风控合规部岗位说明书(风控合规岗 D)-Jodi

精品资料合规风控部 /合同审核部副总经理岗位工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准根据公司 风险管理政策、设计 法律、法规风险信息 《商业银行合规风险管理指引》第十八条： 持续关注法律、 规则和准则的最新发没有准确把握法 传递系统， 准确把握法律、 规律、法规和准则的，一展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业 制订风险 则和准则，及时为1.5次扣 1 分；没有及时给银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。

管理实施 高级管理层提供高级管理层提供合规建 公司制度计划，拟定 合规建议。

第一条： 建立公司业务风险管理体系， 识别与防范议的一次扣 0.5 分。

《风险控制委员会工作规则》具体的风 业务风险，对合规风险管理进行日常监督。

险处置方案。

工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准法律、法规《商业银行合规风险管理指引》第十八条：组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

公司制度《合规风险管理办法》第七条：合规风险管理部收集整理与经营管理相关的各项法律、规则和准则，制作成合规手册印发到各部门，并定期、不定期组织合规培训和测试，促进全员深入掌握各项法律、规则和准则；各部门在日常业务活动中时刻以法律、规则和准则为准绳，衡量业务活动的合规没有制定合规指南组织制定合规风性，控制合规风险；的，一次扣 1 分；合规险管理程序以及对本部门员工是否违反各部门风险管理岗对本部门业务活动的合规性进行日常审查， 1.5合规手册、员工行指南没有及时更新的，合规文化进行监督，并定期对本部门合规风险管理情况进行评估，向合规风险管理部分。

为准则。

一次扣 0.5报告；合规风险管理部对日常经营活动包括新业务研发、客户关系维护、宣传推介等活动中的合规风险进行识别和评估；收集相关信息和数据；进行合规性测试和调查；每季向高管层和风险控制委员会上报合规风险管理报告，对报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等进行汇报。

风控合规部岗位说明书一、岗位背景随着金融业务的不断拓展和金融市场的不断发展，风险控制和合规成为金融机构不可或缺的重要部分。

风控合规部门的设立旨在帮助机构管理和控制风险，并确保机构在业务操作中符合相关法律法规和内部监管准则。

二、工作内容1. 风险管理风控合规部门负责制定和实施风险管理策略，明确风险承受能力和风险管理目标。

通过开展风险评估，制定和完善风险控制措施，并对风险事件进行监测和报告，确保风险的及时发现和应对。

2. 合规管理风控合规部门负责制定和执行合规管理制度，确保机构在业务运营中遵守相关法律法规和内部规定。

通过开展合规审查和监测，及时发现和纠正不符合规定的行为和问题，并提出相应的改善意见和措施。

3. 内部控制风控合规部门负责制定和完善内部控制制度，包括业务流程、审批权限、信息安全和机构内部规章制度等，确保机构的内部管理和运营合乎规范和效率要求。

4. 风险报告风控合规部门根据风险管理的要求，定期制作风险报告，并向机构高层管理人员和监管部门进行报告。

风险报告需要详细说明机构所面临的风险情况、风险控制措施的有效性以及风险应对的建议。

5. 内外部协调风控合规部门需要与内部各业务部门和外部监管机构进行良好的协调和沟通，建立稳定的合作关系，及时获取和了解业务和监管信息，并做出相应的反馈和应对。

三、任职要求1. 教育背景：本科及以上学历，金融、经济、法学或相关专业优先。

2. 知识背景：熟悉金融市场和相关法律法规，了解风险管理和合规基础知识。

3. 技能要求：具备较强的逻辑思维和问题解决能力，良好的沟通和协调能力，熟练运用办公软件和相关风险管理工具。

4. 经验要求：有相关岗位从业经验者优先考虑，有风险管理或合规经验者尤佳。

四、发展前景随着金融业务的发展和监管要求的不断提高，风控合规部门的重要性不断增加，担任该岗位的员工将有机会深入了解金融业务的运作和风险管理的实践经验，为企业的持续发展和合规运营提供重要支持。

