开展行政执法案卷评查通知

宜昌市人民政府办公室关于进一步加强行政执法案卷评查工作的通知文章属性•【制定机关】宜昌市人民政府办公室•【公布日期】2015.06.02•【字号】宜府办发〔2015〕28号•【施行日期】2015.06.02•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文宜昌市人民政府办公室关于进一步加强行政执法案卷评查工作的通知各县市区人民政府，市政府各部门，宜昌高新区管委会：为贯彻落实党的十八届四中全会精神，深入推进依法行政，加快建设法治政府，根据省政府法制办公室的工作安排和《中共宜昌市委宜昌市人民政府关于加快推进法治宜昌建设的意见》（宜发〔2014〕20号）、《市人民政府关于印发宜昌市法治政府建设工作实施方案的通知》（宜府发〔2014〕24号）要求，现就进一步加强行政执法案卷评查工作通知如下：一、进一步规范行政执法行为。

各级各部门要以行政执法案卷评查为抓手，认真落实行政首长推进依法行政第一责任人职责，坚持实体规范与程序规范相结合、内容规范与形式规范相结合、监督检查与落实责任相结合、表彰奖励与固强补弱相结合，严格、规范、公正、文明执法。

二、进一步完善案卷评查制度。

各级各部门要健全自我评查、系统评查、监督评查等基本制度，进一步完善政府内部层级监督。

各部门办理执法案件时，要按照依法全面规范的要求，对执法活动中的监督检查记录、证据材料及执法文书进行收集、整理、立卷、归档，按照统一的内容和标准（见附件）进行检查、评议、监督。

三、进一步加大案卷评查工作力度。

各级各部门要将案卷评查纳入法治政府建设的重要内容严格实施考评，对案卷评查工作实施常态化管理，每年对本地区、本系统的案卷进行集中评查，切实提高案卷管理水平，规范执法行为。

各级政府法制机构要牵头负责，定期对本行政区域内行政执法部门的执法工作进行督办检查，对执法案卷进行集中评查，及时通报检查和评查情况，有针对性地提出改进措施并督促落实。

四、进一步创新案卷评查方式。

河池市人民政府办公室关于开展行政执法案卷评查检查工作的通知文章属性•【制定机关】河池市人民政府•【公布日期】2010.11.12•【字号】河政办发[2010]323号•【施行日期】2010.11.12•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文河池市人民政府办公室关于开展行政执法案卷评查检查工作的通知（河政办发〔2010〕323号）各县（市、区）人民政府、市直各行政执法单位：按照市人民政府《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（河政办发[2010]273号）要求，为进一步规范我市行政执法行为，提高行政执法质量和水平，市人民政府决定组织评查组在全市开展行政执法案卷评查检查工作。

现将有关事项通知如下：一、组织领导行政执法案卷评查工作，在市人民政府的统一领导下，由市政府办公室具体负责组织、协调，选调相关人员组成评查工作组。

二、时间安排案卷评查工作时间为十天，自2010年11月25日至2010年12月5日止。

三、评查范围2009年1月1日至2010年6月30日期间，各县（市、区）人民政府、市直各行政执法部门（含法律法规授权的组织、依法受委托的组织，）按照一般程序受理和实施的行政复议、行政处罚、行政许可并已办结的行政复议、行政处罚、行政许可案卷。

四、评查的内容行政复议案卷评查的主要内容是：履行行政复议职责的行政执法主体是否有合法资格；实施具体行政行为是否符合法定权限；行政复议当事人确定是否准确；行政复议申请与受理是否符合法定条件；行政复议决定是否认定事实清楚，证据确凿，适用依据正确，程序合法，内容适当；行政复议决定是否依法送达。

行政许可案卷评查的主要内容是：行政许可主体是否有合法资格；事实依据是否合法充分，许可条件是否完全具备；许可收费是否有合法依据；告知权利是否准确；是否依法组织听证；准予行政许可是否有法定依据；许可内容和时限是否合法、适当等。

行政处罚案卷评查的主要内容是：行政处罚主体是否有合法资格；认定事实是否清楚，证据是否充分；处罚依据是否合法、适用是否准确；处罚幅度是否合理适当；告知权利、交待的救济途径和期限是否准确；送达和执行是否合法、到位；是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据，扣押、没收的财物处置是否适当；是否存在以罚代管、以罚代刑等。

