发行股票并上市前期法律调查委托合同(一)实用版

2023年发行股票并上市前期法律调查委托合同委托合同甲方：【甲方名称】地址：【甲方地址】联系人：【甲方联系人】电话：【甲方联系电话】乙方：【乙方名称】地址：【乙方地址】联系人：【乙方联系人】电话：【乙方联系电话】鉴于：1. 甲方是一家拟于2023年发行股票并上市的公司，需要进行前期法律调查以确保发行及上市过程的合法性和合规性；2. 乙方是一家经验丰富的法律服务机构，具有相关法律调查及顾问经验；3. 双方通过友好协商达成一致，签订本委托合同。

一、委托事项1. 甲方委托乙方负责进行前期法律调查和顾问服务，确保公司发行股票并上市过程的合法合规。

2. 前期法律调查包括但不限于：(1) 公司股权结构、股东权益变动情况、发行前股权调整等相关法律事项的调查；(2) 公司资产负债情况、相关合同及抵押担保情况的调查；(3) 公司与其他主体之间的合作、竞争关系及法律风险的调查；(4) 其他与公司发行股票并上市相关的法律事项调查。

3. 乙方根据委托事项的需要提供相关法律顾问服务，包括但不限于提供法律意见、拟定法律文件等。

4. 乙方将负责对甲方提供的相关资料进行保密，并采取必要的措施保护甲方的商业秘密及其他机密信息的安全。

二、委托期限及报酬1. 本委托合同的有效期为【委托起始日期】至【委托截止日期】。

委托期限过后，甲方有选择继续委托或终止委托的权利。

2. 甲方以每次服务为单位向乙方支付相应的报酬。

双方在签订本合同时，已就具体报酬达成一致，并以附件形式列明。

3. 如委托期限届满而未达到预期目标，则乙方不予退还已收取的报酬。

三、违约责任1. 任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于：(1) 违约方应承担因违约导致的对方的损失，并赔偿相应的经济损失；(2) 违约方应承担因违约导致的对方的设立、执行合同等费用；(3) 其他法律责任。

2. 如一方无法履行本合同的义务，应及时通知对方，并尽最大努力协商解决问题。

合同编号:发行股票并上市前期法律调查委托合同书甲方:乙方:时间:发行股票并上市前期法律调查委托合同书甲方：_____________________法定代表人：_______________住址：_____________________邮编：_____________________联系电话：_________________乙方：_____________________法定代表人：_______________住址：_____________________邮编：_____________________联系电话：_________________鉴于：因甲方受托对_________技术有限公司(以下简称公司)拟在_________申请发行股票并上市所涉及的有关事项进行相关前期调查工作，甲方现委托乙方办理前述事项的有关前期法律调查事务，双方经协商一致，达成委托合同，合同如下：第一条乙方接受甲方的委托，办理如下范围的法律调查事务：1.对公司的主体、设立及存续是否合法合规进行法律调查;2.对公司的股权结构及内部组织机构是否合法合规进行法律调查;3.对公司资产形成中的投资主体、投资行为之合法性，资产之有效性、合同状况等重大事项进行法律调查;4.对公司未了结的经济诉讼、仲裁、行政诉讼能否胜诉及其法律后果做出认真的预测分析，但该部分之法律意见仅作为一种参考意见，乙方对此不承担任何责任;5.对公司的各种经营合同及合作协议月前的履行情况作法律调查，对还未完全履行的经营合同及合作协议可能产生的法律纠纷作及其后果作出详细的预测分析;6.按照《公司法》的要求对公司董事人员的任职资格进行法律调查;7.对公司的核心技术及产品的知识产权归属及可控程度进行法律调查;8.对公司的各种资质认证及奖励证书的真实性及有效性作相关的法律调查及分析判断;9.对公司股票发行上市前涉及发行上市的重大法律问题，如是否具备发行股票之条件、股权比例之合法性、是否存在明显的法律障碍等做出法律调查。

股票发行并上市前期法律调查委托合同甲方（委托方）：地址：电话：传真：邮编：乙方（受托方）：地址：电话：传真：邮编：鉴于甲方拟进行股票发行并上市前期准备工作，为了保障甲方的权益，并确保甲方的合法合规操作，双方本着平等、自愿、互利的原则，达成如下协议：一、任务范围1.1 甲方委托乙方进行股票发行并上市前期法律调查工作，为甲方提供法律咨询和审核服务，并就合规性、法律风险等问题提供专业意见。

