通过股东账户登录其指定交易的证券公司交易终端，参加⽹络投票。

2、⽹络投票的时间是什么时候?通过上交所交易系统投票平台进⾏⽹络投票的时间为股东⼤会召开当⽇的上交所交易时间段。

通过上交所互联⽹投票平台进⾏⽹络投票的时间为股东⼤会召开当⽇的9：15-15：00。

3、怎么进⾏⽹络投票?(1)上市公司股东通过上交所互联⽹投票平台投票的，可以登录上交所互联⽹投票平台，并在办理股东⾝份认证后，参加⽹络投票。

(2)A股股东、B股股东、优先股股东、恢复表决权的优先股股东应当按照其股东类型及优先股品种分别进⼊对应的投票界⾯投票。

(3)持有多个股东账户的股东，可⾏使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

上市公司根据证券登记结算机构提供的下列登记信息，确认多个股东账户是否为同⼀股东持有：A、⼀码通证券账户信息；B、股东姓名或名称；C、有效证件号码。

前款规定的登记信息，以在股权登记⽇所载信息为准。

(4)除采⽤累积投票制以外，股东⼤会对所有提案应当逐项表决。

对同⼀事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进⾏表决。

出席股东⼤会的股东，应当对提交表决的提案明确发表同意、反对或弃权意见。

但《上海证券交易所上市公司股东⼤会⽹络投票实施细则》第⼗五条规定的股票名义持有⼈，根据有关规则规定，应当按照所征集的实际持有⼈对同⼀议案的不同投票意见⾏使表决权的除外。

4、出席股东⼤会的股东，对于采⽤累积投票制的议案怎么进⾏投票表决?(1)出席股东⼤会的股东，对于采⽤累积投票制的议案，每持有⼀股即拥有与每个议案组下应选董事或者监事⼈数相同的选举票数。

中国证券登记结算有限责任公司国债网络查询业务操作指引第一条 为规范国债网络查询业务，保护投资者权益，根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务实施细则》的有关规定，制定本指引。

第二条 本指引所称国债网络查询业务，是指中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）通过互联网向投资者提供其登记在本公司开立的证券账户中的国债持有余额、国债质押转移变动记录等信息的查询服务。

第三条 投资者进行国债网络查询前，需按照本公司投资者身份验证的规定办理身份验证（操作流程见附件1）。

第四条 投资者完成身份验证后，可凭网上用户名/证券账户号及密码登录本公司网站(网址：)，根据系统提示查询其证券账户中的国债持有余额、国债质押转移变动记录等信息（操作流程见附件2）。

第五条 投资者网络查询的国债持有余额，不包括从投资者证券账户质押转移至回购交易质押品保管库的部分。

第六条 投资者网络查询的国债质押转移变动记录，包括国债从投资者证券账户转出到回购交易质押品保管库，以及国债从回购交易质押品保管库转回到投资者证券账户的变动情况。

第七条 国债网络查询结果不作为投资者持有国债的法律依据,投资者如需取得具有法律效力的国债持有及国债质押转移变动记录证明，应按本公司有关业务规定申请办理。

第八条 本公司作为证券登记机构，为投资者提供国债网络查询服务，并不改变投资者与证券公司等托管机构的证券托管关系。

投资者因证券交易而产生的清算交收仍然由其证券托管机构负责。

第九条 上海市场历史遗留的已做回购登记的证券账户不在本指引所规定的查询范围之列。

第十条 国债网络查询的开放时间为每个工作日的9:00至16:00。

第十一条 本指引由本公司负责解释。

第十二条 本指引自2006年5月8日起实施。

附件1：投资者身份验证操作流程已开账户的投资者办理上市公司股东大会网络投票、证券网络查询等网络服务身份验证业务，遵循“先注册，后激活”的程序，即先通过互联网进行网上自注册，再到注册时选定的身份验证机构现场一次性办理身份验证手续，激活网上用户名，选择使用电子证书的投资者同时在身份验证机构领取电子证书。

深圳证券交易所关于网络投票系统正式启用有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2004.12.29•【文号】•【施行日期】2004.12.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于网络投票系统正式启用有关事项的通知各会员单位：本所网络投票系统自2004年12月29日起正式启用，该系统提供本所交易系统、互联网系统两个投票渠道。