关于行政执法案卷评查情况的通报各县（市、区）建设局、建管局：为进一步加强城乡建设系统依法行政工作水平，规范执法行为，强化执法监督，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《江苏省行政执法监督办法》、《江苏省行政处罚监督办法》及年初法制工作计划，*月*日至*日，我局组织县（市、区）建设系统法制机构人员*人，对全市*年9月至*年8月形成的建设行政执法卷宗进行了抽查，共评查行政执法案卷*件。

现将评查情况通报如下：一、案卷评查的主要做法（一）评查范围和内容明确、全面。

本次案卷评查，主要选取了*年9月1日至*年8月30日期间形成的卷宗，具有时效性，能客观反映现阶段行政执法的基本情况；在案卷类别上，包含了城乡建设（不含规划、房管）类行政许可、行政处罚、其他行政权力事项，形成了对所有行政执法事项全覆盖，能全面反映现阶段行政执法的基本情况。

（二）评查方法灵活。

案卷评查采用南北互评的方法，成立了两个评查小组，采取了北片3县（市、区）和南片县（市、区）互查的形式，在初步评查的基础上，评查小组通过交流、汇总，形成最终的评查意见，及时召开评查情况通报会，评查人员与被评查部门面对面，既问清情况，肯定好的做法，又当面指出问题，明确改进方向。

（三）评查标准严格。

为使案卷评查工作落到实处，达到既反映问题，又发掘成绩、总结经验的既定目标，同时做到全面、客观、依法监督，在案卷评查初期，我局即制定了评查方案，落实了评查标准。

评查中，各参评工作人员均能严格按照《*市城乡建设局行政处罚案卷评查标准》、《*市城乡建设局行政许可案卷评查标准》进行综合评查，填写《案卷评查表》，力求做到对每份案卷的评查结论客观、真实，达到发现问题、改正问题、规范执法行为的目的。

（四）以查代训。

案卷评查后，我们及时召开了案卷评查情况通报会，向每个参评单位法制科长反馈意见，由每一位评查人员对评查案卷进行分析，指出问题，提出改进的方法和建议，切实做到了以查代训，提高了法制机构人员的综合执法素质。

开政办发〔2011〕79号长沙市开福区人民政府办公室关于开展行政执法案卷评查和移送涉嫌犯罪案件专项监督活动落实情况督查的通知区直各行政执法部门：为进一步规范我区行政执法行为，提高我区行政执法机关依法行政工作水平，按照省市关于执法案卷评查工作和移送涉嫌犯罪案件专项监督活动的要求和部署，结合我区实际，区人民政府决定对区直各行政执法部门开展行政执法案卷评查和移送涉嫌犯罪案件专项监督活动落实情况督查，现将有关事项通知如下：一、时间2011年8月-9月二、对象区直各行政执法部门三、内容1、行政执法案卷评查。

评查范围为各单位2010年7月至2011年6月已办结的行政处罚、行政许可等行政执法案卷。

评查内容为实施行政许可、行政处罚等行政执法行为的实体和程序是否合法、运用行政裁量权是否适当、说理是否充分、文书制作和归档是否规范等。

案卷评查过程中，将对各单位落实行政处罚自由裁量权基准情况进行督查。

案卷评查标准按照〘长沙市开福区人民政府法制办公室关于印发〖开福区行政处罚案卷评查细则（试行）〗的通知〙（开法办发〔2005〕4号）和〘长沙市开福区人民政府法制办公室关于印发开福区行政许可案卷评查细则（试行）的通知〙（开法办发〔2008〕1号）执行。

2、移送涉嫌犯罪案件情况督查。

根据开福区〘关于开展对行政执法机关移送涉嫌犯罪案件专项监督活动的工作方案〙，对各执法单位是否就行政处罚案件进行全面清查以及存在应当移送而未移送的涉嫌犯罪案件进行督查。