1.2 乙方应按照甲方的要求，对相关法律问题进行调查和研究，针对甲方可能存在的法律风险和合规性问题提供详细、准确的意见和建议。

二、双方的权利和义务2.1 甲方的权利：（1）甲方有权要求乙方对甲方提出的法律问题进行审查和调查，并在合理的时间内提供具体的意见和建议；（2）甲方有权要求乙方保守甲方所提供的信息和资料的机密性，并不得以任何形式泄露给第三方；（3）甲方有权要求乙方按照约定的期限完成委托的工作。

2.2 甲方的义务：（1）甲方应如实、完整地向乙方提供与调查任务相关的信息和资料；（2）甲方应按照约定的时间和方式支付相应的委托费用；（3）甲方应遵守法律法规和商业道德，不得利用乙方提供的服务从事任何非法活动。

2.3 乙方的权利：（1）乙方有权要求甲方提供与调查任务相关的信息和资料，并有权对其进行审查；（2）乙方有权向甲方收取合理的委托费用；（3）乙方根据调查结果，有权向甲方提供法律意见和建议。

2.4 乙方的义务：（1）乙方应按照甲方的要求，对甲方提出的法律问题进行调查和研究，并在约定的时间内提供意见和建议；（2）乙方应保守甲方所提供的信息和资料的机密性，并不得以任何形式泄露给第三方；（3）乙方应按照约定的时间和方式完成委托的工作。

三、费用支付3.1 甲方应支付委托调查的全部费用，包括但不限于法律咨询费用、研究费用、报告制作费用等。

3.2 甲方应按照乙方提供的费用清单和要求支付相应的费用。

四、机密性保证4.1 双方应对涉及本次委托的商业秘密、商业计划、财务数据和技术资料等保密，不得向第三方泄露。

发行股票并上市前期法律调查委托合同书甲方：【公司名称】乙方：【律师事务所名称】根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规规定，甲方打算通过发行股票的方式进行融资，计划在证券交易所上市。

为了确保本次股票发行及上市前的法律合规性，甲方委托乙方进行法律调查，并签订本合同，具体内容如下：一、法律调查内容1.甲方的公司基本情况、股权结构、法律地位等情况；2.甲方与发行股票有关的合同、协议等文件，包括但不限于发行方案、股权激励计划、股东协议、投资者关系管理规定等；3.甲方的工商、税务、财务等相关记录；4.甲方的知识产权状况，包括商标、专利、著作权等；5.其他可能影响甲方股票发行及上市的法律事项。

二、法律调查方式乙方将采取以下方式进行法律调查：1.查阅甲方公司的相关文件资料，包括但不限于公司章程、工商注册文件、股东名册、股东协议、合同、财务报表等；2.与甲方联系，了解其业务情况、管理情况、资金情况、风险情况等；3.就上述法律调查内容向有关部门及机构进行查询和调查，如证监会、人民法院、知识产权局等。

三、法律调查结果根据法律调查情况，乙方将出具《法律调查报告》，内容包括但不限于：1.甲方公司的基本资料、工商、税务、财务等相关记录的情况；2.甲方与本次股票发行相关的协议、合同、条款等情况的信息；3.甲方的知识产权状况的情况；4.甲方存在的法律问题及其可能产生的影响；5.甲方股票发行及上市的合规性问题；6.法律调查的其他有关问题。

四、保密条款1.除经甲、乙双方书面同意外，任何一方不得向第三方披露本合同的任何内容；2.乙方承诺将甲方提供的所有文件资料及调查结果全部视为保密信息，不得向甲方以外的任何单位或个人透露或提供。

五、合同条款1.甲、乙双方应根据本合同约定诚实信用地履行各自的义务；2.本合同自签订之日起生效，至法律调查结束，及本合同履行完毕之日止；3.如乙方未能按协议约定完成法律调查，造成甲方损失的，应承担相应的赔偿责任；4.本合同一式二份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。

发行股票并上市前期法律调查委托合同书6篇篇1甲方（委托方）：XXXX股份有限公司地址：XXXX法定代表人：XXXX乙方（受托方）：XXXX律师事务所地址：XXXX负责人：XXXX鉴于甲方拟发行股票并上市，需进行前期法律调查，乙方愿意接受甲方的委托，提供相关法律服务。

