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风控部岗位职责说明书
一、部门概述
风控部负责公司风险管理和内部控制工作，包括对公司业务、财务、合规等方面的风险进行识别、评估、控制及监测，确保公司稳健运营。
二、部门职责
1.负责建立和完善公司风险管理体系，制定风险管理制度和流程。
2.负责对公司业务、财务、合规等方面的风险进行识别、评估和监测。
3.负责对公司风险进行量化分析，制定风险控制策略和措施。
4.负责对公司内部控制进行评价和优化，确保内控体系的有效性。
5.负责对公司重大投资项目、合同等进行风险评估和审查。
6.负责对公司员工进行风险管理和内部控制方面的培训和宣导。
7.负责与外部监管机构、审计机构等进行沟通协调。
8.配合公司其他部门，完成相关工作。
三、部门要求
1.风险管理、财务、法律等相关专业本科及以上学历。
2.熟悉风险管理、内部控制、审计等相关领域的法律法规和政策。
3.具备较强的风险识别、评估和控制能力，具备一定的数据分析能力。
4.具备良好的沟通协调能力、团队合作精神及客户服务意识。
5.具备较强的学习能力和适应能力，能应对不断变化的市场环境。
6.具备注册会计师、注册内部审计师等专业资格证书者优先。
四、工作时间及地点
1.工作时间：周一至周五，每天8小时，根据工作需要可能需要加班。
2.工作地点：公司总部或分公司。
精品资料合规风控部 /合同审核部副总经理岗位工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准根据公司 风险管理政策、设计 法律、法规风险信息 《商业银行合规风险管理指引》第十八条： 持续关注法律、 规则和准则的最新发没有准确把握法 传递系统， 准确把握法律、 规律、法规和准则的，一展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业 制订风险 则和准则，及时为1.5次扣 1 分；没有及时给银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
管理实施 高级管理层提供高级管理层提供合规建 公司制度计划，拟定 合规建议。
第一条： 建立公司业务风险管理体系， 识别与防范议的一次扣 0.5 分。
《风险控制委员会工作规则》具体的风 业务风险，对合规风险管理进行日常监督。
险处置方案。
工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准法律、法规《商业银行合规风险管理指引》第十八条：组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
公司制度《合规风险管理办法》第七条：合规风险管理部收集整理与经营管理相关的各项法律、规则和准则，制作成合规手册印发到各部门，并定期、不定期组织合规培训和测试，促进全员深入掌握各项法律、规则和准则；各部门在日常业务活动中时刻以法律、规则和准则为准绳，衡量业务活动的合规没有制定合规指南组织制定合规风性，控制合规风险；的，一次扣 1 分；合规险管理程序以及对本部门员工是否违反各部门风险管理岗对本部门业务活动的合规性进行日常审查， 1.5合规手册、员工行指南没有及时更新的，合规文化进行监督，并定期对本部门合规风险管理情况进行评估，向合规风险管理部分。
为准则。
一次扣 0.5报告；合规风险管理部对日常经营活动包括新业务研发、客户关系维护、宣传推介等活动中的合规风险进行识别和评估；收集相关信息和数据；进行合规性测试和调查；每季向高管层和风险控制委员会上报合规风险管理报告，对报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等进行汇报。
风险控制部部门职责说明书职责概述风险控制部门是企业内部的一个重要职能部门，主要负责分析、评估和管理与企业运营相关的各种风险。
部门职责包括风险管理策略的制定、风险评估与监控、制定并贯彻风险控制措施、风险报告与沟通等。
通过有效的风险控制与管理，风险控制部门能够帮助企业保障企业的可持续发展。
主要职责1. 风险管理策略制定•负责制定和完善公司的风险管理策略和相关政策，并确保其与公司整体战略目标及业务需求相符。
•跟踪风险管理相关法规和标准的更新，及时进行调整和改进。
2. 风险评估与监控•建立全面的风险识别与评估体系，对公司的内外部风险进行评估并制定风险评估报告。
•进行风险监控与预警，随时掌握公司面临的各类风险动态，及时提出应对措施。
3. 制定并贯彻风险控制措施•根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，确保其有效实施。
•与相关部门合作，推动风险控制措施的贯彻和执行，确保整个公司的风险控制工作落地。
4. 风险报告与沟通•定期向高层管理层和董事会提交风险报告，通报重要风险状况和风险控制情况。
•向公司内部各级管理人员进行风险培训和沟通，提高整个公司的风险意识和应对能力。
•与公司外部相关方进行风险信息共享和沟通，建立积极的合作关系。
5. 风险应对与危机管理•制定并完善危机事件管理预案，确保在出现突发风险事件时能够迅速、有效地进行应对。
•组织开展风险应急演练和模拟演练，加强应对能力和团队协作能力的培养。
6. 风险管理工具和系统的建设与维护•负责风险管理相关的工具和系统的选型、实施和维护工作。
