证券从业人员培训测试——机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券业务介绍

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B 卷含 答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、参与联合保荐的机构不得超过（ ）家。

A.2B.3C.4D.52、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。

A.因有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司3、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（ ）。

A.审批制B.核准制C.申请制D.注册制4、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（ ）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款C.处2万元以上20万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑5、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1B.2；1C.1；2D.2；26、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（ ）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益7、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

A.10万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（ ）罚金。

一、单项选择题1. 目前，在报价系统收益凭证的投资者中，最大的投资方是（）A. 券商B. 银行C. 基金D. 基金子公司描述：报价系统的参与人主体您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 收益凭证是本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券，下列属于收益凭证特定标的的有（）A. 货币利率B. 基础商品C. 证券的价格D. 指数描述：收益凭证的挂钩标的您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.03. 目前,我国证券行业资金类业务主要包括( )等业务模式A. 信用交易B. 做市交易C. 衍生品交易D. 经纪业务描述：我国证券行业资金类业务的主要模式您的答案：D,B题目分数：10此题得分：0.04. 相比已有的券商融资工具，收益凭证产品的主要优势包括A. 约束机制相对较少B. 收益率竞争力较强C. 产品设计空间较大描述：收益凭证产品的主要优势您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》中指出，证券公司发行收益凭证，应当符合下列条件：A. 最近12个月风险控制指标持续符合要求B. 募集资金有合法用途C. 以现金或者中国证监会认可的其他形式募集D. 中国证监会规定的其他审慎性条件描述：收益凭证发行条件您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 2014年5月中国证监会发布《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》进行细节落实，鼓励证券经营机构探索新的融资渠道和新型融资工具支持证券经营机构开展收益凭证业务试点。

描述：收益凭证政策依据您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 收益凭证的发行主体为证券公司、基金公司及其子公司、已在基金业协会备案的私募基金描述：收益凭证的发行主体您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 收益凭证的发行方式是公开发行。

描述：收益凭证的发行方式您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 2013年3月中国证监会发布《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》对收益凭证进行了定义。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》一模拟卷二姓名： [填空题] *_________________________________您的部门及组别： [单选题] *○一部一组○一部二组○一部三组○二部一组○二部二组○二部三组○三部一组○三部二组○三部三组○三部四组○深圳区域考试日期： [填空题] *_________________________________一、单选题（共50题,每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.在证券存管制度中，证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给 ( )存管。

[单选题] *A.中国证监会B.证券登记结算机构(正确答案)C.证券交易所D.本公司经纪事业总部2.会计师事务所申请证券资格，需要依法成立( )年以上。

[单选题] *A.2B.3C.5(正确答案)D.13.单个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例不得超过( )。

[单选题] *A.1%(正确答案)B.15%C.10%D.5%4.证券评级机构应当将其评级程序报( )备案。

[单选题] *A.中国人民银行B.司法部C.中国证券业协会(正确答案)D.中国证监会5.目前，我国上市公司最通常采用的增发方式是( )。

[单选题] *A.网上网下相继定价发行方式B.网上定价发行与网下询价配售相结合C.网上竞价发行与网下询价配售相结合D.网上网下同时定价发行方式(正确答案)6.( ),境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。

[单选题] *A.2008年6月B.2005年7月C.2007年6月(正确答案)D.2006年8月7.被称为“无国籍债券”的是( )。

[单选题] *A.欧洲债券(正确答案)B.外国债券C.武士债券D.扬基债券8.财政部代理发行的地方政府侦券招标发行时，单一标位最低投标限额和最高投标限额分別为( )。

[单选题] *A.0.5亿元，30亿元B. 0.2亿元，50亿元C.0.5亿元，50亿元D.0.2亿元，30亿元(正确答案)9. 下列说法中，错误的是( )。

报价系统非公开发行公司债券业务指引目录第一章总则 (2)第二章投资者适当性管理 (3)第三章发行与转让 (5)第四章登记结算 (11)第五章信息披露 (16)第六章持有人权益保护 (20)第七章特别规定 (22)第八章业务管理 (25)第九章附则 (28)第一章总则第一条为规范非公开发行公司债券在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）发行、转让相关业务，保护投资者合法权益，根据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）等相关法律、行政法规、部门规章、自律规则及报价系统相关业务规则，制定本指引。

第二条本指引所称非公开发行公司债券（以下简称“债券”），是指公司依照法定程序非公开发行、约定在一定期限（含一年以下）还本付息的有价证券。

债券在报价系统发行、转让的，适用本指引。

法律、行政法规、部门规章、自律规则及报价系统相关业务规则另有规定的，从其规定。

第三条发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定权利与债券募集说明书约定的权利，并对违规违约行为依法承担相应责任，不得进行利益输送，不得欺诈投资者。

增信机构应当按照相关规定与约定，履行增信义务。

第四条为债券发行、转让提供服务的证券经营机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构与人员应当勤勉尽责，严格遵守职业规范与监管规则，按规定与约定履行义务。

第五条报价系统为债券提供发行、转让服务，不表明对该债券发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及债券的投资风险或收益做出判断或保证。

第六条中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称“中证报价”)对在报价系统开展的债券业务进行日常管理。

第二章投资者适当性管理第七条债券申请在报价系统发行、转让的，不得采用广告、公开劝诱与变相公开方式。

参与债券认购与转让的投资者应当为合格投资者。

发行、转让后持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过二百人。

2024年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析第1题单项选择题（每题0.5分，共40题，共20分）1．技术分析中的阴阳矩形图又称为（）。

A．线性图B．棒形图C．点数图D．K线图【答案】D【解析】技术分析中的K线图又称为阴阳矩形图，也称为日本线。

2．金融衍生工具又称为金融衍生产品包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类下列属于嵌入式衍生工具的是（）。

