国际贸易中战略性贸易保护的博弈分析_兼谈反倾销_特别保障措施和绿色壁垒

农业经济问题(月刊)　2003年第10期国际贸易中战略性贸易保护的博弈分析Ξ ———兼谈反倾销、特别保障措施和绿色壁垒□周曙东　吴方卫 内容提要　两个国家之间的贸易是一个博弈,一般来说纳什均衡点将在一定区间范围内移动,根据双方的实力通过谈判最终达到纳什均衡,这是一个量变的过程。

但是一旦商品出口量突破临界点时,就超过了进口国可以容忍的限度,形势发生了质的变化。

进口国政府会认为进口产品冲击了本国市场,从而决定进行战略性贸易保护,根据具体情况或采取反倾销措施、特别保障措施或运用绿色壁垒来限制进口。

所以有必要研究可能触发贸易保护的临界点。

在贸易实务中触发进口国采取保护措施有二个敏感因素:一是价格触发,二是数量触发,在数量触发中又分为进口增幅过大造成的数量触发和进口总量过大造成的数量触发。

本文以中日菠菜贸易为例进行了博弈实证分析,触发日本对菠菜进行贸易保护的经济根源是由于日本菠菜生产者、日本农协及其他流通组织受到的损失大于日本蔬菜进口商和消费者的得益,证实日本就是运用绿色壁垒对中国菠菜进行了限制,本文对避免触发贸易保护与化解贸易纠纷提出了一系列战略对策。

关键词　战略性贸易保护　博弈　反倾销　特别保障措施　绿色壁垒　菠菜 加入WT O 后,我国的对外贸易发展迅速,经济的贸易依存度逐步提高。

然而一些国家运用反倾销、特别保障措施对我国出口产品进行制裁,或者不断运用绿色壁垒限制我国商品的出口,给我国出口企业的利益及中国产品的声誉带来了极大的影响。

有关管理部门和出口企业深感气愤但又无奈,由于不能从根本上解决问题,头痛医头脚痛医脚,总难摆脱被动的局面。

因此必须要深入研究造成这种局面的根本原因,在此基础上才能积极寻找有效对策来化解贸易纠纷。

一、新经济状态下的战略性贸易保护 一国的贸易政策既是国内各个利益集团进行利益争夺以及国内政治经济诸因素综合作用的结果,也是国家间贸易活动互相作用和制约的结果。

国际贸易的历史表明,任何国家在推动产品出口时都极力推崇贸易自由化,而在遭遇到大量进口商品冲击国内市场时都强调贸易保护。

在WT O 的贸易规则框架下,战略性贸易保护仍然是各国政府不可回避的问题。

这种战略性贸易保护的主要目的是:(1)防止关系到国计民生的产业被国外进口商品所挤垮,避免重Ξ基金项目:教育部高等学校博士学科专项科研基金资助(项目编号2000030702)●市场与贸易●要产业部门受控于其他国家,从而留下遭受贸易禁运的隐患。

(2)防止国产商品大量滞销导致生产者破产;避免造成大量失业,影响社会安定。

(3)避免价格的巨大波动。

尽管所有加入WT O 的国家都赞成贸易自由化,但这并不意味着进口国抛弃了贸易保护,而是使贸易保护的形式发生了变化。

由于WT O协约国之间的高关税壁垒和非关税壁垒被打破,反而加深了进口国对于他国倾销商品危害国内产业的潜在忧虑,出于保护国内产业的目的和受到各利益集团的影响,进口国趋于频繁地运用各种战略性贸易保护措施。

WT O协议不是十全十美的,里面有很多漏洞和灰色区域。

由于这些协议主要是由发达国家的代表制订的,他们在制订协议时就故意设置了一些“灰色区域”供其所用。

于是发达国家在国际贸易中拥有了一个矛二个盾:一个矛是贸易自由化,使得发达国家可以轻而易举地攻破发展中国家的大门;一个盾是对进口数量上的限制(包括反倾销和特别保障措施),还有一个盾是绿色壁垒(包括卫生和植物检疫措施SPS和贸易技术壁垒T BT),他们可以被用来实施战略性贸易保护,这些工具使得发达国家在国际贸易中取得主动权。

二、反倾销、特别保障措施与绿色壁垒的共同点与不同之处 (一)反倾销、特别保障措施与绿色壁垒的共同点1.三者都是实施贸易保护的有效措施,其作用是抵制进口或增加进口商品的价格　随着关税减让和非关税壁垒的取缔,反倾销、特别保障措施与绿色壁垒将成为符合WT O规则的最重要的贸易保护手段。