尚未按照区移送涉嫌犯罪案件专项监督活动领导小组办公室要求报送自查报告和联络员名单的单位，请于8月30日前向领导小组办公室报送。

区移送涉嫌犯罪案件专项监督活动领导小组办公室设在区人民检察院。

（联系人：贾忠军，联系电话：84816106，传真号码：84816127）四、方法采取自查和集中评查相结合的方式进行。

各相关单位在自查阶段对照行政处罚案卷评查细则、行政许可案卷评查细则等文件要求进行自查、自评、整改，并将相关情况报区政府法制办。

秀司发〔2021〕30号秀山土家族苗族自治县司法局关于开展行政执法案卷评查活动的通知各司法所：为进一步标准执法行为，增强办案质量建设和治理，强化执法效劳监督，提升执法能力和水平，增进司法行政系统公正、文明、标准执法，依照市局2021年度执法执业综合考评工作的整体要求和部署，结合我局实际，现就开展行政执法案卷评查活动的有关事项通知如下：一、评查对象和范围一、评查对象：各司法所二、案卷评查范围：2021年1月至2021年8月办理的人民调解案卷和社区矫正案卷。

二、评查方式和步骤（一）方式本次案卷评查工作遵循实事求是、统一标准、分步实施的原那么，依照“一案一评”的要求，采取报送案卷目录，随机抽查指定案卷，逐卷逐项集中评审，对照相应评查内容及评分标准逐项打分的方式组织进行，各卷宗得分的平均分值为各所执法案卷质量的最终得分。

各司法所抽查的案卷数为20个。

其中，人民调解案卷10个，社区矫正案卷10个；不足评查案卷数的，以实际办理的案件数进行评查。

（二）步骤整个评查活动从2021年9月中旬开始，到10月下旬终止，具体分三个时期进行。

1、自查时期（9月中旬至月底）。

各司法所要制定具体工作打算，依照“一案一档”的要求及时将社区矫正人员档案及调解卷宗标准整理，装订成册；同时要对辖区内各级调委会提交的人民调解卷宗进行审核，严把初审关。

要依照这次评查工作的要求和具体评分标准，进行全面自查、自评、自纠，查漏补缺。

自查终止后，于9月底前向县局法制科书面报送评查报告（评查卷宗的大体情形、评查结果、存在的问题、整改方法及下一步工作安排）。

2、检查时期（10月中旬）。

县局将成立案卷评查工作组，对各司法所办理的案卷进行全面检查和指导，现场点评指出存在的问题与不足，责令限期整改。

3、总结时期（10月下旬）。

县局就整个案卷评查工作进行全面总结，并将评查情形和结果予以通报。

对限期整改不力的，将严肃通报批评并追究相关责任。

三、评分方法本次案卷评查分为优秀、合格、不合格三个层次。

贵州省人民政府办公厅关于开展行政执法案卷评查工作的通知文章属性•【制定机关】贵州省人民政府•【公布日期】2006.06.30•【字号】黔府办发[2006]70号•【施行日期】2006.06.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文贵州省人民政府办公厅关于开展行政执法案卷评查工作的通知（黔府办发〔2006〕70号）各自治州、市人民政府，各地区行署，各县（自治县、市、市辖区、特区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：按照国务院《全面推进依法行政实施纲要》（以下简称《纲要》）、国务院办公厅《关于推行行政执法责任制的若干意见》（国办发〔2005〕37号）的要求，经省人民政府同意，决定在全省各级行政执法机关开展行政执法案卷评查工作。

现就有关事项通知如下：一、开展行政执法案卷评查工作的基本目标行政执法案卷是行政执法机关（包括具有行政执法职能的行政机关、法律、法规授权和依法接受委托的组织，下同）行政执法活动的载体，反映行政执法机关依法行政的水平和行政执法机关行政管理的基本状况。

开展行政执法案卷评查，是规范行政执法行为的重要举措，是今后一个时期推进依法行政，推动建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制的重要着力点，是各级行政机关完善自我约束监督机制的重要方面，对提高行政执法机关的行政执法水平，保障公民、法人和其他组织的合法权益，追究行政执法过错行为，促进政府职能转变，保障行政执法机关切实履行行政执法职责等具有十分重要的意义。

各地、各部门要高度重视，认真组织开展行政执法案卷评查工作，争取通过五年左右的努力，以评查促进整改提高，逐步完善对行政执法全过程的监督制约机制，不断提高行政执法机关的行政执法水平，保障公民、法人和其他组织的合法权益，推进依法行政。

