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证券从业考试复习试题《证券投资基金》.doc

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2015证券从业考试复习试题《证券投资基金》

(21)对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少()披露一次资产净值和份额净值。

A.每日

B.每星期

C.每月

D.每两日

(22)()反映了两个证券收益率之间的走向关系。

A.证券投资组合的期望收益率

B.协方差

C.证券各自的方差

D.证券各自的权重

(23)不属于基金运作费用的是()。

A.会计师费

B.律师费

C.证管费

D.信息披露费

(24)在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是()。

A.基金分红

B.已实现收益

C.久期

D.净值增长率 (25)在行为金融理论中，人们在进行决策时会存在心理认知偏差，其中一种是()，即投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A.选择性偏差

B.心理偏差

C.过度自信

D.保守性偏差

(26)下列对市场异常现象表述错误的是()。

A.市场异常可以分为日历异常、事件异常、公司异常三种类型

B.公司异常是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象

C.日历异常是一类与时间因素有关的异常现象

D.事件异常是与特定事件相关的异常现象

(27)证券投资基金市场营销的中心是()。

A.确定目标客户

B.扩大销量

C.利润最大化

D.分割市场

(28)基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是()。

A.获得更多的投资收益

B.保护投资者的利益 C.控制投资风险

D.防止内部人控制

(29)内部控制制度的制定应遵循()原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

A.合法、合规性

B.审慎性

C.适时性

D.全面性

(30)关于收益率曲线叙述不正确的是()。

A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

B.它反映了债券偿还期限与收益的关系

C.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

D.收益率曲线总是斜率大于0

(31)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法，保留小数点后()。

A.2位

B.5位

C.7位

D.8位

(32)投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

(33)下列有关道氏理论的说法，正确的是()。

A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成

B.开盘价最重要

C.交易量与价格没有关系

D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成

(34)()是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A.基金规模

B.基金收益率

C.基金资产净值

D.基金赎回率

(35)根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的()。

A.60%

B.70%

C.80% D.90%

(36)以下选项中，不符合证券投资基金特点的是()。

A.集合理财、专业管理

B.独立托管、保障安全

C.分别投资、共担风险

D.严格监管、信息透明

(37)基金会计的计量属性属于()。

A.历史成本

B.公允价值

C.重置成本

D.直接成本

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2014年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题及答案详解(4)

2014年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题及答案详解(4)

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1 2014年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题及答案详解（4）

一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。多选、错选、不选均不得分）

1．将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金

（ ）的特点。

A．集合理财

B．风险共担

C．分散风险

D．组合投资

2．基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A．份额持有人

B．托管人

C．管理人

D．注册登记机构

3．下列选项中，不是契约型基金与公司型基金主要区别的是（ ）。

A营运依据

B．投资者地位

C．法律主体资格

D．基金规模

屯中国境内第一家较为规范的投资基金是（ ）。

A．富岛投资基金

B．淄博乡镇企业投资基金

C．深圳南山投资基金

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2 D．武汉证券投资基金

5．基金资产投资于债券的比例在（ ）以上的为债券基金。

A．55％

B．50％

C．90％

D．80％

6．最能有效反映基金经营成果的指标是（ ）。

A．贝塔值

B．标准差

C．持股集中度

D．净值增长率

7．货币市场基金可以投资于剩余期限小于（ ）天但剩余存续期超过（ ）天的浮动利率

债券。

A 197．197

B．365，365

C．397．367

D．397．397

8．（ ）机制是交易型开放式指数基金（ETF）最大的特色。

A．现金申购、赎回

B．实物申购、赎回

C．完全复制或抽样复制

D．跨系统转登记 官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-191

2014年证券从业考试《证券投资基金》模拟单选题

2014年证券从业考试《证券投资基金》模拟单选题

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原文地址：/shiti/zqtxjj/mnst/1015.htm 2014年证券从业考试《证券投资基金》模拟单选题

一、单选题

1.基金管理公司治理结构中不包括( ) 。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.消费者

2.基金清算帐册以及有关文件由( ) 来保存。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金清算小组

3.估计公平市场价格的方法不包括( ) 。

A.交易前价格基准

B交易后价格基准

C.平均价格基准

D.执行价格基准

4.基金托管人的实收资本不少于( ) 。

A.60亿元

B.70亿元

C.80亿元

D.90亿元 金考网官方微信：jinkaowang

原文地址：/shiti/zqtxjj/mnst/1015.htm 5.不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( ) 。

A.7天

B.10天

C.7个工作日

D.10个工作日

6.开放式基金的销售机构不包括( ) 。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.担保公司

7.投资绩效的风险调整方法不包括( ) 。

A.夏普比率

B.詹森指数

C.博迪比率

D.特雷诺比率

8.假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为( ) 。

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33亿/份

D.1.2元/份

9.投资组合收益率的计算方法不包括( ) 。

A.算术平均法 金考网官方微信：jinkaowang

证券投资基金考试模拟试题1

证券投资基金考试模拟试题1

证券投资基金考试模拟试题1

发 布 人：圣才学习网发布日期：2009-10-13浏览次数：1387[大] [中] [小] 一、单选

题

1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。

A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场

2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分

配。

A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额F、开放式基金

3、证券投资基金不包括（ ）。

A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金

4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。

A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金

5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。

A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金

6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。

A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金

7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。

A、美国B、英国C、德国D、法国

8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率

9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。

A、信托投资公司B、证券公司C保险公司D、基金管理公司

10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。

A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元

11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。

A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司

12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。

A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元

13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。

A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元

14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。

[备考2010]—《证券投资基金》模拟题及参考答案(三)

[备考2010]—《证券投资基金》模拟题及参考答案(三)

[备考2010]—《证券投资基金》模拟题及参考答案（三）

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）

1. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ） 。

A. 共同基金

B. 单位信托基金

C. 证券投资信托基金

D.私募基金

2. 基金持有人获取收益和承担风险的原则是（ ） 。

A. “收益保底，超额分成”

B. “利益共享、风险共担”

C. 按“先进先出法”实现收益和风险

D. 获取无风险收益

3．开放式基金价格的主要决定因素是（ ） 。

A. 市场供求关系

B. 市场存款利率

C. 基金单位净值

D. 基金单位面值

4．下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（ ） 。

A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；

B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。

C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。

D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

5．目前，我国的证券投资基金主要是（ ） 。

A. 公司型基金

B. 契约型基金

C. 单位信托基金

D. 对冲基金

6．以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是（ ） 。

A. 指数基金

B. 成长型基金

C. 收入型基金

D. 平衡型基金

7．一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（ ） 。

A. 全球基金

B. 国际基金

C. 离岸基金

D. 在岸基金

8．母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（ ） 。 A. 指数基金