为做好网络投票系统启用的工作，现就有关事项通知如下：1．关于通过交易系统投票对于上市公司股东大会采用网络投票方式的，本所交易系统在网络投票当日设置专门的投票代码及投票简称。

“健特生物”将于2004年12月30日首次利用本所网络投票系统进行投票，本所行情中将揭示投票代码为“360416”，投票简称为“健特投票”。

2、关于通过交易系统激活“深圳证券交易所投资者服务密码”（以下简称服务密码）业务股东通过互联网投票系统进行网络投票，须先申请数字证书或服务密码。

投资者申请服务密码，须先在本所互联网的“密码服务专区”注册，再通过本所交易系统激活服务密码，服务密码于激活成功后的第二日方可使用。

本所交易系统设置证券简称为“密码服务”、证券代码为“369999”的证券，供投资者申报激活、挂失服务密码的指令，该证券长期挂牌。

网络投票的具体要求请参见本所深证上〔2004〕115号《关于发布＜深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则＞及＜深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则＞的通知》。

请各会员单位做好相关的系统准备工作，将客户网络投票指令、申报激活或挂失服务密码的指令实时、准确传送到本所。

特此通知深圳证券交易所二○○四年十二月二十九日。

附件上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2０15年修订）第一章一般规定第一条为了规范上市公司股东大会网络投票行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《上海证券交易所股票上市规则》等规定,制定本细则。

第二条上市公司利用上海证券交易所（以下简称“本所”）上市公司股东大会网络投票系统（以下简称“网络投票系统"）为其股东行使表决权提供网络投票方式的,适用本细则。

第三条本所网络投票系统包括下列投票平台：（一）交易系统投票平台；(二）互联网投票平台（网址:votｅ.ｓseinｆo。

coｍ)。

第四条上市公司召开股东大会,应当按照相关规定向股东提供网络投票方式，履行股东大会相关的通知和公告义务，做好股东大会网络投票的相关组织和准备工作。

第五条上市公司为股东提供网络投票方式的，应当按照本所相关临时公告格式指引的要求，使用本所公告编制软件编制股东大会相关公告，并按规定披露。

第六条股东大会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权的股东，均可以按照本细则规定，通过本所网络投票系统行使表决权。

第七条本所会员应当开发和维护相关技术系统,确保其证券交易终端支持上市公司股东大会网络投票。

由于会员相关技术系统原因,导致上市公司股东无法完成投票的,会员应当及时协助上市公司股东通过其他有效方式参与网络投票。

本所会员应当按照相关规定妥善保管上市公司股东的投票记录,不得盗用或者假借股东名义进行投票，不得擅自篡改股东投票记录，不得非法影响股东的表决意见.第八条上市公司、证券公司、中国证券金融股份有限公司（以下简称“证金公司”）等涉及网络投票的相关主体,可以分别与本所指定的上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公司”)签订服务协议,委托信息公司提供上市公司股东大会网络投票相关服务，并明确服务内容及相应的权利义务。

第二章网络投票的通知与准备第九条上市公司为股东提供网络投票方式的,应当按本细则第五条的规定编制召开股东大会通知公告,载明下列网络投票相关信息:（一）股东大会的类型和届次;(二）现场与网络投票的时间;(三)参会股东类型;(四)股权登记日或最后交易日；（五)拟审议的议案;（六）网络投票流程;(七)其他需要载明的网络投票信息。

深圳证券交易所上市公司股东大会互联网投票系统测试方案特别提示：本文专指通过互联网进行网络投票的测试方案。

一、参测单位1、深圳证券交易所2、深圳证券信息有限公司3、各会员单位二、测试目的与项目测试目的：模拟通过互联网对深交所上市公司股东大会相关议案进行投票表决，了解互联网投票系统的操作方法与流程。

通过互联网投票有两种身份认证方式：一是使用深交所“投资者服务密码”（以下简称“密码”），二是使用深交所数字证书（以下简称“数字证书”，即部分测试文件中提到的“CA硬证书”）。