二、开展行政执法案卷评查工作的基本原则（一）程序与实体并重，以程序公正保证实体公正。

既要评查行政执法行为程序的合法性，又要评查行政执法行为实体的合法性与适当性。

惠州市人民政府办公室印发惠州市行政执法案卷评查实施方案的通知文章属性•【制定机关】惠州市人民政府•【公布日期】2010.10.18•【字号】惠府办[2010]54号•【施行日期】2010.10.18•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文惠州市人民政府办公室印发惠州市行政执法案卷评查实施方案的通知（惠府办〔2010〕54号）各县、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：《惠州市行政执法案卷评查实施方案》业经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻落实。

惠州市人民政府办公室二○一○年十月十八日惠州市行政执法案卷评查实施方案为深入贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》（国发〔2004〕10号）、《关于加强市县政府依法行政的决定》（国发〔2008〕17号）、国务院办公厅《关于推行行政执法责任制的若干意见》（国办发〔2005〕37号）和《惠州市建设行政执法责任制示范市工作方案》（惠府办〔2010〕48号），促进我市各级行政执法机关规范执法，强化行政系统内部层级监督在依法行政中的作用，提高各级政府和行政执法部门的依法行政能力，根据《惠州市行政执法案卷评查办法》（惠府办〔2010〕18号），结合我市实际，制订本方案。

一、指导思想和基本原则（一）指导思想以《行政处罚法》、《行政许可法》、《行政复议法》、《广东省行政执法责任制条例》等法律、法规为依据，以国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《关于加强市县政府依法行政的决定》和国务院办公厅《关于推行行政执法责任制的若干意见》为指导，深入开展行政处罚、行政许可、行政复议等行政执法案卷评查活动，推广优秀典型案例，督促改进存在问题，规范行政执法行为，强化行政执法层级监督，夯实推进依法行政、建设法治政府基础，提高社会法治化管理水平，为推进我市经济社会又好又快发展、建设科学发展惠民之州创造良好的法治环境。

（二）基本原则行政执法案卷评查应当依法、公平、公正开展，坚持整体推进与循序渐进相结合，实体规范与程序规范相结合，内容规范与形式规范相结合，激励先进和纠正违法相结合，评查结果与落实执法责任相结合，层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合的工作原则。

六安市人民政府办公室关于开展行政处罚等案卷评查工作的通知文章属性•【制定机关】六安市人民政府•【公布日期】2007.07.09•【字号】六政办秘[2007]68号•【施行日期】2007.07.09•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】正文六安市人民政府办公室关于开展行政处罚等案卷评查工作的通知（六政办秘[2007]68号）市政府有关部门、有关直属机构，中央、省属驻六安有关单位：为进一步规范执法行为，转变执法理念，在合法行政的基础上合理行政，优化我市经济发展环境，根据《安徽省人民政府办公厅关于贯彻实施〈安徽省行政执法监督条例〉有关问题的通知》（皖政办秘〔2007〕12号）、《六安市人民政府办公室关于印发2007年度市政府推进依法行政工作安排的通知》（六政办〔2007〕37号）的部署要求，决定于今年7月起组织开展行政处罚等案卷评查工作。

现将有关事项通知如下：一、评查、检查范围评查范围：市直、中央和省驻六安具有行政处罚权的有关单位，2006年7月1日至2007年6月30日期间实施行政处罚并已办结的案卷。

检查范围：1、市直、中央和省驻六安具有行政许可权的有关单位，2006年1月1日至2006年12月31日期间实施行政许可并已办结的案卷；2、市直、中央和省驻六安具有行政复议权的有关单位，2006年1月1日至2006年12月31日期间受理行政复议案件并已办结的案卷。

县区行政执法部门的行政执法案卷评查工作由各县区政府组织落实。

二、评查、检查方式本次案卷评查和检查活动遵循统一标准、实事求是的原则。

严格按照《六安市行政处罚案卷评查标准》（附件1）、《六安市行政许可卷宗检查要点》（附件2）、《六安市行政复议案卷检查要点》（附件3）执行，采取自查和抽查相结合的方式进行。

三、时间安排本次评查活动从7月开始，9月下旬结束，分三个阶段进行：（一）自查阶段（8月底前完成）市政府有关部门、中央和省驻六安有关单位制定具体工作方案，根据评查标准和检查要点组织本部门（含部门管理的授权组织、部门委托的组织）开展自查自评，并于8月底前将自查报告报市政府，同时抄送市政府依法行政工作领导组办公室（市政府法制办）。

