2015版监理部考核检查表

2.5
5
监理交底
1
6
2
7 8 9 10
监理月报
2） 3） 4） 1）
1 0.5 2 0.5
项目 监理 管理 资料
监理评估报 1） 告 1） 监理日志 2） 1） 监理工作总 结 监理通知单 1） 、监理工作 2） 联系单、停 3） 工令 1） 项目前期资 料 1） 施工单位资 质、人员报 2） 审 3） 1） 2） 监理资料要 3） 4） 求
见证取样人员经业主同意并在开工前签认； 质量证明文件齐全（包括出厂合格证、质量检验报告 、性能检测报告以及施工单位质量抽检报告）； 按有关规定和合同约定要求，项目、数量及频次进行 见证取样、平行检测及外观检查等； 报审表按程序核验签复，报审及签复及时； 核查过程应反映在监理日志和监理台账中。 定期提交影响工程质量的计量设备的检查和检定报告
2
3
4 1 2 工程 造价 控制
1） 工程延期及 2） 延误延误 3） 工程计量和 1） 付款签证 2） 月完成工程 1） 量统计和造 2） 价目标风险 1） 工程变更、 2） 索赔及签证 控制 3） 4） 竣工结算款 1） 审核 2）
3
4
监理通知回复内容完整（含落实整改过程、结果及自 验情况，必要时应附整改相关证明）； 对质量缺陷和质量事故按照监理规范流程进行处理。 审查报送的单位工程竣工验收报审表及竣工资料； 总监组织工程竣工预验收，存在问题的要求施工单位 及时整改，合格后签认单位工程竣工验收报审表； 对监理资料进行收集整理； 及时编制工程质量评估报告，总监和单位技术负责人 审核签字后报建设单位； 参加竣工验收，对验收提出的问题督促施工单位及时 整改并有整改回复，总监签署竣工验收报告。 审查总进度计划和阶段性进度计划并提出意见； 计划符合工期要求； 审批流程完整。 对照进度计划对实际进度进行检查和记录； 严重滞后且影响工期时签发监理通知、召开专题会议 。 在监理月报中报告工程实际进展情况，比较分析实际 进度与施工进度，预测实际进度对总工期的影响，督 促相关方采取措施。 及时受理并进行审查； 延期报审及审查审批流程规范； 当协商不一致时提出监理评估意见。 对工程量和支付金额进行复核和现场审核； 审批程序规范、签章手续齐全。 建立月完成工程量统计表； 对实际完成量与计划完成量进行分析，发现偏差应提 出调整建议并在月报中报告。 对施工单位提出的变更申请，认真审查工程量清单， 签认工程量，并提出审查意见； 对较大工程变更申请，及时审核工程造价变化及工期 影响，为建设单位提供决策数据； 及时掌握、收集索赔动机、情况、依据，合理处理； 工程签证、索赔的审批程序、签字、签章手续齐全。 审查并提出审查意见； 审批程序规范、签章手续齐全。
2.5
10 11 12
0.5 编制施工旁站见证监理细则； 旁站记录内容完整，符合监理规范要求。 检查方案执行情况，原材料、构配件和设备是否合 格，管理人员到位及履行情况，特种作业人员持证上 岗；总监巡视次数满足要求。 项目、数量、频率满足规范和合同要求； 对不合格的工程材料、施工质量签发监理通知单，并 要求及时回复；发现重大质量隐患签发暂停令； 平行检验数据反映在监理日志中， 平行检验资料与工程同步。 施工单位自检手续完整； 质量检查记录齐全合规，验收记录符合合格规定； 地基基槽及其他隐蔽工程在隐蔽前按程序验收，表单 签署符合要求； 分包单位的报验流程规范； 专业监理工程师及时审验签署意见； 与工程同步，无未通过验收而进行下一道工序的现象 。 附件分部工程质量控制资料完整，包括《分部（子分 部）工程质量验收记录表》及工程质量验收规范要求 的质量控制资料、安全及功能检验（检测）报告等； 企业自评、设计认可、监理核定、建设单位验收、质 监站监督的程序完整； 总监组织验收并提出验收意见，参验各方人员合规。 签发监理通知单及时； 1 1
1.5
1.5
1.5
3.5
1.5
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1
1.5
2.5
4
监理实施细 则 4） 5） 1） 1） 监理例会及 协调会 在相应工程开始施工前编制完成，报总监审批； 及时送交施工单位并签收。 监理程序与技术总交底，安全总交底，重要分部分项 工程与安全技术交底；有交底记录。 第一次工地例会在开工前业主主持召开，监理人员参 加，介绍监理机构、人员及分工，介绍监理规划主要 内容，提出对施工准备工作的意见和要求，介绍监理 安全责任及监理安全措施； 定时组织召开监理例会； 会议纪要格式符合要求，内容完整，各方签字完整； 及时发放并有发文记录。 编制符合行业、公司要求；内容全面，真实；按时报 送建设单位和公司并有发文记录。 工程各阶段报告齐全，内容真实，编制及时。 按公司规定格式填写，内容完整，字迹工整； 总监或负责人定期检查并签字； 内容符合要求（包括年度监理工作总结和竣工监理工 作总结），编制及时，总监签字加盖公章报建设单位 。 内容符合实际、术语规范、针对性强、依据充分； 填写签发时间，下达及时，回复及时； 签发停工令应符合程序管理要求，签发及时。 建设工程规划许可证、施工许可证、招标投标文件、 安全报监资料、施工图纸、施工合同（总承包、专业 分包、劳务分包合同，指定材料或设备供应合同） 施工单位资质（含营业执照；企业资质登记证书；安 全生产许可文件）； 项目管理人员一览表，人证相符； 特种作业人员资格证。 建立资料管理制度，设专人管理； 表格采用监理规范统一表式，签字盖章手续完备； 有收发文记录； 及时整理、分类汇总监理文件资料，按规定组卷，形 成监理档案；