•对现有的风险管理工具和系统进行定期检查和评估，及时更新和升级，以保证工作高效且符合需求。
职责要求•具备较强的风险管理能力和风险意识，具备较强的业务分析能力和风险判断能力。
•具备良好的沟通与协调能力，能够与其他部门有效合作，推动风险控制措施的实施。
•具备较强的组织和计划能力，能够制定和执行长期和短期的风险管理策略和计划。
•具备较强的团队领导和管理能力，能够带领团队进行风险管理工作，并有效地分工合作。
风控部岗位职责说明书一、风险管理策略制定1.协助管理层制定公司的风险管理策略和目标。
2.制定并更新风险评估指标和标准，确保风险评估的准确性和一致性。
二、风险评估与分析1.对公司面临的各种风险进行评估和分析，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
2.收集、整理和分析相关数据，识别潜在风险点，并提出风险预警和建议。
三、风险控制与应对措施1.制定并实施风险控制措施，降低风险发生的可能性和影响。
2.针对重大风险，制定应急预案并组织演练。
3.持续监测风险控制措施的执行效果，及时调整和优化。
四、合规管理1.确保公司的运营符合法律法规、行业标准和内部规章制度。
2.对业务活动进行合规审查，提供合规建议和指导。
3.组织合规培训，提高员工的合规意识。
五、内部审计与监督1.参与内部审计工作，检查和评估公司的风险管理和内部控制状况。
2.对发现的问题提出整改建议，并跟踪整改情况。
3.协助外部审计机构进行审计，提供必要的支持和配合。
六、风险报告与沟通1.定期向管理层提交风险报告，汇报风险状况和风险管理工作进展。
2.及时向相关部门和人员传达风险信息，促进风险信息的共享和沟通。
七、模型与数据分析1.建立和维护风险模型，运用数据分析工具进行风险预测和评估。
2.对模型进行定期验证和更新，确保其有效性和准确性。
3.提供数据分析支持，为决策提供有力依据。
八、团队协作与培训1.与其他部门密切合作，共同应对风险挑战。
2.参与跨部门项目，提供风险管理方面的专业意见。
3.组织内部培训，提高团队成员的风险管理能力。
风险管控部➢部门组织架构与职能设置部门负责人风险管理岗审计岗法务岗三标管理岗部门副职➢部门通用职能1.负责本部门的工作计划的编制并组织实施；2.负责本部门职责相关的工作总结；3.负责部门预算的编制与调整，并组织实施；4.组织召开部门相关管理会议；5.参与公司组织涉及本部门架构、职责、各项制度流程的完善工作；6.参加公司或部门组织的培训；7.总结工作中的经验，形成部门专业知识库，并进行分享；8.配合相关部门工作的开展。
➢部门专业职能1.内部审计2.法律事务管理3.合同审核4.招投标文件审核5.制度流程管理6.质量安全环境、职业健康管理➢风险管控部总经理二、岗位职责与工作任务1.部门建设（1）组织规划和完善科学、高效、合理的风险管理体系，健全各项管理流程、制度与标准，并监督实施；（2）组织制定、实施部门年/季度工作计划，指导、考核、激励、培训部门员工；（3）协调部门内外工作关系。
2.统筹内部审计工作（1）组织公司内部控制体系的建立并监督其执行；（2）组织对组织架构设计与运行的效率、效果进行全面评估、优化调整；（3）统筹公司财务审计、工程审计、经营管理审计工作的开展。
3.统筹法律事务管理工作（1）统筹建立健全法律管理制度体系并监督其执行；（2）统筹对公司外聘律师的选择工作，并对其工作进行评价。
4.统筹合同审核工作（1）审核权限范围内拟签订的合同（协议书）的法律条款；（2）参与公司重大经济合同的会审、重大经济事项的谈判工作；（3）统筹建立和完善公司各类专业的合同范本库。
5.统筹制度流程管理工作（1）统筹公司管理制度与业务流程体系规划；（2）统筹公司管理制度与业务流程的汇编工作；（3）审核、监督项目公司管理制度体系及业务流程体系的建设与执行。
6.统筹质量安全、环境、职业健康管理工作（1）统筹建立质量安全、环境和职业安全健康管理体系并监督其执行；（2）对和质量安全环境、职业健康相关的重大风险进行提前预警；（3）统筹公司节能减排统计监测体系建立并监督其执行。
风控部门职责及岗位说明书
部门/组别组织结构图:
部门/组别职责描述：
1、负责公司风险防范与控制管理工作；
2、拟定和修改完善公司业务涉及的项目评审、资产评估、风险管理等方面
的管理办法、评价标准和评价体系；
3、对公司项目进行风险性分析研究，提示风险预警、实施风险规避、提出
化解公司风险的办法措施；
4、定期组织风险培训及会议，提高本部门的思想素质、沟通能力、风险控
制水平，并建立各种规章制度以规范风本部门的行为，理顺内部的各种关系；
5、监督、检查本部门内部管理、内控制度建设工作，定期对风险管理人员
进行考评，提高他们的工作积极性；
6、负责公司项目前期初审工作；
7、负责公司项目调查的协助、审核工作；
8、定期对合作客户进行回访工作，并形成回访报告；
9、协调与其他各部门的沟通往来协作关系；
10、根据业务部门提供的信息，对各类公司项目的风险分类结果进行复核
汇总；
11、定期报送放映公司项目质量状况的报表；
12、建立公司项目风险分类档案；
13、负责制度评定公司项目质量的相关风险管理办法，并交上级领导审核；
14、完成公司安排的其它各项工作；
风控专员岗位职责说明书
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