阳泉市人民政府办公厅关于印发阳泉市行政执法案卷评查试行办法的通知文章属性•【制定机关】阳泉市人民政府•【公布日期】2008.03.24•【字号】阳政办发[2008]33号•【施行日期】2008.04.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文阳泉市人民政府办公厅关于印发阳泉市行政执法案卷评查试行办法的通知（阳政办发〔2008〕33号）各县（区）人民政府，市直各单位，省营以上企业：《阳泉市行政执法案卷评查试行办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

二○○八年三月二十四日阳泉市行政执法案卷评查试行办法第一条为贯彻落实《国务院全面推进依法行政实施纲要》，建立行政机关行政执法案卷评查制度，完善行政执法责任制和评议考核制，强化对行政执法行为的有效监督，提高行政执法水平和执法案卷质量，根据《山西省行政执法条例》，制定本办法。

第二条本办法所称行政执法案卷评查，是指上级行政机关对下级行政机关、授权执法机构和受委托执法组织在履行行政管理职责，实施行政行为时所形成的各类案卷，依据法律、法规、规章的实体和程序规定，对案件合法性、合理性和案卷文书使用等情况进行检查、评价，并进行评比、奖惩的活动。

第三条市政府法制部门负责全市行政执法案卷的评查工作。

县（区）政府法制部门负责本辖区内行政执法案卷的评查工作。

市、县两级政府行政执法部门，负责本部门和下级政府行政执法部门执法案卷的评查工作。

第四条行政执法案卷评查分为全面检查、全面抽查、重点检查、重点抽查。

市、县（区）范围内的全面检查、全面抽查分别由市、县两级政府法制部门会同监察、人事等部门组成案卷评查小组，按评查方案实施；重点检查和重点抽查，由市、县两级政府法制部门随时进行或随专项执法检查、个案督查一并进行。

执法部门对本系统开展的案卷评查，由法制机构组织，有关机构配合实施。

第五条市、县两级政府法制部门组织的行政执法案卷全面检查或全面抽查，每年开展一次，所查案卷为本年评查日期上延至上年同期。

尊敬的各位领导、同事们：根据国家相关法律法规和部门规章制度，我单位于2023年开展了行政执法案卷评查工作。

经过认真、细致的评查，现将评查情况向大家通报如下：一、评查范围本次评查范围包括我单位在2023年度开展的所有行政执法案卷，涉及行政处罚、行政强制措施等行政执法活动。

二、评查对象本次评查对象为各行政执法部门在2023年度的执法案卷，共计XXX 卷。

三、评查内容评查内容主要包括以下几个方面：1.案卷的合规性：评查案卷是否符合执法程序和规定，是否有明显的程序违法行为。

2.案件的事实准确性：评查案卷中的事实材料是否真实可靠，是否存在矛盾和漏洞。

3.行政处罚的依据和合理性：评查行政处罚的依据是否充分，处罚决定是否符合法律规定和公正原则。

4.执法人员的行为规范：评查执法人员在执法过程中是否遵守规定，是否存在违法违纪现象。

四、评查方法评查工作主要采取抽样、逐案审查的方式，由专门的评查组对案卷进行认真细致的评查。

五、评查结果根据评查结果，本次评查得出以下主要结论：1.多数案卷记录内容完整，手续齐全，符合相关法律法规和执法规定，行政执法程序合法合规。

2.个别案卷存在事实材料不足、依据不够充分等问题，需要及时完善和调整。

3.执法人员在部分案卷中存在行为不规范、违法违纪的情况，需严肃查处并加强教育管理。

六、整改措施根据评查结果，我们将采取以下措施进行整改：1.加强执法人员的培训和教育，提高执法水平和规范化管理意识。

2.完善案卷记录管理制度，严格规范案卷记录内容和程序要求。

3.加强对行政执法工作的监督和指导，建立健全相关制度，确保执法活动合法、公正、透明。

七、工作建议结合本次评查情况，我们建议：1.建立定期的行政执法案卷评查制度，加强对行政执法工作的监督和指导。

2.加强行政执法人员的业务培训和能力建设，提高执法水平和素质。

3.进一步规范执法行为，加强行政执法的公正、透明和规范化管理。

八、结语行政执法案卷评查工作是对行政执法活动的一种监督和检验，通过评查可以发现问题、及时整改，有助于提高行政执法工作质量和水平。