证券从业资格考试用书

申请程序
一.报送申请材料 申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料： 1.证监会统一印制的申请表； 2.身份证； 3.学历证书； 4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书； 5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料； 6.证监会要求报送的其他材料。 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培 训机构统一转报。 二.资格审查与资格证书类别
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得 证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申 请执业证书。
证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资 格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐 户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
2010年考试时间
2010年度证券业从业人员资格考试的第一次报考，新疆地区不在报考范围，因此，考试地点减为39个城市。 原考试公告请见“参考资料”。
制度特点
协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：
(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估 机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得 执业证书。

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证监会主要机构
董事会：除主席（兼任执行董事）外，现有5名执行董事及7名独立非 执行董事。 咨询委员会。 证监会成立了多个监管委员会
• 收购及合并委员会。 • 收购上诉委员会。 • 单位信托委员会。 • 投资有关的人寿保险及集资退休基金委员会。 • 投资者教育咨询委员会。 • 学术评审咨询委员会。 • 股份登记机构纪律委员会。
香港证券与期货从业员资格考试 卷一教材讲解
国信证券（香港）经纪有限公司 投资顾问部
2010年03月
度。 监管机构。 证券及期货事务监察委员会。 香港交易及结算所有限公司。 香港金融市场的参与者及中介人。
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金融产品与服务及其监管
金融产品与服务能满足的需求：投资、获得资本与收益及集资、促进 现金及资本流动、资本及投资保障（例如对冲）、妥善保管及保安、 投机及保险等需求。 金融产品与服务的种类。 监管机构提高所监管市场的质素的方式。 香港监管机构的宗旨。 监管的理念及制度：
• 以披露为本。（英国及美国的制度以披露为本） • 以监管机构评审结果为本。（香港的《上市规则》以评审结果为准） • 以“风险为本”。
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过往的监管问题
香港首间证券交易所成立于1891年。 1973年2月实施《证券交易所管制条例》。 1973年3月股灾刺激当局推出《证券条例》及《保护投资者条例》。 1987年10月全球股灾促使当局委任戴维森担任主席的证券业检讨委 员会（戴维森委员会），其建议包括：
• 有稳定的体制。 • 有一个平稳有序、公平且无操纵及欺诈行为的市场。 • 有充分的保障投资者制度。 • 有实行以从业员为本的监管制度，即由具行业或监管经验的专业人员执行。 • 有制约平衡制度，即由一独立于政府的委员会负责监督交易所，而政府仅在

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尼森重点推荐3.蜡烛图方法：从入门到精通（美）斯蒂芬 W.比加洛一般4.主控战略K线（台湾）李进财谢佳颖阿民暂缺，那位兄弟有发上来看看5.蜡烛图精解重点推荐《3》波浪理论1.波浪原理（美）艾略特2.艾略特名著集（含自然的法则）（美）小罗伯特.R.普莱切特3.艾略特波浪理论－－市场行为的关键（美）小罗伯特.R.普莱切特4.艾略特波浪原理三十讲侯本慧、郭小洲5.费波纳茨奇异数字的应用和买卖交易策略罗伯特。

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彼得斯4.分形市场分析－－将混沌理论应用到投资与经济理论上（美）埃德加·Ｅ·彼得斯《6》交易心理1.直觉交易商（美）罗伯特。

库佩尔2.冷静自信的交易策略（美）理查。

迈克尔暂缺3.重塑证券交易心理－－把握市场脉搏的方法和技术（美） Brett N. Steenbarger4.投资心理规则：锤炼赢者心态（美）罗伯特.库佩尔；霍华德.阿贝尔5.投资心理学（美）杰克．伯恩斯坦暂缺6.金融心理学－－掌握市场波动的真谛（修订版）（挪威）拉斯.特维斯《7》技术方法1.股市趋势技术分析（美）约翰.墨吉顶级推荐！2.期货市场技术分析 (美)约翰·墨菲顶级推荐！3.期货交易技术分析（美）施威格顶级推荐！4.股价型态总览（美）David L. Bradford,Allan R.Cohen 暂缺5.专业投机原理（美）维克多·斯波朗迪6.股票大作手操盘术（美）杰西·利物默值得一读！7.操作生涯不是梦（美）Alexanderelder8.期货交易策略（克罗谈投资策略）（美）斯坦利.克罗9.你也可以成为股票操作高手（日）立花義正暂缺10.短线交易秘诀（美）拉瑞。

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》必背手册第2章权益投资【本章练习】单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．关二风险和收益关系，以下表述错误的是（）。