现根据《中华人民共和国合同法》及有关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下委托合同：一、委托事项乙方接受甲方的委托，对以下事项进行调查：1. 甲方公司设立及存续的合法性；2. 甲方公司章程及内部管理制度的合法性、合规性；3. 甲方公司资产权属的合法性、合规性；4. 甲方公司业务运营的合法性、合规性；5. 甲方公司及关联方的法律纠纷情况；6. 甲方公司上市相关法律法规的遵守情况。

二、委托期限本合同委托期限自双方签订之日起至甲方完成股票发行并上市之日止。

三、权利义务1. 甲方应提供必要的文件、资料，并保证其真实、准确、完整；2. 甲方应配合乙方的调查工作，提供必要的协助和支持；3. 乙方应按照本合同约定，认真履行调查职责，提供优质法律服务；4. 乙方应对调查过程中获知的甲方商业秘密及敏感信息保密。

四、费用及支付方式1. 本次法律调查费用为人民币XXXX元（大写：XXXX元整）；2. 甲方应在签订本合同之日起XX个工作日内向乙方支付上述费用；3. 若因甲方原因导致调查工作延期或增加工作量，甲方应适当增加费用。

五、违约责任1. 若甲方未按照本合同约定提供必要的文件、资料或未配合乙方的调查工作，乙方有权要求甲方限期提供或配合，因此造成的损失由甲方自行承担；2. 若乙方未按照本合同约定履行调查职责或提供优质法律服务，甲方有权要求乙方限期整改，因此造成的损失由乙方自行承担。

六、争议解决本合同在履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他事项1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；2. 本合同自双方签字或盖章之日起生效。

发行股票并上市前期法律调查委托合同甲方：[甲方公司名称]地址：[甲方公司地址]法定代表人：[甲方公司法定代表人]联系电话：[甲方联系电话]乙方：[乙方律师事务所名称]地址：[乙方律师事务所地址]法定代表人：[乙方律师事务所法定代表人]联系电话：[乙方联系电话]鉴于：1.甲方拟向社会公众发行股票，并申请上市，为确保发行与上市过程的合法合规性，甲方需要对相关法律问题进行全面的调查与评估；2.乙方具备相关的法律服务能力和经验，甲方愿意委托乙方进行发行股票并上市前期法律调查工作。

根据《中华人民共和国律师法》和其他相关法律规定，甲方与乙方通过平等协商，达成以下合同：第一条委托事项甲方委托乙方负责以下事项的调查与评估：1.调查和评估发行股票及上市所需遵守的法律法规、政策和规章制度；2.调查和评估发行股票前期准备工作，包括但不限于公司章程、董事会决议、股东大会决议、财务报表、审计报告等；3.调查和评估发行股票的具体方案，包括但不限于发行对象、发行价格、发行方式等；4.调查和评估甲方在发行股票过程中可能遇到的法律风险和合规问题；5.提供发行股票并上市过程中的其他法律咨询和服务。

第二条调查范围乙方应在法律和道德允许的范围内，对委托事项进行全面、客观、及时地调查和评估；并根据甲方的要求，输出调查报告、评估意见和法律建议。

第三条委托期限本合同自双方签署之日起生效，并持续有效期为[委托期限]。

如因特殊情况需要延期的，双方应通过书面形式进行协商，并在到期前达成一致意见。

第四条委托费用1.甲方应按照乙方提供的费用标准及时支付委托费用；2.委托费用包括但不限于乙方在调查和评估过程中所产生的人工费、咨询费、交通费、餐饮费、印刷费等；3.双方协商一致后，委托费用应以发票形式开具，并由甲方在规定期限内支付。

第五条保密条款1.双方应对本合同所涉及的商业秘密和技术秘密予以严格保密，未经一方事先书面同意，不得向第三方披露或使用；2.在本合同终止后，双方仍应对所知悉的对方商业秘密和技术秘密予以保密。

股票发行并上市前期法律调查委托合同5篇篇1甲方（委托方）：_________乙方（受托方）：_________鉴于甲方拟进行股票发行并上市的前期法律调查工作，现甲方委托乙方提供相关的法律服务。

