风险分级管控制度

风险分级管控制度

1.目的

为加强×××项目安全与职业危害管理，按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，对项目风险实行差异化、动态化管控，切实降低风险，消除或减少安全事故及职业病危害因素导致职业病或职业健康损伤，有效遏制重特大生产安全事故，特制定本制度。

2.适用范围

适用于项目的全部生产、施工活动及设备、设施，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程与规章等。

3.定义:

3.1风险

生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故(事件)发生的概率。严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性x严重性。

3.2危险源

可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

3.3风险点

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

4.组织结构及职责:

为保证该项工作有效开展，并落到实处，项目成立了“两个体系”建设领导小组，其成员任命如下:

组长:×××

副组长:×××

成 员:×× ××× ××××

安全生产两个体系建设分工如下:

领导小组组长职责:负责两体系建设的组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况，负责隐患排查治理体系工作部。

领导小组副组长职责:负责两体系体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导、文件编制。负责隐患排查治理工作具体调度。

领导小组成员职责:具体负责本部门范围内“两个体系”建设的各项工作,负责组织本部门范围内风险识别，风险评价。

×××职责:负责本部门风险点识别、风险分级及风险评价;负责风险管控措施的制定与实施。

×××职责:负责两体系建设工作过程中所需费用的提取，负责两体系建设所需费用保障。

×××、×××职责:负责对外来人员及车辆的风险点识别、风险分级及风险评价。

×××、×××职责:负责两体系建设过程培训、技术指导、文件编制。

5、风险分级管控程序

5.1步骤

风险分析与管控的工作步骤是:制定风险判定原则→风险点确定→危险源辨识→风险评价→风险控制措施→风险分级管控→风险公告→实施效果验证→变更管理→持续改进→规范文件管理等关键控制环节。

5.2风险判定原则

根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的危险性、环境和管理等多方面因素综合考虑，凡是有可能发生人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。

5.3风险点确定

风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。包含JGJ59和DBJ14-032-2004所涉及的所有设施、部位、场所、区域及作业活动。

5.4危险源辨识

5.4.1成立风险评价组

项目成立安全生产风险评价组，以项目技术总工为组长，生产、安全、机械、电气、劳务负责人等管理人员为成员，负责工地范围内各类风险辨识、评价工作，明确标准与控制措施，编制安全生产风险分级管控管表格，并由项目班子成员共同负责审查、批准。

5.4.2 评价依据 《山东省安全生产条例》 山东省人民代表大会常务委员会公告(第168号)

《关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“两体系”建设工作的通知》鲁安发(2017)12号

《建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则》DB37/T3015-2017

《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》DB 37/T2974-2017

《用人单位职业病危害风险分级管控体系细则》DB 37/T2974-2017

《建筑施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南》DB37/T3134-2018

《×××集团股份有限公司安全生产管理制度》

5.4.3 风险控制

根据风险不同类别、等级制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。

5.5风险评价

5.5.1风险评价方法

应结合实际，采用适合于自身的风险评价方法对分管范围内各类安全风险与职业病危害风险进行风险评价并确定管控层级。具体评价工作可参照《中建五局施工安全风险分级管控办法》及其它相关标准规范进行。

对设备设施、区域采用安全检查表法进行危险源分析，列出设备设施清单，利用风险矩阵分析法(LS法)对危险点内的危险源进行风险评价，填写设备设施风险分析与评价记录。 对作业活动采用作业条件危险性分析法(LEC法)进行危险源辨识，列出作业活动清单，填写作业活动工作危害分析与评价记录。

职业病危害风险评价办法按《用人单位职业病危害风险分级管控实施细则》(DB37/T2973-2017)求执行。

5.5.2风险分级

安全风险等级划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等四个风险级别。

风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

5.6管控措施确定

工作小组针对所有风险制定行之有效的典型管控措施，主要包括:工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施及应急措施。各级工作组应针对典型控制措施是否适宜进行评审，并根据评审结果进行修改完善，最终经各部门负责人批准，作为一个时期内完善风险控制措施的基础信息。

在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。

5.7风险分级管控

风险管控隐患治理领导机构应结合隐患排查，制定风险管控措施计划，通过提取安全生产费用给予资金保障，系统开展风险管控措施的完善，进行隐患治理。

5.8风险告知

在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏或安全管理要点标识牌，标明风险点名称、风险等级、风险类别、管控措施、应急处置要求等内容。在各岗位设置告知卡，对涉及的安全风险与职业危害让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的风险点的基本情况及防范、应急措施。

5.9分级管控的实施效果

通过风险分级管控体系建设，在以下方面应有所改进:

a)每一轮危险源辨识和风险评价后，使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性;

b)风险点的警示标识得到保持和改善;

c)涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度;

d)员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高;

e)保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强;

f)根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

5.10变更管理

当发生下列情形之一时,项目应组织相关人员及时进行风险点识别和风险评价分级，更新风险信息:

a)新的或变更的法律法规或其他要求;

b)“四新”变化，新工艺、新材料、新设备、新技术; c)有新、改、扩建项目完成后;

d)结合事故案例(通报)

e)日常隐患排查情况;

f)发生事故、事件后，必要时，应重新进行风险点识别、评价、风险管控措施的策划。

5.11持续改进

定期对风险分级管控体系进行评审。评审时间安排和频次按下述各方面的影响来考虑:

--法律法规的变化;

--新风险点的相应需求;

--公司自身所产生的变更需求; --外部因素;

--检查、事故事件、紧急情况或应急程序测试结果的反馈影响;

--控制技术的进步。

当现有的风险管控措施依然有效时，则无必要实施新的风险评价。反之，必须及时更新。

6文件管理

项目应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源统计表、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果;涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

应对风险分级管控体系产生的文件进行管理。如风险判定准则、危险源辨识、评价分级方法，作为管控措施的制度、规程等进行管理。

应对风险分级管控体系产生的记录、文档进行管理，确保记录或文档的标识、存放、保护、检索、保存和处置受控。记录应字迹清楚，标识明确，具备可追溯性。

7绩效考核

7.1成果

项目开展风险分级管控体系建设过程中，应至少产生以下成果:

--风险点排查台账、危险源统计表;

--岗位与作业活动划分清单、设备设施清单;

--危险源辨识、风险评价、风险控制措施及分级管控信息表;

--重大风险及控制措施清单; --风险告知牌;

--安全生产风险分级管控清单等。

7.2 效果

通过风险分级管控体系建设，项目应至少在以下方面有所改进:

--每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性;

--重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善; --涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度;

--员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高;

--保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强; --根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

7.3 绩效考核

项目的风险分级管控体系领导小组，应对整个风险分级管控体系的过程、最终成果及整体的安全绩效进行考核，作为持续改进的重要依据。明确绩效考核的对象、方法、考核频次及奖惩措施。项目可参照内部的岗位责任制及奖惩制度考核奖惩。

8 持续改进

8.1 评审

本项目每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。评审应当根据新技术、新工艺、新材料、新设备等适时开展危险源辨识和风险评价，并对评审结果进行公示或公布。

8.2更新

项目应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息。

--法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变; --发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价;

--组织机构发生重大调整;补充新辨识出的危险源评价;

--风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。

8.3沟通

项目应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控