A．投资产品的风险高，意味着投资产品的收益波劢大B．投资者承担风险期望得到更高的风险报酬C．投资产品的风险高，意味着投资产品的实际收益率高D．金融市场上风险不收益常常是相伴而生的【答案】C【解析】风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较高的风险溢价，其期望收益率一般也较高，但这幵丌意味着实际收益率高。

2．以下不属二可转换债券基本要素的是（）。

A．市场利率B．回售条款C．转换期限D．赎回条款【答案】A【解析】可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。

3.下列说法正确的是（）。

A.股票回贩会减少流通在外的股份，贩回的股票均被注销B.场内公开市场回贩是指股票収行方通过约定价格向一个戒几个大股东回贩股票C．股票拆分又称股票拆细，通常会引起每股收益和每股市价上升D．定向增収的特定对象通常包括公司控股股东、戓略投资者、实际控制人及其控制的企业等【答案】D【解析】非公开収行股票，也称为定向增収，是上市公司向特定对象収行股票的增资方式。

特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业、戓略投资者等。

A项，股票回贩会减少流通在外的股份，贩回的股票会被注销戒以库存股的形式存在；B项，场内公开市场回贩是指按照目前市场价格回贩企业股票，此种方法的透明度比较高，场外协议回贩是指股票収行方通过协议价格向一个戒几个大股东回贩股票；C 项，股票拆分又称为股票拆细，即将一股面值较大的股票拆分成几股面值较小的股票，每股收益和每股市价下降，而股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持丌发。

3．在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索叏权排在最后。

A．普通股B．累计优先股C．资本性债券D．非累计优先股【答案】A【解析】债权资本是一种借入资本，代表了公司的合约义务，因此债券持有者／债权人拥有公司资产的最高索叏权。

银行从业资格考试参考书籍
1、《银行业专业人员职业资格考试辅导教材》中国银行业从业人员资格认证办公室
中国金融出版社
2、《银行业专业人员职业资格考试题解》
王和
中国财政经济出版社
3、《银行业法律法规与综合能力》
王贵方
中国人民大学出版社
4、《银行业专业实务：个人理财》
梁涛
中国金融出版社
5、《银行业专业实务：风险管理》
孙天宏
中国金融出版社
6、《银行业专业实务：公司信贷》
胡峰
中国金融出版社
7、《银行业专业实务：个人贷款》郑炳南
中国金融出版社
8、《银行业专业实务：银行管理》徐学峰
中国金融出版社。

（二）记名股票和不记名股票 1、记名股票。是指在股票票面和股份公司 的股东名册上记载股东姓名的股票。 记名股票的特点: （1）股东权利归属于记名股东 （2）可以一次或分次缴纳出资 （3）转让相对复杂或受限制 （4）便于挂失，相对安全
2、无记名股票。是指在股票票面和股份公司 股东名册上均不记载股东姓名的股票。 无记名股票的特点: （1）股东权利归属股票的持有人 （2）认购股票时要求一次缴纳出资 （3）转让相对简便 （4）安全性较差
（1）《关于推进资本市场改革开放和稳定发 展的若干意见》 （2）股权分臵改革 （3）全面提高上市公司质量 （4）证券公司综合治理 （5）发行制度改革 （6）基金业市场化改革及机构投资者发展 （7）资本市场法律体系逐步完善
五、中国证券市场的对外开放 （一）在国际资本市场募集资金 （二）开放国内资本市场 （三）有条件地开放境内企业和个人投资境 外资本市场
第四节 我国现行的股票类型
一、我国的股票类型 （一）按投资主体的性质分类 1、国家股 国家股是指有权代表国家投资的部门 或机构以国有资产向公司投资形成的股份， 包括公司现有国有资产折算成的股份。 国有资产管理部门是国有股权行政管理 的专职机构。
国家股的资金来源主要有三个方面: 第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净 资产; 第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组 建的股份公司的投资; 第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营 公司、经济实体性总公司等机构向新组建股 份公司的投资。 国家股是国有股权的一个组成部分，另一组成部 分是国有法人股。
5、增资和减资 6、销售收入 7、原材料供应和价格变化 8、主要经营者更替 9、公司改组或合并 10、意外灾害
（二）宏观经济因素 1、经济增长 2、经济周期循环 3、货币政策 4、财政政策 5、市场利率 6、通货膨胀 7、汇率变化 8、国际收支变化

证券从业人员资格的必备参考书籍作为证券从业人员，持有相关的资格证书是必不可少的。

而为了顺利通过考试并具备专业知识，正确选择并阅读相关的参考书籍是非常重要的。

本文将为您推荐几本必备的证券从业人员资格考试参考书籍。

一、《中国证券从业资格考试大纲与全真模拟试题解析》本书是中国证券业协会编写的证券从业资格考试大纲与模拟试题解析，全面概述了证券市场的基本知识和理论，包括证券市场的运作机制、证券投资基金、证券交易和结算等方面。