为明确双方的权利和义务，特订立本合同。

一、委托事项1. 甲方委托乙方对拟上市股票发行主体的合法性、合规性进行法律调查。

调查内容包括但不限于以下几个方面：发行主体的资格、发行活动的合法性、发行股票的合规性等。

2. 乙方应在调查结束后，向甲方提供详细的法律调查报告，报告中应包括调查结论、存在的问题以及相应的法律建议。

二、调查范围1. 乙方应对发行主体的设立、变更、经营等全过程进行法律调查。

2. 乙方应调查发行主体与股票发行相关的所有合同、协议等法律文件。

3. 乙方应对发行主体的财务状况、经营状况进行必要的法律调查。

三、调查时间1. 本合同的调查工作应在甲方支付全部调查费用后，由乙方在合理的时间内完成。

具体完成时间根据乙方的实际工作情况而定。

2. 甲方应给予乙方足够的调查时间，以确保调查工作的全面性和准确性。

四、调查费用1. 甲方应支付乙方合理的调查费用。

具体费用根据乙方的收费标准以及实际工作量而定。

2. 甲方应在签订合同后，向乙方支付全部调查费用。

如因甲方原因造成调查工作无法进行的，甲方应赔偿乙方的实际损失。

五、保密义务1. 乙方应对本合同的内容以及调查过程中获知的甲方的商业机密、保密信息等进行严格保密，不得向任何第三方泄露。

2. 乙方应对其工作人员进行保密教育，确保其工作人员不会泄露甲方的保密信息。

六、违约责任1. 甲方和乙方应本着诚实信用的原则履行本合同。

如一方违约，应承担相应的违约责任。

2. 甲方未按照合同约定支付调查费用的，乙方有权解除本合同，并要求甲方赔偿乙方的实际损失。

3. 乙方未按照合同约定完成调查工作的，甲方有权解除本合同，并要求乙方退还已支付的费用。

七、争议解决1. 本合同的解释权归甲乙双方所有。

委托调查合同集锦5篇委托调查合同篇1委托调查方（简称甲方）：接受调查方（简称乙方）：___企业信息咨询顾问有限公司经甲乙双方友好协商，本着互惠诚信的原则，就以下调查内容达成协议，并严格遵照执行：一、甲方委托乙方调查内容：1、2、3、二、甲乙双方协商的调查时间为：自本协议签订之日起即____年____月____日至_____年____月____日止。

在此期内，乙方负责完成甲方委托的工作，如遇到难度较大，且案情复杂，或甲方提供线索材料不全，有误等多种因素，需延期的，甲乙双方另行协商延期时间。

三、调查费用：合同签定首付款元；调查终结后付款元；总计：元。

调查结束后，乙方向甲方按合同规定的调查内容提交相关资料。

四、乙方是本着合法维护甲方权益的目的而进行调查取证的。

因此，乙方提供给甲方的查证资料也只能用于甲方合法维护自身权益之用，如果用于非法的目的和行为则引起的一切法律责任由甲方自身承担。

五、甲方所委托的被调查人乘飞机或其他交通工具到外地，并需要进行调查，乙方向甲方请示同意后，甲方应向乙方增加调查费用，具体数额实报实销。

六、甲方提供被调查方的初步线索有误的情况下，并无法提供新的线索补充，使调查工作无法顺利进行，乙方终结调查工作，乙方所收的预付款为调查费用。

七、乙方所调查的有关资料，严格为甲方保密，调查结束后全部交给甲方不留任何材料，并完全捍卫甲方的权益。

八、甲方如果在合同期内正常执行过程当中单方终止协议，同样要承担合同要求调查的全部费用。

九、备注十、此协议双方签字盖章后正式生效，此协议一式二份，双方各执一份，本协议具有法律效应，双方应严格遵守执行。

(本协议复印无效)·委托培训合同·审计鉴定合同·委托投资合同·委托书委托方（甲方）：受委托方（乙方）：签字（盖章）：签字（盖章）：联系电话：联系电话：年月日委托调查合同篇2甲乙双方经过协商一致，由乙方向甲方以书面报告或电子文件提供____________________研究报告，并依下列条件进行有关市场调研活动：1、_______________________________________________________2、调研项目内容、形式、验收标准和进度要求：详见附件一：_____________________甲乙双方经过协商一致，由乙方向甲方以书面报告或电子文件提供____________________研究报告，并依下列条件进行有关市场调研活动：1、_______________________________________________________2、调研项目内容、形式、验收标准和进度要求：详见附件一：______________________________________________3、协议酬金总金额和支付方式：3．1本协议酬金总金额为人民币____________________元；3．2协议签订后_____日内甲方付给乙方本协议酬金总金额_________%的预付款；3．3乙方按照本协议及附件约定如期完成项目并经甲方验收合格后，甲方于验收合格之日起_____日内付清余款。

