证券考试试题及答案

证券投资学考试试题及参考答案

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证券投资学考试试题

一．名词解释（４×４`）

１．债券：

２．股票价格指数：

３．市净率：

４．趋势线：

二．填空（５×２`）

１．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。

２．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。

３金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。

４．８浪理论中８浪分为主浪和＿＿＿。

５．ＭＡＣＤ是由正负差（ＤＩＦ）和＿＿＿两部分组成。

三．单选（１５×２`）

１．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）

Ａ．期货 Ｂ．股权 Ｃ．基金 Ｄ．股票

２．股票理论价值和每股收益的比例是指（）

Ａ．市净率 Ｂ．市盈率 Ｃ．市销率 Ｄ．收益率

３．下列情况属于多头市场的是（）

Ａ．ＤＩＦ＜０ Ｂ．短期ＲＳＩ＞长期ＲＳＩ

Ｃ．ＤＥＡ＜０ Ｄ．ＯＢＯＳ＜０

４．证券按其性质不同，可以分为 （ ）

Ａ.凭证证券和有价证券 Ｂ.资本证券和货券

Ｃ.商品证券和无价证券 Ｄ.虚拟证券和有券

５．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。

Ａ．正比 Ｂ.反比 Ｃ.不相关 Ｄ.线性

６．安全性最高的有价证券是（ ）

Ａ.股票 Ｂ.国债 Ｃ.公司债券 Ｄ.金融债券

７．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准 。

Ａ.开盘价 Ｂ.收盘价 Ｃ.最高价 Ｄ.最低价

（一）单选题

1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。

A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A 1998年7月1日 B 1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期货证券是一种------。

A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券

4、有价证券是------的一种形式。

A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本

5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。

A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权

6、资本证券主要包括-------。

A 股票、债券和基金证券 B 股票、债券和金融期货

C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权

7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。

A 产权性、收益性、变通性、风险性 B 产权性、收益性、变通性、非返还性

C 产权性、收益性、流动性、风险性 D 产权性、期限性、收益性、风险性

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。

A 股票市场和债券市场

B 中长期信贷市场和证券市场

C 证券市场和货币市场

C 短期资金市场和长期资金市场

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。

A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎

10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。

A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作

11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。

A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资

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《证券市场基础知识》

单选题

题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券 √

B.要式证券

C.设权证券

D.资本证券

题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √

D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产

B.未分配收益

C.基金净资产 √

D.基点资本

题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股 √

B.A股

C.蓝筹股

D.H股

题目6：贴现债券到期时按( )偿还。

A.本息总额

B.市场价格

C.发行价格

D.票面金额 √

题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限

B.发行本位 查看更多试题 请到 证券从业资格考试网： C.资金用途 √

D.流通与否

题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1、 有限责任公司的权力机关是( )。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

2、 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

3、 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。

A.场所固定

B.结算统一

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D.商品特殊

4、 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

5、 犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10

6、 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事