书中还提供了大量的模拟试题和解析，以帮助考生更好地理解和应用所学知识。

二、《证券市场基本法律法规》证券市场是一个高度法制化的行业，了解并掌握相关的法律法规对于从业人员来说尤为重要。

《证券市场基本法律法规》这本书系统地介绍了中国证券市场的法律法规，包括证券法、公司法、证券投资基金法等，对于备考证券从业资格考试中的法律法规部分非常有帮助。

三、《投资银行学》《投资银行学》是一本由王国庆等编写的权威教材，全面介绍了投资银行的理论和实践。

在证券从业人员的职业生涯中，投资银行业务是一个重要的领域，了解其工作原理和运作方式对从业人员具备深入的认识非常有价值。

四、《证券投资基金从业资格教程》证券投资基金是证券市场中非常重要的一部分，对于从业人员来说，了解其基本原理和操作规程是必不可少的。

《证券投资基金从业资格教程》这本书详细介绍了证券投资基金的相关知识，包括基金的种类、基金的运作方式和风险管理等。

五、《证券分析与投资实务》《证券分析与投资实务》这本书由李晓东等编写，主要介绍了证券分析的基本理论和方法，帮助从业人员提高证券分析和投资决策的能力。

对于证券从业人员而言，掌握证券分析的技巧和方法是非常重要的，这本书能够提供一些实用的指导和案例。

六、《证券法律法规与合规操作》证券市场中的合规操作非常重要，涉及到底线的问题。

《证券法律法规与合规操作》这本书从法律的角度介绍了证券市场中的合规操作，包括内幕交易、市场操纵、信息披露等方面的法律问题。

证券从业资格考试百科名片证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

目录[隐藏]考试简介执业证书管理适合人群、使用范围申请程序报名条件与方式考试内容与方式成绩与证书管理题目构成考试简介执业证书管理适合人群、使用范围申请程序报名条件与方式考试内容与方式成绩与证书管理题目构成∙评分标准∙证书申请∙常见题型∙考前注意事项∙证券市场禁入规定∙2010年考试时间∙制度特点[编辑本段]考试简介中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。

证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。

[编辑本段]执业证书管理申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格证券从业资格样本、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

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了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势； 掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进 程。 了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场； 了解我国证券业在加入 WTO后对外开放的内容。 了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市 场的差距。 了解股权分置改革的发展进程。 第一节证券与证券市场 一、有价证券 1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人 有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、证券分类：证券依据性质不同 （ 1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取 得一定收入的证券 （ 2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特 定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 ↓ 有价证券的特点→所有权或债权凭证： 载明票面金额， 持有人有权按 期取得一定收入可自由转让和买卖 →具有交易价格： 证券本身没有价值， 但因为代表一定量的财产权利，
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可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式 虚拟资本→以有价证券的形式存在， 能够给持有者代理一定收益的资 本，独立与实际资本之外， 本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本 的价格总额与实际资本额之间的数量关系 ①范围不同 广义的有价证券 商品证券： 持有人有商品使用权或所有权， 法律保护证券代表的商品 所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单 货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。细分：商业证券（商业 汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票） 资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换 证券等资本证券 狭义有价证券：资本证券 ②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券 ③依照是否上市 上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市目的：扩大知名 度，有利的条件筹集资本 非上市证券：不在证券交易所交易， 但可以在其他证券交易市场交易。 ④募集方式 公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行； 审核严格 并采取公示制度 私募向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度

证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金 融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财 经媒体、政府经济部门的重要参考
通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业 务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务；通过证券投 资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两 年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作 的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行 基金部门的相关工作。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次 贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史 发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中 国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的 主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我 国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
考试科目： 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为 《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交 易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、 《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。。
一、2011年证券从业证考试时间 第一次：2011年3月5日、6日 第二次：2011年6月11日、12日 第三次：2011年9月24日、25日 第四次：2011年11月26日、27日。
有价证券
证券与证券市场
掌握 证券市场
掌握
定义 分类 特征
特征 结构 基本功能
证券市场参与者
证券发行人 掌握 证券投资人 掌握机构投资者 证券市场中介机构 掌握 自律性组织 掌握
证券市场的产生 与发展
产生 发展 国际证券市场现状与趋势 中国证券市场发展史 掌握 国九条 中国证券市场的对外开放

