中国全要素生产率的测度与解释：1979-2013年

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中国全要素生产率 的测度 与解释 ：１ ９ ７ ９ － ２ ０ １ ３ 年
纪 红燕 西 北 师范 大 学 甘 肃 兰 州 ７ ３ ０ ０ ７ ０
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其 中 ，Ｙ 为 实 际产 出 ，Ｋ 为 资本 存量 ，Ｌ 为 劳动 投入 ， 。 Ｌ 、ｐ
及１ ９ ９ ７ 年 东 南亚 经济 危机 的爆 发 ，掀起 了 国 内学 者对 全 要素 生产 率 分 别 为平 均 资本产 出弹性 和平 均劳 动产 出弹 性 。在 规模 收益 不变 和 和 经济 可持 续增 长 的研究 热潮 。 希 克斯 中性技 术假设 下 ，全要 素生产 率的增 长率 为 ： 国 内学 者在 研 究全 要素 生产 率 时 ，对研 究对 象 的选 取大 致可 分
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对（ １ ） 式 两边 同时取 自然 对数 ，可估计 出平 均资 本产 出弹性 和 平 均 劳动 力产 出弹性 ，则 ：
增 长的 源泉 ，判 断 中 国整体 和 区域 的经 济增 长是否 具 有 可持 续性 。 还有 一 些研 究是 针对 某 一生 产部 门或 者行 业 的全 要素 生产 率估 算 ， 分析 生 产部 门或 者行 业 的技 术进 步情 况 。不可 否认 ，这 些 研究 对宏 观经 济 政策 的制 定与 调 整都 起到 了重 要 的参考 作 用 ，但是 我们 也 应 看到 ，国 内全要 素生 产率 研究 还存 在一 些 薄弱 环节 ，即大 部分研 究 关注 的 是全 要素 生产 率对 经济 增 长的 贡献 问题 ，而对于 全 要素 生产 率的 构成 仅限于 一 些理论层 面 的分 析（ 如将 其理解 为 技术进 步 和能力 实现变 化 的宏观 层面 ） ，缺少 对全 要素 生产率 构成 因素 的 实证分 析 。 此外 ，国 内学 者对 全 要素 生产 率 构成 的解释 仅 将其 归入 技术 创 新 因 素 ，很少 有人 将 制度视 为 经济 发展 的生 产力 分析 我 国 的全要 素构 成 情 况 ，尽 管 赵志耘 、杨朝 峰等 部分 学者 也对 全要 素 生产 率进 行 了解 释 ，但他 们选 取 的因 子变 量过 于 单一 ， 同时也 没有对 解 释变 量之 间 进 行相 关性 分 析 ，无法 确保 因子变 量分 析 的独立 性 ，因此无 法准 确 地 分析 引起 我国全 要素 生产率 变动 的具体 原 因。 本 文试 图利用 西方 经济 学 、新 制度 经济 学 的观 点构 造新 的理 论 模 型来 解释 上 述 问题 ，通过 引用 市 场化 指数 来衡 量 改革 开放 以来 我 国经济 体制 的变 迁 ，用 Ｒ ＆Ｄ 经 费投入 和 外商直 接 投资经 费分 别衡 量 自主创 新和 技术 引进 ，并用 它们 的 连乘 积在 判断 其 交互 影响 的基 础 上 解释 促进 我 国经 济增 长 的具体 方 式 ，同时 用全 要 素生 产率 的滞 后 期衡 量我 国 的经 济惯 性大 小 ，在保 证模 型设 计 的合 理性 和估 计 结 果 稳健 性 的基础 上 ，定 量考 察改 革开 放 以来 我 国全要 素 生产 率变 动 的 原因 ，以达 到对 全要素 生产率进 行解释 的 目的 。ห้องสมุดไป่ตู้
一
引言
法 ，非参 数法 包 括指 数 法 、数据 包 络 分析 （ Ｄ Ｅ Ａ ） 、Ｍａ ｌ ｍｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 指数
自从 索 洛 １ ９ ５ ７ 年首 次将 技术 进步 因素 纳入 经 济增 长模 型 ，将人 法 ， 由于非 参数 法 没有具 体 的生产 函数形 式 ，数据 分析 受统 计 因素 均产 出增 长 扣 除人均 资本 增 长后 未被 解释 的部 分称 为 技术 进步 增 长 干扰 较大 ，这 里不再详 细赘述 。 率 ，后 来 的经济 学者 将其 称 为全 要素 生产 率增 长 率或 “ 索 洛余 型 ” １ 、索 洛 残 差 法 索 洛 残 差 法 最 早 由 罗 伯 特 ．索 洛 （ Ｒｏ ｂ ｅ ｒ ｔ 以来 ，经 过 不断 发展 和完 善 ，全要 素 生产 率 已经成 为研 究 经济 增 长 Ｍｅ ｒ ｔ ｏ ｎ Ｓ ｏ ｌ ｏ ｗ，１ ９ ５ ７ ） 提 出 ，基 本思 路是 估算 出总 量生 产 函数 后 ， 源泉 问题 最 为重 要 的工具 之一 。 克鲁格 曼在 对２ ０ 世 纪６ Ｏ 年 代 以来东 采 用产 出增 长率 扣 除各投 入要 素增 长率 后 的残 差来 测算 全要 素 生产 亚新 兴工 业化 国 家的 经济 高速 增 长的原 因进 行研 究 后发 现 ，东 亚 国 率增 长 ，故 也称生 产函 数法 。其总 量生产 函数为 ： 家经 济 的快速 增 长主 要依 赖于 快速 积累 的 资本 存量 和 充裕 的人 口红 利 ，而不 是依 靠 技术进 步 的推 动 ，并且 这 种仅 依靠 投资 驱动 的高速 经济增 长 是不 可持 续 的。克 鲁格 曼 １ ９ ９ ４ 年 “ 东 亚无奇 迹 ” 的论说 以 ・
为 两类 ： 对 区域 经济全 要素 生产 率 的估算 和对 生产 部 门全要 素生 产
△ △ △ ， 、△ …
一
率 的估 算 。对 区域 经济 全要 素生 产率 估 算代 表性 的研 究有 张 军和 施 少 华 、樊纲 和 王小 鲁 、郭庆 旺和 贾俊 雪 等 。这些 研究 通 过估 算 中国 整体 经 济 的全要 素生 产 率和 省 际区域 的 全要 素生 产率 ，来 分析 经 济
摘要 ： 文章运 用索洛 残值 法对我 国 自改革 开放 以来的 全要 素 生产率增 长率进 行 测算 ，在 考量我 国改革 开放后 几十
年 的 经 济 增 长特 征 的 基 础 上 ，应 用 西 方 经 济 学 、新 制度 经 济 学 的 思 想 框 架 ，设 置 理 论 假 设 ， 以期 达 到 从 技 术进 步 （ 技 术 引进 、 自主 创 新 及 其 交互 影 响） 、 制 度 变 迁 以 及 经 济 惯 性 角度 解 释 我 国 全要 素 生 产 率 变动 原 因 的 目的 。 关键词 ： 全要 素 生 产 率 ；技 术 进 步 ； 制 度 变迁 ；经 济惯 性 ；