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香港证券与期货从业员资格考试简介

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香港证券及期货从业员资格考试简介

一、 香港证券及期货业有以下9类受规管活动：

1. 证券交易。

2. 期货合约交易。

3. 杠杆式外汇交易。

4. 就证券提供意见。

5. 就期货合约提供意见。

6. 就机构融资提供意见。

7. 提供自动化交易服务。

8. 提供证券保证金融资。（只颁发给机构）

9. 提供资产管理。

个人及机构要进行以上任意一类受规管活动都要获取相应的牌照。

二、 第四类牌照(就证券提供意见)定义（详细定义请看附录一）

“就证券提供意见”指：

1. 就以下各项提供意见 –

（1） 应否取得或处置证券；

（2） 应取得或处置哪些证券；

（3） 应于何时取得或处置证券；或

（4） 应按哪些条款或条件取得或处置证券；或

2. 发出分析或报告，而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项作出决定：

（1） 是否取得或处置证券；

（2） 须取得或处置哪些证券；

（3） 于何时取得或处置证券；或

（4） 按哪些条款或条件取得或处置证券。

三、 牌照申请条件

申请者必须满足以下三个条件才能申请相关牌照：

1. 学历方面，要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。

2. 通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。（规例考试）

3. 通过其中一个认可行业资格考试。（应用考试）

其中1、3两项条件在满足以下条件情况下可豁免：

1. 取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位（但须在以上学科至少两个课程取得合格成绩）；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。可豁免两项条件。

2. 拥有两年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件中任何一条；拥有五年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件。

3. 拥有A股执业资格，申请相对应的牌照时可豁免两项条件。

即是说满足豁免条件的情况下，申请者只需要通过相应的规例考试即可，而第四类牌照（就证券提供意见）的规例考试便是“卷一（基本证券及期货规例）”。

附带豁免：

1. 就第1 类受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动

如果你已就第1 类受规管活动（证券交易） 获发牌，并进行的第4 类完全附带于你的证券交易业务，你便无须就这类受规管活动领牌。这项豁免通常适用于股票经纪为其本身的证券客户提供投资意见或管理委托账户。

2. 为集团成员公司提供意见的豁免

假如你纯粹向你的全资附属公司、持有你全部已发行股份的控股公司或该控股公司的其他全资附属公司提供有关的投资意见或服务，你便无须就第4 类受规管活动（就证券提供意见）、第5 类受规管活动（就期货合约提供意见）、第6 类受规管活动（就机构融资提供意见）或第9 类受规管活动（提供资产管理）领牌。

然而，这项豁免只适用于若你为该集团成员公司提供涉及其本身资产的相关服务。如果有关的资产是属于该集团成员公司的客户，则这项豁免便不会适用。换言之，为第三者管理资产或提供相关意见，一般都须遵守发牌规定。

四、 卷一（基本证券及期货规例）考试

1. 试卷语言为中、英文，试题会以60道多项选择题形式设定。考生须作答试卷的所有问题。合格分数为70 %，即42道题。

2. 在香港、上海、深圳均有安排该考试

（1） 香港：费用为港币750，设有笔试及上机试，其中笔试每月有一至两次，上机试每月约有30次，具体考试安排请查看以下网址：（或见附录二）

https:///hksicbe/CBE/examTimeTableMonthListAction.do

（2） 上海、深圳：费用为人民币500元，2010年有两次考试：

第一次：4月24日 下午2: 00至3:30。报名日期：2月22日至3月4日。（报名时间已过）

第二次：10月23日（具体时间待通知）。报名日期：7月6日至20日。

详情请访问中国证券业协会网站：

/newcn/home/info_detail.jsp?info_id=1262587053100&info_type=CMS.STD&cate_id=81183689256100

3. 报名方法

（1） 香港报名方法：

1) 登陆香港证券专业学会网站：

/big5/home.html

2) 网上注册 （点击e-booking按钮开始注册)

3) 网上付款

4) 等待准考证（可以自行打印，在考试现场领取原件）。

（2） 国内考试报名方法：

中国证券业协会网址：

/newcn/home/forward.jsp?cateid=81183689256100

4. 注意事项

（1） 参加香港地区的卷一考试的，在报名时候在PASSPORT（护照）栏里填写国内的身份证号码。通过考试者会获得一从业资格号，而这号码会跟从业资格号绑定的，所以用身份证号码为佳，因为只有它是唯一且不变的，护照号码、通行证号码等改变。