其他与证券交易相关的中介人及活动：
• 核准介绍代理人的定义；需要符合的条件。
证券保证金融资：
• 证券保证金融资的定义；需要遵守的特别操守规定； • 证券交易商及证券保证金融资人在质押客户证券前，必须取得客户的书面授
权。对这种授权的规定；取得授权后处理客户证券的方式； • 保证金借贷协议包括的内容。
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在联交所买卖的期权
在联交所买卖的期权的两种类型；他们分别的定义。 在HKATS电子交易系统内实行庄家机制。 联交所期权结算所是所有交易的对手及履行款项交收及股票交付责任 的担保人。 每个期权交易所参与者须确保每位客户均获及时知会其需缴交的保证 金及联交所期权结算所抵押品。 对期权交易的期权金的交付的规定。 当联交所期权结算所参与者未能履行其对联交所期权结算所应负的财 务责任时，期权结算所能采取的保障的措施。
香港证券与期货从业员资格考试 卷一教材讲解
第七章 证券、期权及期货
证券交易。 在联交所买卖的期权。 期货合约交易。 就证券及期货合约提供意见。
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证券交易
证券所包括的投资产品。 衍生工具所包括的产品。 证券交易的定义。 进行第1类活动的人士所包括的范围。 证券交易包括在联交所进行的证券交易及其它在香港进行的证券交易 。 典型的大型集团公司架构中一般包括的成员公司。
联交所受监管的股份卖空活动的定义;它需要遵守的规定。 证券借贷的定义；从事证券借贷活动必须遵守的规定。
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证券交易
（证券）结算及交收服务：
• 香港结算提供有服务； • 香港结算投资者户口服务允许个人及公司投资者直接在中央结算系统开立股
票户口，成为投资者户口持有人； • 持续净额交收的定义； • 交收的记录方式； • 货银对付基准交收的定义。

变化重点分析
增加了金融科技、数 据分析等相关内容， 以适应行业发展趋势 。
加强了对法律法规和 职业道德的考查，提 高考生的合规意识和 职业素养。
调整了部分科目的考 试内容和要求，使考 试更加贴近实际工作 需求。
各科目考试内容与要求
证券市场基本法律法规 考查考生对证券市场基本法律法 规的掌握程度，包括证券法、公 司法、基金法等相关内容。
分析方法
基本面分析、技术分析、量化分析等方法的 原理及应用。
风险管理
风险识别、评估、控制及应对策略，包括市 场风险、信用风险等。
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历年真题回顾与模拟试 题训练
历年真题回顾及解析
历年真题搜集与整理
搜集近5年的证券从业资格考试真题，并进行分类整理，以便考生了解历年考试的命题 规律和考点分布。
真题解析与答案详解
养成良好的学习习惯和作息规律，保持积极的学习态度和动力。
坚持与毅力
备考过程中需要坚持不懈的努力和毅力，克服困难和挑战，取得 优异成绩。
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知识点梳理与重点难点 解析
证券市场基本法律法规
证券法
证券法的立法宗旨、证券发行、交易、监管等 核心内容。
公司法
公司的设立、变更、解散与清算，股东权利与 义务等关键条款。
积极参与实际工作，不断积累 实践经验，提升解决实际问题 的能力。
拓展人际关系
积极参加行业交流活动，拓展 人际关系网络，为职业发展创
造更多机会。
谢谢观看
考试当天流程
考生需提前到达考场，进行身份验证 及安检，按照考场规定就座，听从监 考人员指令开始考试。
注意事项提醒
考生需带齐有效身份证件及准考证， 严格遵守考场纪律，不得携带任何与 考试无关的物品进入考场。

1、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任2、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。

A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金3、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立4、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。

A．被实行特别处理和被暂停上市的A股B．基金C．债券D．央行票据5、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务D．具有证券从业资格6、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。

A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D．对委托人披露的文件进行核查。

确信披露文件的内容与格式符合要求7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的8、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。

第一章证券市场概论（吐血分享）前言1、考试要求：大纲2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述- 大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。

了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。

了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。

了解股权分置改革的发展进程。

第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。

↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。

前 言资本市场在现代金融市场中的作用日趋增大，成为与银行融资并驾齐驱的两大融资体系。

资本市场和金融市场的飞速发展一方面为经济提供了大量的资金需要，另一方面作为金融中介的特殊性质，也使得潜在的风险不时地表现出来，成为干扰经济运行、造成经济危机的重要因素。