对于使用密码进行投票操作的测试，主要进行如下项目：1、登录“深交所互联网投票系统”（以下简称“互联网投票系统”），申领密码。

2、通过交易系统进行密码激活操作（可参见12月14日发出的《深交所上市公司股东大会网络投票测试方案》中的相关内容）。

3、登录互联网投票系统，进行密码查询4、登录互联网投票系统，使用密码进行身份认证并投票本次测试，深圳证券信息公司联系了数家会员进行“使用数字证书进行身份认证与投票”的操作，这部分会员还需进行以下两个项目测试：1．使用深交所“数字证书业务终端软件”进行数字证书的制作与发放。

2．登录互联网投票系统，使用数字证书进行身份认证并投票。

三、测试时间测试时间：2004年12月18日（周六）8:45至11:30。

四、测试步骤（见下表）：（一）数字证书的制作、发放与投票（特定会员参加）（二）密码申领、激活、查询与投票（所有会员均可参加）说明：10:10以后仍可继续进行“证书发放”、“申领密码”和“密码激活”等操作，但10点10分之后申领的密码不能在当日激活，该密码也不能用于登录互联网投票。

五、测试准备工作1、请各会员阅读《深交所上市公司股东大会网络投票指南汇总》，了解证书发放、申领密码、激活密码、密码查询、使用硬证书进行互联网投票、使用密码进行互联网投票等业务的操作流程。

2、请各会员根据测试方案和操作指南，制定自己的测试计划。

上市公司股东大会网络投票流程指引第一部分：总体流程图第二部分：具体操作说明一、登录网址：A+1日KeyA 登录会议单位服务专区分为两个部分：文档区和业务办理区文档区包括如下几项：•操作指南：选择打开操作指南，可以查看操作指南图。

并且可以下载相关投票结果模板。

•法规指引：选择打开法规指引，可以查看与股东大会相关的法规指南。

•问题反馈：选择打开问题反馈，可以直接进入邮件发送页面，发送邮件给网络投票小组。

我们会尽快回复您的问题。

•业务办理区可以选择点击左边栏目办理各节点事项。

（请注意，各节点有先后顺序，请严格按照顺序选择事项操作）二、在待办会议中选中本次会议三、确认基本信息1、协议及发票信息维护此栏目需要上市公司相关负责人在“股东大会网络投票系统—会议单位服务专区”通过手工录入的方式操作。

•维护的发票信息：用来给上市公司开具网投费用的相关发票。

•维护的联系方式：用来给上市公司邮寄发票和合同。

•若会议为新版会员专区系统上线后上市公司的第一次会议，则在会议基本资料确认前，先完善网络投票发票资料，并下载网络投票协议模板。

•后续该上市公司的会议，均无需再次填写协议资料模块，但【确认】基本资料之前时，会弹出提醒，是否需要修改开票信息。

如果需要请修改后保存，不需要则直接跳过。

2、上市公司（会议）基本资料点击栏目基本资料确认无误后，点击确认，进提案录入页面。

四、提案信息维护1、在”待办会议”中单击会议名称，页面显示如图。

（审核状态为待编辑）2、提案信息维护可以选择：手工逐条录入或者下载提案模板统一导入，其中任意一种方式。

手工录入部分提案模板下载与上传（1）手工逐条录入（如图）a)股东大会提案数（只包含主提案）b)是否有议案100提案编码（自动生成）c)提案名称d)提案类型（普通，逐项表决，累积投票）e)单击+，增加议案、单击-，删除议案（2）上传提案信息文件（如图）a)提案模板下载b)根据公司本次会议的要求，对模板做相应修改。