附表二：
工程名称 监理费 总监（负责人） 工程形象进度 类别 序号 考核项目
1） 2） 项目监理部 3） 机构 4） 5） 1） 2） 综合 管理 2 监理办公形 象 3）
项目监理机构考核检查表
检查日期： 年 月 日
工程规模 已收监理费 检查人
考核及检查内容
公司资质证书、营业执照、监理合同、中标通知书复 印件存档； 有总监任命书（总监代表授权书）并在监理部存档； 所有人员有资格证、上岗证、毕业证、职称证复印件 、并在监理部存档； 监理人员在人力部登记，人员变更符合程序并在公司 （监理部）备案； 监理人员明确分工，有监理机构人员名单。 监理部悬挂公司标牌； 制度上墙（三合一管理方针、三合一管理目标、监理 组织机构框图、监理人员岗位职责、监理人员工作守 则、廉洁自律制度、上班管理制度、电脑等办公设备 使用制度、生活区管理制度、总监质量安全责任六项 规定、总监质量安全违法违规行为行政处罚规定）； 图表上墙，包含晴雨表、施工平面布置图、施工进度 控制图（有条件可建筑总平面图、平面图、立面图、 部面图及效果图，其它控制图表等）； 办公场所整齐、清洁； 文件资料分类存放； 监理人员着装整洁。 办公设施、监理仪器、生活设施齐全，均已建立台账；
2
1） 2） 9 材料/构配 件/设备审 3） 查 4） 5） 1） 检测、计量 设备管理 监理旁站 监理巡视 1） 2） 13 平行检验 3） 4） 1） 2） 隐蔽工程、 3） 检验批及分 项工程质量 4） 检查与验收 5） 6） 1） 15 分部工程质 量检查与验 2） 收 3） 1） 1） 2） 1）
2.5
工程 质量 控制
1
2
2
2.5
3
2
4
质保体系、 机构、制度
1
5 工程 质量 控制
6
7
8
专项（施 1） 工）方案审 2） 查及签认 3） 1） 新材料、新 工艺、新设 2） 备审查 3） 1） 2） 工程定位与 3） 测量放线 4） 5） 1） 施工单位试 2） 验室检查 3） 4）
1.5
1.5
2.5
标准分 应得分
扣分原因
实得分
1
2.5
3
3
4） 5） 6） 办公设施、 1） 监理仪器、 生活设施
1.5
3
4
办公设施、 监理仪器、 2） 生活设施 3） 1） 2） 车辆管理 3） 1） 内部例会、 2） 学习 3） 1） 2） 3） 各类报表、 4） 文档 5） 6） 7） 1） 2） 3）
5
综合 管理 6
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1.5
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1
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1.5
14

2.5
14
监理资料要 求 5） 1） 图纸审查与 2） 会审 3） 4） 1） 2） 施工组织设 3） 计审批 4） 5） 1） 2） 开工审批 3） 4） 1） 按时向有关单位、部门移交监理文件资料。 及时组织图纸会审； 有自审记录，提出审查意见，提出合理化建议； 有会审纪要（原件），各单位代表签字； 待定问题有明确答复。 开工前编制，施工单位签章手续符合要求； 符合施工合同要求，结合工程特点，内容完整； 有特殊（关键）工序施工技术措施或施工方案； 编制安全生产事故应急应急预案； 审查审批流程完整，总监签认后及时报建设单位。 项目开工法定手续齐全； 设计交底和图纸会审已完成；施工组织设计总监签 认；质量、安全生产管理体系建立，管理及施工人员 到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料落实； 进场道路及水、电、通信等已满足开工要求； 报批手续齐全，施工单位开工前七天签发开工令。 审查现场质量管理保证体系、质量管理组织机构、管 理制度、质量责任制、质量检验制度。 编审程序符合规定，有审核意见； 工程质量保证措施符合标准； 应经专家论证的方案进行论证并有记录。 审查新材料、新工艺、新技术、新设备的质量认证材 料和相关验收标准的适用性； 必要时应要求施工单位组织专题论证； 专监审查，总监签认。 监理测量人员具备资格； 施工单位测量人员资格证书及测量设备检定证书； 检查、复核施工平面控制网、高程控制网和临时水准 点的测量成果及控制桩保护措施； 对施工测量放线成果进行查验； 对使用时间较长的桩位有沉降观测。 试验室的资质等级及试验范围； 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明； 试验室管理制度； 试验人员资格证书。
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监理行为
1
1） 有效文件管 2） 理 3） 1） 监理台账 1） 2） 3） 1） 2）