发行股票并上市前期法律调查委托合同协议书精编Document number：WTT-LKK-GBB-08921-EIGG-22986甲方：_____________________法定代表人：_______________ 住址：_____________________ 邮编：_____________________联系电话：_________________ 乙方：_____________________法定代表人：_______________ 住址：_____________________ 邮编：_____________________联系电话：_________________鉴于：因甲方受托对_________技术有限公司（以下简称公司）拟在_________申请发行股票并上市所涉及的有关事项进行相关前期调查工作，甲方现委托乙方办理前述事项的有关前期法律调查事务，双方经协商一致，达成委托合同，合同如下：第一条乙方接受甲方的委托，办理如下范围的法律调查事务：1．对公司的主体、设立及存续是否合法合规进行法律调查；2．对公司的股权结构及内部组织机构是否合法合规进行法律调查；3．对公司资产形成中的投资主体、投资行为之合法性，资产之有效性、合同状况等重大事项进行法律调查；4．对公司未了结的经济诉讼、仲裁、行政诉讼能否胜诉及其法律后果做出认真的预测分析，但该部分之法律意见仅作为一种参考意见，乙方对此不承担任何责任；5．对公司的各种经营合同及合作协议月前的履行情况作法律调查，对还未完全履行的经营合同及合作协议可能产生的法律纠纷作及其后果作出详细的预测分析；6．按照《公司法》的要求对公司董事人员的任职资格进行法律调查；7．对公司的核心技术及产品的知识产权归属及可控程度进行法律调查；8．对公司的各种资质认证及奖励证书的真实性及有效性作相关的法律调查及分析判断；9．对公司股票发行上市前涉及发行上市的重大法律问题，如是否具备发行股票之条件、股权比例之合法性、是否存在明显的法律障碍等做出法律调查。

发行股票并上市前期法律调查委托合同书委托人信息（以下简称“委托人”）•姓名/单位名称：•地址：•联系电话：•邮箱：受托人信息（以下简称“受托人”）•姓名/单位名称：•地址：•联系电话：•邮箱：委托事项委托人授权受托人在发行股票并上市前期进行法律调查，并提供相应的法律服务。

具体委托事项如下：1. 对发行股票的法律调查委托受托人对发行股票的法律环境进行调查，具体包括但不限于：•公司股份结构是否合法；•公司的设立、变更、解散是否符合法律规定；•公司是否存在未公示的重要信息；•公司财务信息是否真实，是否存在虚假记载；•公司是否存在违反法律法规的行为；•公司是否受到司法诉讼或其他法律纠纷影响。

2. 提供法律服务委托人要求受托人提供相应的法律服务，具体包括但不限于：•对法律调查结果进行分析，提供法律意见；•协助委托人制定相关法律文件；•协助委托人与相关各方协商、签署相关合同/协议；•对发行股票过程中出现的法律问题进行咨询、解答。

委托期限和费用1. 委托期限委托期限自本合同签订之日起，并持续到发行股票并上市前期。

2. 委托费用委托人支付委托费用，具体数额双方协商确定。

如双方未就委托费用达成一致意见，则以受托人的公告费用为准。

委托费用包括但不限于受托人的调查费用、劳务费用、交通费用、餐费和住宿费等。

保密义务1. 委托人的保密义务委托人同意对受托人提供的调查文件和经过受托人法律服务的有关资料保密，不得泄露、传播。

2. 受托人的保密义务受托人同意对委托事项的调查结果、经过受托人法律服务的有关资料保密，不得泄露、传播。

违约责任如任一方违反本合同约定，使对方遭受损失的，应当承担损害赔偿责任。

管辖法律和争议解决本合同的解释、执行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。

本合同的争议一方或双方协商不成，可以向受托人所在地人民法院提起诉讼解决。

其他约定本合同未尽事宜双方协商，另行签订补充协议。

签订本合同的双方代表已完全阅读、理解并认同合同内容，愿意遵守和履行合同约定。