2.影响深远、扩散效应明显　一旦某国采取了反倾销、特别保障措施或绿色壁垒措施,其他国家会纷纷仿效,产生连锁反应,从一国到多国,从一种商品到一个领域的多种商品。

(二)反倾销、特别保障措施与绿色壁垒的不同之处1.反倾销措施的作用机制是通过征收高额反倾销税,特别保障措施则通过征收附加关税,从而大幅度提高进口商品的价格,使进口商品失去其价格优势,达到限制进口目的　绿色壁垒的作用机制是通过设置很高的绿色技术标准,增加环境标志认证、绿色检疫手续,提高通关周期和通关难度来达到设置进口障碍的目的,短期作用表现为直接限制进口,长期作用表现为提高进口商品的成本。

2.反倾销措施的实施需要一个周期,从开始调查到初裁决定征收反倾销税,通常仅需3个月,美国作出初裁决定需要4—5个月,欧盟则需要9个月　对于特别保障措施,《中国加入WT O工作组报告书》规定,在进口国正式提请磋商后,中方需在收到请求后30天内安排磋商,磋商期限为收到请求后90天内。

相反绿色壁垒措施出台快,解除慢,常常让出口国措手不及,使风险成本增加。

3.反倾销措施不能直接限制进口,使用的手段是征收反倾销税,而在各国反倾销诉讼实践中,还发展出各种相当于“限量、配额进口”的种种做法　特别保障措施使用的手段是征收附加关税。

绿色壁垒使用的手段是通过技术标准、检疫和环境标志认证进行限制。

4.构成倾销必须具备三个条件　①产品以低于国内的价格或向第三国出口的价格向进口国进行销售。

②销售的数量猛增。

③销售的产品对进口国造成实质性的危害,且这种危害与倾销之间存在因果联系。

使用特别保障措施必须满足三个条件:①该产品必须已经经历了关税化过程。

②必须是一国关税减让表中注明可使用特别保障措施的产品。

③必须达到以价格或数量为基础的触发标准。

绿色壁垒具备隐蔽性和歧视性,主要通过技术标准和认证、检疫来实施;它形态各异,科技含量高,涵盖范围广泛,农业经济问题(月刊)　2003年第10期包含了研究、生产、加工、包装、运输、检测、销售及处置等各个环节。

但是绿色壁垒必须要通过技术标准来限制,进口国制订的标准应具有通用性,不允许对来自不同出口国的同一商品搞双重标准。

如果进口商品来自多个国家,则比较难以搞绿色壁垒,因为它应适合多个国家的国情,并会涉及到与多个国家的利益关系。

而如果进口商品为一个国家所垄断,则比较容易实施绿色壁垒,针对性也强。

三、贸易博弈中的纳什均衡与临界点 两个国家之间的贸易实际上是一个博弈(见图1)。

当两个国家某类产品的比较优势和竞争优势相当时,两国之间不需要进行贸易交换。

当比较优势和竞争优势发生变化后,具有较强比较优势和竞争优势的一方就会出口其产品占领另一方的市场。

这时出口国可以实现出口扩张,进口国进行生产压缩,在B 点达到纳什均衡。

图1　两个国家的贸易博弈 在正常情况下,纳什均衡点(B )将在区间AC 范围内移动,最终要根据交易双方的实力通过谈判确定,这是一个量变的过程。

但是一旦出口商品突破临界点C 时,就超出了进口国可以容忍的限度,形势发生了质的变化,进口国政府会认为进口产品冲击了本国市场,损害了生产者的利益,反对的呼声越来越强,促使决策者采取战略性贸易保护措施,形成贸易纠纷。

这种临界点C 的确定有着经济学的依据。

两国之间的贸易应该达到双赢的结果。

即进口贸易对进口国也是有利的,因为通过进口可以降低本国商品的市场价格,使消费者受益,同时进口贸易必然使进口商获利。

但是进口量超过一定限度后就会冲击进口国的生产,导致生产者的利益受到损害,甚至威胁到某一产业的生存,并带来大量失业等问题。

所以当这种损害大于进口商和消费者所得到的利益时,迫于各方面的压力,政府决策部门就会采取行动来限制进口。

根据上述依据,可以推导出以下三个公式:四、贸易保护的数量特征 在贸易中有二个敏感因素会触发进口国采取贸易保护措施:一是价格触发,二是数量触发。

(一)价格触发从价格上看,出口商品的价格与到岸完税价格有严格的数量关系,它又影响到该商品在进口国的销售价格,如果它的价格很低,就会在进口国形成一个低价商品市场,并会打压进口国国产商品的销售价格。

