1 上市公司高级管理人员培训教材 目 录
第一部分 上市公司监管概述
第一节 上市公司概况
一、 上市公司基本状况
二、 上市公司存在的问题及成因
第二节 上市公司监管架构
一、 监管部门及其派出机构
二、 证券交易所
三、 自律管理
四、 中介机构
五、 社会监督
第三节 上市公司监管理念及原则
一、 上市公司监管理念
（一） 尊重中国国情的监管理念
（二） 信息披露为主和事后监管理念
（三） 持续监管理念
（四） 科学监管的理念
（五） 动态监管理念
二、 上市公司监管原则
（一） 依法监管的原则
（二） 保护投资者利益的原则
（三） “三公”原则
（四） 监督与自律相结合的原则
第四节 上市公司监管手段及方式
一、 现场检查：巡回检查、专项核查、稽查等
二、 非现场检查
第五节 上市公司违规行为的处罚措施
2 第六节 上市公司监管法规体系
一、 有关法律规定
二、 行政法规
三、 部门规章
第二部分 信息披露制度
第一节：信息披露制度概述
一、 信息披露制度的涵义、意义、分类
二、 信息披露的基本原则及我国上市公司信息披露制度概览
三、 上市公司信息披露制度和信息披露传播方式的演进
四、 上市公司信息披露制度的国际比较
第二节：上市公司信息披露内容和实务操作
一、 定期报告的内容和披露务实操作
二、 上市公司临时报告的内容及披露要求
三、 信息披露豁免
第三节：上市公司信息披露现状及信息披露义务和责任
一、 信息披露现状和存在的主要问题
二、 法律、法规对上市公司信息披露义务及责任的规定
三、 对提高上市公司提高信息披露质量的要求
第三部分 公司治理
第一节 公司治理概述
一、公司治理理论，模式及历史沿革
二、公司治理的不同模式
三、美国公司治理存在的问题及安然事件后美国公司治理的改革
四、我国上市公司治理结构的改革
五、我国上市公司治理面临的问题和挑战
第二节 上市公司股东大会规范
英語培訓教材
一、织机构及职位
XX电子有限公司XX Electronics CO., Ltd
总经理办公室General manager’s office
企管部Enterprise management department (EM)
行政部Administration department (AD)
销售部Sales department (SD)
财务部Financial department (FD)
技术部Technology department (TD)
物控部Production material control department (PMC)
生产部Production department(PD)
模具部Mold manufacturing department, Tooling
manufacturing department (TM)
品管部Quality Assurance department (QA)
冲压车间Stamp workshop, press workshop
注塑车间injection workshop
装配车间Assembly workshop
模具装配车间Mold and die Assembly workshop
金属加工车间Metal machine workshop 电脉冲车间Electric discharge process workshop
线切割车间wire cutting process workshop
工磨车间Grinding workshop
总经理General manager (GM)
副总经理Vice-general manager
经理manager
董事长president
副董事长Vice-president
XX部门经理Manager of XX department
主任、主管supervisor
拉长Line leader
全国最权威的企业上市课程
中小企业上市实战修班第16期
时间：2010年09月15-18日（4天2晚）
地点：深圳市·南山区·西丽镇·金百合大酒店
【课程收益】
创业板、中小板、境外上市等资本市场的深度认知，对自身企业选择进行客观判断；
了解上市过程中的各类问题，对自身企业是否上市进行客观判断；
企业上市过程中可能面临实际问题的解决办法，降低企业上市成本；
资深专家诊断，收获企业持续盈利的最佳商业模式，创造进入资本市场的基本条件；
最高端最实用的人脉关系（一线上市服务机构、投资商、来自全国的企业家同学）。
【学习对象】
1、企业董事长、总经理、财务总监、投融资项目负责人、公司董事会秘书、公司上市办公室成员及其他中高层管理者；
2、企业管理咨询和财务顾问公司的中高级管理人员；
3、投资银行、律师事务所及会计师事务所从业人员；
4、高新区、科技园、科技局、上市办、投资公司等相关政府部门负责人；
【课程大纲】
五大模块系统学习
模块一：政策解读（半天）
模块二：上市法律（半天）
模块三：上市财务（一天）
模块四：上市保荐（一天）
模块五：其他途径（一天）
三大活动深入交流
活动一：开学晚宴暨风险投资项目洽谈会
活动二：商业计划书写作辅导
活动三：项目路演、现场咨询 全国最权威的企业上市课程
【课程特色】
1、国内最早、体系成熟
本课程2007年底推出，是国内最早，参训学员最多的企业上市实战课程。
2、实战师资、非学院教学
通过案例分析，深入解剖企业成功上市的模式，帮助企业解决上市过程中可能面临的实际问题，从而降低企业上市成本。
3、资源丰富、地理优势
创业板、中小板都在深交所，09年下半年重新开放新股发行后，上市企业中深圳及南方企业占了非常大的比例。
【师资介绍】
上市公司高级管理人员培训教材
目 录
第一节 上市公司概况
一、 上市公司基本状况
二、 上市公司存在的问题及成因
第二节 上市公司监管架构
一、 监管部门及其派出机构
二、 证券交易所
三、 自律管理
四、 中介机构
五、 社会监督
第三节 上市公司监管理念及原则
一、 上市公司监管理念
（一） 尊重中国国情的监管理念
（二） 信息披露为主和事后监管理念
（三） 持续监管理念
（四） 科学监管的理念
（五） 动态监管理念
二、 上市公司监管原则
（一） 依法监管的原则
（二） 保护投资者利益的原则
（三） “三公”原则
（四） 监督与自律相结合的原则
第四节 上市公司监管手段及方式
一、 现场检查：巡回检查、专项核查、稽查等
二、 非现场检查
第五节 上市公司违规行为的处罚措施
第六节 上市公司监管法规体系
一、 有关法律规定
二、 行政法规
三、 部门规章
第二部分 信息披露制度
第一节：信息披露制度概述
一、 信息披露制度的涵义、意义、分类 二、 信息披露的基本原则及我国上市公司信息披露制度概览
三、 上市公司信息披露制度和信息披露传播方式的演进
四、 上市公司信息披露制度的国际比较
第二节：上市公司信息披露内容和实务操作
一、 定期报告的内容和披露务实操作
二、 上市公司临时报告的内容及披露要求
三、 信息披露豁免
第三节：上市公司信息披露现状及信息披露义务和责任
一、 信息披露现状和存在的主要问题
二、 法律、法规对上市公司信息披露义务及责任的规定
三、 对提高上市公司提高信息披露质量的要求
第三部分 公司治理
一、公司治理理论，模式及历史沿革
二、公司治理的不同模式
三、美国公司治理存在的问题及安然事件后美国公司治理的改革
四、我国上市公司治理结构的改革
五、我国上市公司治理面临的问题和挑战
一、股东大会概述
（一）股东大会制度演变
（二）股东大会的法律规范体系
二、股东大会制度与程序