网络投票的操作方法有哪些
网络投票的操作方法有以下几种：
1. 在线填写调查问卷：使用在线调查工具，创建一个问卷，用户可以通过点击链接访问并填写问卷。

然后根据填写的答案来进行统计和分析。

2. 投票网站：使用专门的投票网站，用户可以浏览不同的投票选项并选择自己的喜好。

投票结果可以在网站上实时显示。

3. 社交媒体投票：在社交媒体平台上创建投票贴子，用户可以在选项中进行选择，并查看实时投票结果。

4. 在线论坛/群组投票：在线论坛或群组中发布投票主题，用户可以在回复中表达自己的选择。

然后基于回复的数量来计算投票结果。

5. 电子邮件投票：通过电子邮件发送投票链接给用户，用户可以通过链接进入投票页面，并进行投票。

6. 移动应用程序投票：使用移动应用程序开发一个投票功能，用户可以在应用程序中进行投票，并查看投票结果。

需要注意的是，在进行网络投票时应确保投票的公正性和匿名性，避免恶意操纵
和偏见。

（一）个人投资者参与股东大会网络投票业务流程点击那个地址，个人及机构用户进行股东大会网络投票结果查询。

点击那个地址，证券投资基金进行股东大会网络投票结果查询。

利用交易系统投票的优势1) 交易系统覆盖面广。

到目前为止，与上海证券交易所交易系统相连的有3034家证券营业部，这些营业部遍及全国要紧城市和地域，通过这些证券营业部广大投资者能够方便快捷地投票。

2) 交易系统投资者最熟悉。

投资者能够通过各类证券委托方式进行投票，如柜台委托、自助委托，也能够在家或办公场所利用、互联网进行委托。

投资者对这些委托方式都超级熟悉，每一个人都能够找到一种最适合自己的方式进行投票。

3) 交易系统的平安品级最高。

通过十四年进展，目前证券交易系统的平安部系已经较为成熟和完善，通过天地备份、灾难备份、交易主机热备份等方式，能够保证网络投票顺利进行。

4) 交易系统投票最方便。

依照调查，目前绝大多数中小投资者仍是到证券营业部委托交易，很多人家里还不具有上网条件，因此利用交易系统投票对投资者来讲最方便。

5) 交易系统投票本钱为零。

投资者利用交易系统投票无需支付任何费用，这是广大中小投资者最乐于同意的。

（二）证券投资基金参与股东大会网络投票注意事项利用上海证券交易所提供的股东大会网络投票平台，证券投资基金能够方便地通过在上证所交易系统进行股东大会网络投票表决。

由于保密的要求，在中国证券记录结算公司上海分公司提供给上市公司的股东名册中没有证券投资基金的股东帐户，而利用交易系统投票后是依照股东帐户进行统计，因此，在《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细那么》中规定，“证券投资基金参与股东大会网络投票的，应在股权记录往后两个工作日内向本所指定的上证所信息网络报送其用于网络投票的股东账户。

”证券投资基金假设超期不申报股东帐户，其通过上证所交易系统进行的投票表决将无法统计在最终的表决结果中。

投资顾问融资融券业务在线考试试题单选题（随机抽10题，每题3分，共30分）1.您在从事融资融券交易期间，本公司将以（）方式，向您发送通知。

通知发出并经过约定的时间后，将视作本公司已经履行对您的通知义务。

（D）A、电话通知；B、短信通知；C、电子邮件通知；D、合同约定的通知与送达。

2.融资融券交易中因利率调整成本增加风险是指：您在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，您将面临融资融券成本增加的风险。

（C）A、6个月储蓄存款利率；B、6个月企业贷款利率；C、同期金融机构贷款基准利率；D、同期金融机构存款基准利率。

3.如果甲方持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份），甲方承诺不（）该上市公司股票，也不以普通证券账户持有的该上市公司股票充抵保证金，否则，甲方自愿承担其一切后果。

（B）A、融资买入；B、融券卖出；C、担保品买入；D、担保品卖出。

4.签署融资融券合同时，甲方应承诺在本合同存续期内，甲方（）不得买入、持有光大证券股票，否则，甲方自愿承担其一切后果。

（A）A、普通证券账户；B、信用证券账户；C、普通证券账户和信用证券账户；D、任何账户。

5.当出现本合同约定的须强制平仓的情形时，乙方有权对甲方的担保物实行强制平仓。

强制平仓（）用于归还甲方向乙方所借的本金、利息和融券费用，强制平仓（）用于归还甲方向乙方所借的证券，强制平仓后仍不足偿还的，乙方有权向甲方追索。

（C）A、所得资金，所得资金；B、所得证券，所得证券；C、所得资金，所得证券；D、所得证券，所得资金。

6.如果甲方是上市公司董事、监事、高级管理人员，甲方承诺不在（）买卖该上市公司股票，也不以（）持有的该上市公司股票充抵保证金，否则，甲方自愿承担其一切后果。

（D）A、普通证券账户，信用证券账户；B、信用证券账户，信用证券账户；C、普通证券账户和信用证券账户；D、信用证券账户，普通证券账户。