A．互换合同B．期权合同C．期货合同D．可转换公司债券【答案】D【解析】可转债全称为可转换公司债券，其本质是一种债券，但在一定条件下赋予债券持有人将可转债转换成发行人公司的股票的权利。

因此，可转债相当于内嵌股票期权的债券，具有债券和股票的双重特性。

3．下列关于资本市场线的说法，错误的是（）。

A．资本市场线上的任何一个点都是有效组合B．理性的投资者可选择资本市场线上的任意一个组合进行投资，具体如何选择取决于投资者的风险偏好C．资本市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系D．资本市场线代表了所有无风险资产和有效风险资产组合经过再组合后的有效资产组合的集合【答案】C【解析】B错误：证券市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系。

4．根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求的说法，错误的是（）。

A．基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存15年B．基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，适用《证券投资基金评价业务管理暂行办法》C．基金评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议D．基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布【答案】B【解析】基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，不适用本办法。

5．关于个人风险承受能力的评估目的，下列说法正确的是（）。

A．可接受的风险水平由金融理财师来决定B．对于错误的风险承受能力，金融理财师可以帮助客户更正C．金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以做出客观的评估和明智的决策D．风险承受能力评估的主要目的是获取最大收益【答案】C【解析】风险承受能力的评估不是为了让金融理财师将自己的意见强加给客户，可接受的风险水平应该由客户自己来确定，金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以作出客观的评估和明智的决策。

证券从业人员执业行为合规培训考试试题单选题 (每小题10分，共100分）1. 证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。

[单选题] *A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（） [单选题] *A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。

C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。

D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。

(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。

3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（） [单选题] *A、接受客户全权委托从事证券交易。

B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。

C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。

(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。

4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。

[单选题] *A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

附件1机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券募集说明书编制指引（试行）第一章总则第一条【立法依据】为规范机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）非公开发行公司债券募集说明书编制，保护投资者合法权益，根据《公司债券发行与交易管理办法》及《报价系统非公开发行公司债券指引》等有关规定，制定本指引。

第二条【适用范围】在报价系统非公开发行公司债券的公司(以下简称“发行人”)，应当依照本指引的要求编制非公开发行公司债券募集说明书（以下简称“募集说明书”），并按规定在报价系统披露。

第三条【披露原则】本指引的规定是对募集说明书信息披露的最低要求。

不论本指引是否有明确规定，凡对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

本指引某些要求对发行人确不适用的，发行人可以根据实际情况调整,并在申报时作书面说明。

如发行人有充分证据证明本指引要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可在募集说明书中声明豁免披露。

特殊行业的发行人还应遵循中国证监会关于该行业的信息披露特别规定。

第四条【编制要求】募集说明书的编制应当遵循以下要求：（一）募集说明书全文文本封面及书脊应当标有“XXX 公司XX年非公开发行公司债券募集说明书”字样，并应当在封面载明发行人、承销商及受托管理人的名称和住所，正式申报的募集说明书签署日期，使用“私募债券”、“私募债”、“本期债券”等称谓的，需在释义中进行明确定义。

（二）发行人应当使用通俗易懂的事实性描述语言，对可能给投资者理解造成障碍及有特定含义的术语作出释义，募集说明书的释义应当在目录次页排印。

（三）募集说明书应当设臵目录，并标明各章、节的标题及相应的页码,整体内容编排应逻辑清晰。

（四）募集说明书纸质件材料在报送审查时，应采用便于保存的A4纸张印刷。

（五）引用的数据应当提供资料来源，事实依据应充分、- 2 - / 24客观。

C15009课后测验机构间私募产品报价与服务系统产品体系及注册服务一、单项选择题1. 证券企业短期企业债券是指证券企业以短期融资为目, 约定在（）（含）以内还本付息企业债券。

A. 三个月B. 六个月C. 一年D. 十八个月您答案: C题目分数: 10此题得分: 10.0批注:2. 证券企业短期次级债期限为（）。

A. 1个月以下B. 1个月以上, 3个月以下C. 3个月以上, 6个月以下D. 3个月以上, 1年以下您答案: D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:3. 依据《机构间私募产品报价与服务系统管理措施（试行）》, 委托报价系统登记结算机构办理登记, 参与人或私募产品发行人应该与市场监测中心签署（）。

A. 登记服务协议B. 资金结算服务协议C. 发行服务协议D. 转让服务协议您答案: A题目分数: 10此题得分: 10.0批注:二、多项选择题4. 现在在机构间私募产品报价与服务系统开展业务产品包含（）等。

A. 资产管理计划B. 私募基金C. 证券企业次级债D. 收益凭证您答案: D,C,B,A题目分数: 10此题得分: 10.0批注:5. 机构间私募产品报价与服务系统衍生品交易平台支持签约类型有（）。

A. SAC主协议B. 补充协议C. 交易确定书D. 履约保障协议您答案: C,B,A,D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:6. 机构间私募产品报价与服务系统资金支付渠道可选择（）。

A. 中国证券登记结算有限企业B. 中国人民银行C. 商业银行D. 第三方支付机构您答案: D,A,C题目分数: 10此题得分: 10.0批注:7. 机构间私募产品报价与服务系统能够为证券期货经营机构参与人创设或承销私募产品提供（）等服务。

A. 审批B. 发行C. 销售D. 转让您答案: C,B,D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:三、判定题8. 并购重组私募债券期限为五年（）。

您答案: 错误题目分数: 10此题得分: 10.0批注:9. 机构间私募产品报价与服务系统为私募投资基金提供了销售平台和投资平台。