风控合规部岗位说明书一、岗位概述风控合规部是公司内部的一个重要部门，负责制定和执行公司的风险管理和合规策略，确保公司的运营活动符合相关法规和政策。

二、岗位职责1. 制定风险管理和合规策略：根据公司的经营模式和业务需求，制定适合的风险管理和合规策略，确保公司活动的合法性和稳健性。

2. 风险评估和预警：对公司的各项活动进行风险评估和预警，及时发现并解决可能存在的风险问题，确保公司的长期稳定发展。

3. 内控流程设计与监督：制定和优化内部的风险控制流程，并监督各部门执行情况，确保内部控制的有效性。

4. 监测合规要求：持续关注行业动态和政策法规变化，及时调整公司的合规流程和制度，确保公司在法规要求方面的合规性。

5. 培训与教育：组织开展风控和合规相关的培训和教育活动，提升全员的风险意识和合规意识，使员工能够更好地履行自己的职责。

三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，金融、法律、经济等相关专业优先。

2. 专业知识：熟悉金融行业相关法律法规，具备较强的风险管理和合规知识。

3. 技能要求：具备良好的沟通能力和团队合作精神，具备较强的逻辑分析和解决问题的能力。

4. 工作经验：3年及以上相关岗位工作经验，熟悉金融市场运作流程优先。

5. 专业认证：相关从业资格证书优先，如风险管理师、合规经理等。

四、薪资待遇根据个人经验和能力进行面议，公司提供具有竞争力的薪资待遇和福利。

五、发展前景风险管理和合规是公司稳健运营的基石，具有广阔的发展前景。

在工作过程中，您将有机会接触到公司的核心业务和管理层，并与各个部门展开密切协作，积累丰富的行业经验和人脉关系。

六、总结风控合规部岗位是公司中非常重要的职位之一，您将承担着风险控制和合规管理的任务，为公司的可持续发展提供保障。

通过不断学习和提高自己的综合素质，相信您一定能在这个岗位上取得优异的成绩。

希望您能够充分发挥自己的才能，在这个职位上取得长足的进步和发展。

------------------------------------------------------------------------------这是一个针对风控合规部岗位的说明书，其中包括岗位概述、岗位职责、任职要求、薪资待遇、发展前景等几个方面的内容。

E 信息安全专 员 平台化专员
风控部门职责及岗位说明书
平台化专员
部门/组别职责描述：
1、 负责公司风险防范与控制管理工作；
2、 拟定和修改完善公司业务涉及的项目评审、资产评估、风险管理等方面 的管理办法、
3、 对公司项目进行风险性分析研究，提示风险预警、实施风险规避、提出 化解公司风
险的办法措施；
4、 定期组织风险培训及会议，提高本部门的思想素质、沟通能力、风险控 制水平，并
建立各种规章制度以规范风本部门的行为，理顺内部的各种 关系；
5、 监督、检查本部门内部管理、内控制度建设工作，定期对风险管理人员 进行考评，
提高他们的工作积极性；
6、负责公司项目前期初审工作;
部门/组别组织结构图：
信鬥安亍■ ［竺经理〕■ 平台化 〔凤控经理）
7、负责公司项目调查的协助、审核工作；
&定期对合作客户进行回访工作，并形成回访报告；
9、协调与其他各部门的沟通往来协作关系；
10、根据业务部门提供的信息，对各类公司项目的风险分类结果进行复核汇总；
11、定期报送放映公司项目质量状况的报表；
12、建立公司项目风险分类档案；
13、负责制度评定公司项目质量的相关风险管理办法，并交上级领导审核；
14、完成公司安排的其它各项工作；
15、
风控经理岗位职责说明书。