国外和国内都有过类似的经验和教训。

我国的证券市场从１９９０年底上海证券交易所成立为标志算起，已有９年的历史，股票市值１９９７年底达到１７５２９亿元，相当于同年国内生产总值的２３．４％。

１９９７年市场股票交易额为３０　７２２亿元，债券为１６　４５９亿元，已具相当大的规模。

然而，证券业从业人员资格考试和培训千呼万唤始出来。

现在我们不仅有了从业人员资格考试的大纲，而且也有了相应的教材，从业人员终于可以按照国际惯例，遵循一个统一的标准进行培训、参加考试，进而取得从业资格。

可以预见，在有了中国自己的证券业从业人员资格考试及相应的培训教材之后，一个新的证券从业人员学习专业知识、提高从业能力的热潮即将兴起。

为配合中国证监会统编教材的使用，有利于从业人员自学成才，帮助从业人员顺利取得从业资格，我们特地编写了这套《证券业从业人员资格考试指南》。

《考试指南》全套共有四本，每一本在内容上分为三个部分：第一部分是从业人员资格考试大纲，是根据中国证监会１９９７年７月４日颁发的《证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》收入的，“大纲”是“考试指南”的基本依据，“大纲”中凡带＊的内容暂不作要求。

第二部分对教材内容重点和体系进行了提示，这部分内容提要是根据统编教材编写而成的，与“大纲”不一致的节、目以教材为准。

第三部分设计了１０种类型的考试题目。

这１０种类型是：名词解释、填空、单项选择、多项选择、是非判断、辨析、简答、计算、论述和案例。

第三部分是全书的重点。

１０种类型试题的设计充分考虑了从业人员自学和顺利通过考试的需要，每一类试题和每一道试题都配注了参考答案，以便从业人员学习。

证券从业资格考试书籍
以下是一些备考证券从业资格考试的常用书籍：
1. 《证券从业人员综合能力考试教程（全国统一版）》- 作者：陆起骥、袁隆平
2. 《证券市场基本法律法规与业务知识》- 作者：丁峰、孙九
林
3. 《证券投资基金知识与实务》- 作者：陈国玲、邓丽霞
4. 《金融学》- 作者：潘朝晖、林建华
5. 《财务报表分析与评价》- 作者：刘世荣、王晓蕾
6. 《证券投资与组合理论》- 作者：陈安琪、闵恬
7. 《证券投资分析》- 作者：刘晓东、方尔曾
8. 《证券分析与投资实务》- 作者：中央财经大学出版社编
9. 《证券市场化运作与监督》- 作者：燕波、赖波
10. 《证券公司业务知识与操作技巧》- 作者：肖洪磊
以上书籍都是相对权威且综合性较强的教材，涵盖了证券市场基本法律法规、业务知识、投资理论等内容，对备考证券从业资格考试会有很大的帮助。

当然，在选择教材时，要根据个人的情况和需求进行选择，适合自己的教材才是最好的。

另外，还可以参考一些考试真题和模拟试卷来进行复习和练习。

当然，这本书也有一些不足之处。例如，有些章节的内容过于简单，没有深 入挖掘相关知识点；有些案例的分析还不够深入，需要进一步的探讨和研究。书 中的一些专业术语和理论可能对于初学者来说比较难以理解，需要花费更多的时 间和精力去消化和掌握。
《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》是一本非常实用的参考书，对 于准备参加证券从业人员考试的考生来说是非常值得一读的。虽然存在一些不足 之处，但整体来说还是非常优秀的。通过阅读这本书，我相信读者不仅能够掌握 证券从业人员所需的专业知识，还能够提高自己的学习能力和综合素质。在未来 的职业生涯中，这些能力和素质将为读者带来更多的机会和挑战。
这句话强调了证券投资分析在证券从业人员中的重要性。通过对股票、债券 等证券的价值和风险进行深入分析，可以为投资者提供科学的决策依据，帮助他 们做出明智的投资选择。同时，这也体现了证券从业人员对投资者负责的态度和 专业素养。
“风险管理是证券业的核心能力之一，从业人员需要掌握风险管理的基本原 理和方法，以便在实际工作中有效地控制风险。”
从目录的实用性来看，这本书的目录不仅提供了对知识点的系统化梳理，还 通过例题、图表等形式帮助考生更好地理解和记忆相关内容。例如，“证券投资 基金”这一章节中，目录列举了多个与证券投资基金相关的图表和数据，这些内 容有助于考生更直观地了解证券投资基金的特点和运作方式。
《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》这本书的目录结构清晰、内容 详实、实用性强，为考生提供了很好的学习指导。通过深入分析这本书的目录， 我们可以更好地了解其结构和内容，为备考证券从业人员一般从业资格考试提供 有益的参考。
为了帮助考生更好地备考，市面上出现了许多相关的教材。最近，我阅读了 一本名为《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》的书籍，下面是我的读后 感。