设进口国的国内供给曲线为S 1,国内需求曲线为D 0。

当低价进口商品进入国内市场后,会形成一个低价进口商品供给曲线S 2,并造成需求曲线D 0转移,一部分消费者被低价商品所吸引形成低价进口商品需求曲线D 2;另一部分消费者仍然消费国产商品,但在进口商品的影响下消费需求线转移至D 1,造成国产商品的价格由P 0下降至P 1,国产商品的销售量由Q 0下降至Q 1。

进口商品用P 2的低价占领了Q 2的市场。

图2显示了进口低价商●市场与贸易●品造成的供给曲线、需求曲线变化以及价格变动的关系。

图2　在低价进口情况下的供求关系 如果进口商品的价格P 2很低,就会对国产商品的销售价格形成压力,迫使其大幅度降价,当价格P 1低于其商品生产和流通成本加上社会平均利润时,就会造成该商品的生产和流通难以为继,生产者面临破产的危险,这时进口商品的价格就达到了价格触发的临界点。

如果进口商品价格低于进口国的临界点时,就会遭到进口国政府的抵制。

欧盟在计算低价倾销造成的损害幅度时,认为出口商的产品实际售价与欧盟产业预期12%—20%利润率之间的差距应被视为合理的损害幅度。

中韩大蒜贸易纠纷就是这方面的一个例证,2000年韩方对中国进口大蒜实施反倾销,将进口税率由30%提高到315%,理由是近年来中国出口韩国大蒜数量快速增长,导致韩国大蒜市场价格下跌、产业受到损害,影响了韩国蒜农利益。

尽管我国出口到韩国的大蒜绝对量并不大,但是价格很低,导致韩国大蒜的批发价格由1998年的3097韩元Π公斤降至1999年的1901韩元Π公斤,跌幅达到37.9%,导致韩国大蒜生产收不抵支、难以为继,从而构成了贸易保护的价格触发。

(二)数量触发从数量上讲,如果因为进口量剧增而挤垮了本国这一领域的生产,导致失业人数激增,影响社会稳定,这是进口国政府所不能接受的。

另外,从进口数量上看,许多进口国都希望将进口商品的市场份额分配给不同的国家,这样有利于促进与各贸易伙伴国的贸易关系,他们不愿意把进口市场让一个出口国独占,因为这样会增加贸易风险。

数量触发又分为由于进口增幅过大造成的数量触发和由于进口总量过大造成的数量触发。

11进口增幅过大造成的数量触发假定出口国的目标函数是追求出口利润最大化,其约束条件是不能触发进口国的贸易保护。

出口国的目标函数:MaxV 2=(P 2e -C 2e )Q 2-P 2eQ 2ΦD (4)约束条件:(根据公式(1)具体化而来)(P 1b -P 1e )Q 2R 1+(P 1d -P 1b )Q 2+G 3>(P 1m -C 1d )△Q 1+(P 1d -P 1m )△Q 1R 2+(P 1f -P 1d )Q 1+L 3…… (5) 式中:V 2:出口国利润P 1b :进口商品的零售价格G 3:其他方面的获益P 1e :进口到岸商品的完税价格L 3:其他方面的损失P 1d :进口国国内商品当期零售价格P 2e :出口国的商品出口价格P 1f :进口国国内商品上期零售价格C 2e :出口国的出口商品生产成本C 1d :进口国的国内商品生产成本Q 2:出口国的商品出口数量,也是进口国的商品进口数量P 1m :进口国国内商品的生产者销售门槛价格Φ:出口国的商品遭受贸易保护措施后的损失率Q 1:进口国的国内当期商品生产量D :虚拟变量,未遭受贸易制裁时D 取值为0,遭受贸易制裁后D 取值为1△Q 1:进口国的国内上期商品生产量减去当期生产量R 1:进口商品的利润率R 2:进口国国内商品的流通利润率农业经济问题(月刊)　2003年第10期 从目标方程中可以判断,出口量越大出口利润也就越高,前提条件是不能遭受进口国的贸易保护措施。