风控合规部岗位说明书一、岗位概述风控合规部是企业中非常重要的部门之一，主要负责管理和监督公司各类风险以及合规事务。

该部门致力于确保企业在法律、监管和内部规定方面的合规运营，并制定相应的策略和程序以防范和应对各种风险。

二、岗位职责1. 制定和监督风险管理和合规战略：负责制定公司风险管理和合规策略，确保其与公司整体战略和目标保持一致。

不断跟踪监测并及时评估风险，提供相应的风险管理措施和建议。

2. 建立和维护合规体系：负责建立和完善公司的合规体系，包括制定合规政策、流程以及相应的控制和管理措施。

监督合规政策的执行情况，确保公司在法律、法规和监管要求方面的合规水平。

3. 风险评估和分析：对公司的业务、产品和流程进行风险评估和分析，确定潜在风险，并提出相应的控制和管理措施。

针对不同的风险类型，制定相应的风险应对策略，并监督其执行情况。

4. 内部合规培训：负责开展内部合规培训，确保公司员工具备必要的合规知识和技能。

通过培训和宣传活动，提高员工对合规的重视程度，促进公司文化的合规化。

5. 外部合规监管和沟通：与相关的监管机构和外部合规专家保持良好的合作关系，及时了解和应对监管要求的变化。

负责进行合规报告、对外沟通以及与监管机构的对接工作。

三、任职要求1. 本科及以上学历，金融、法律或相关专业优先考虑。

2. 具备较强的风险管理和合规意识，熟悉相关法律法规和监管要求。

3. 具备较强的沟通和协调能力，能够与跨部门、跨职能的团队进行有效合作。

4. 具备较强的数据分析和问题解决能力，能够快速准确地识别和分析风险。

5. 具备较强的组织和计划能力，能够制定并落实相关的风险管理和合规措施。

6. 优秀的英语读写能力，能够阅读和理解相关的国际法律法规和合规标准。

7. 具备金融行业从业经验者优先。

四、发展与晋升风控合规部门是公司的重要部门之一，在公司内部具有广阔的发展空间和晋升机会。

从风控合规专员到风控合规经理，再到风控合规主管，都是一个良好的晋升路径。

风控合规部岗位说明书一、岗位背景风控合规部是公司的重要职能部门，负责评估、管理和控制公司的风险，确保公司的经营活动符合法律法规和监管要求，保障公司的合规经营。

二、岗位职责1.风险评估和管理- 负责对公司的业务活动进行风险评估，提供风险分析和防控措施；- 监测市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，并制定相应的风险管理策略；- 建立风险管理框架，制定内部控制政策和流程，确保风险得到有效控制。

2.合规监管- 负责制定公司合规政策和规程，并监督全公司的合规操作；- 跟踪国家法律法规的更新和变化，及时调整公司的合规政策；- 协助各部门进行相关合规培训和教育，提高员工的合规意识。

3.合规审计- 负责公司内部合规审计工作，确保公司各项业务活动符合法律法规和内部规定；- 提供合规审计报告，评估合规风险并提出改进建议；- 协助内部审计部门进行内部审计，并配合外部审计工作。

4.风险预警与应急管理- 负责建立风险预警机制，及时发现和预防潜在风险；- 制定应急预案，协调相关部门应对突发风险事件；- 跟踪并评估应急处理结果，提出改进建议。

5.对外沟通与合作- 负责与监管机构进行有效的沟通与合作，确保公司各项业务活动符合监管要求；- 参与行业协会和专业组织的活动，了解行业最新的风险控制和合规管理动态，并提供相关建议。

三、任职要求1.教育背景- 本科及以上学历，经济学、金融学、法律等相关专业优先。

2.专业知识和技能- 具备良好的风险管理和合规管理知识，熟悉各类风险的评估和防控方法；- 熟悉相关法律法规和监管规定，了解行业最佳实践；- 具备较强的数据分析和问题解决能力；- 具备良好的沟通和协调能力，能够与不同部门有效合作。

3.工作经验- 从事风控或合规相关工作3年以上经验，有银行、证券、保险等金融机构工作经验者优先。

4.证书要求- 具备风险管理、合规管理等相关从业资格证书者优先。

四、薪酬福利根据公司薪酬福利制度执行，包括基本工资、绩效奖金、五险一金、带薪年假等福利待遇。

合规风控部各岗位职责3篇(风控合规部工作职责)下面是我整理的合规风控部各岗位职责3篇(风控合规部工作职责)，欢迎参阅。

合规风控部各岗位职责1合规部总经理岗位职责1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。

2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。

10、完成上级领导交办的其它工作。

合规部合规专员岗位职责1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。

2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。

3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。

7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。