（2） 网上报名参加香港地区考试时，付费的信用卡拥有者必须为参考人本人。

（3） 香港地区考试中的笔试与上机试是同样的考试，只是形式不一样，上机试成绩在考试结束后即会被告知，而笔试成绩在考试结束的8个工作日后于报名网站登录查询。

（4） 香港地区考试并无考试次数限制，同时报考多次考试亦可，注意报名时间表里的退款最后期限。

国信（香港）经纪有限公司

二０一０年四月七日

附录一：第四类牌照(就证券提供意见)定义

“就证券提供意见”指：

1. 就以下各项提供意见 –

（1） 应否取得或处置证券；

（2） 应取得或处置哪些证券；

（3） 应于何时取得或处置证券；或

（4） 应按哪些条款或条件取得或处置证券；或

2. 发出分析或报告，而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项作出决定：

（1） 是否取得或处置证券；

（2） 须取得或处置哪些证券；

（3） 于何时取得或处置证券；或

（4） 按哪些条款或条件取得或处置证券。

但不包括在以下情况提供的意见或发出的分析或报告–

1. 任何法团纯粹向其任何全资附属公司、持有其所有已发行股份的控股公司，或该控股公司的其他全资附属公司提供上述意见或发出上述分析或报告；

2. 就第1 类受规管活动获发牌的人完全因为进行该类活动而附带提供上述意见或发出上述分析或报告；

3. 就第1 类受规管活动获注册的认可财务机构完全因为进行该类活动而附带提供上述意见或发出上述分析或报告；

4. 任何符合以下说明的个人 –

（1） 名列于金融管理专员根据《银行业条例》（第155 章）第20条备存的纪录册并显示为就第1 类受规管活动受聘于就该类活动获注册的认可财务机构的；及

（2） 完全因为进行该类活动而附带提供上述意见或发出上述分析或报告的；

5. 律师完全因为在《法律执业者条例》（第159 章）所指的香港律师行或外地律师行以律师身分执业而附带提供上述意见，或发出上述分析或报告作为他所提供的意见的一部分；

6. 大律师完全因为以大律师身分执业而附带提供上述意见，或发出上述分析或报告作为他所提供的意见的一部分；

7. 专业会计师完全因为在《专业会计师条例》（第50 章）所指的执业单位以专业会计师身分执业而附带提供上述意见，或发出上述分析或报告作为他所提供的意见的一部分；

8. 根据《受托人条例》（第29 章）第VIII 部注册的信托公司完全因为履行它作为注册信托公司的职责而附带提供上述意见或发出上述分析或报告；或任何人透过 –

（1） 普遍地提供予公众阅览的报章、杂志、书籍或其他刊物提供上述意见或发出上述分析或报告；或

（2） 供公众接收（不论是否需付收看费）的电视广播或无线电广播提供上述意见或发出上述分析或报告，

但如所提供的上述意见符合“就机构融资提供意见”的涵义，则“就证券提供意见”不包括提供该等意见。

附录二：香港证券及期货从业资格考试时间表（目前只公布了2010年5月的时间表）

笔试：

考试日期

(日 / 月 / 年) Examination Time

考试时间 截止报名日期

(日 / 月 / 年) 考试费用退款

截止申请日期

(日 / 月 / 年)

22/5/2010 (Sat) 09:30 AM - 11:00 AM 12/5/2010 (Wed) 14/5/2010 (Fri)

22/5/2010 (Sat) 12:00 PM - 01:30 PM 12/5/2010 (Wed) 14/5/2010 (Fri)

上机试：

考试日期

(日 / 月 / 年) Examination Time

考试时间 截止报名日期

(日 / 月 / 年) 考试费用退款

截止申请日期

(日 / 月 / 年)

4/5/2010 (Tue) 01:00 PM - 02:30 PM 23/4/2010 (Fri) 21/4/2010 (Wed)

4/5/2010 (Tue) 06:00 PM - 07:30 PM 23/4/2010 (Fri) 21/4/2010 (Wed)

6/5/2010 (Thu) 03:30 PM - 05:00 PM 27/4/2010 (Tue) 23/4/2010 (Fri)

7/5/2010 (Fri) 01:30 PM - 03:00 PM 28/4/2010 (Wed) 26/4/2010 (Mon)

7/5/2010 (Fri) 06:00 PM - 07:30 PM 28/4/2010 (Wed) 26/4/2010 (Mon)

8/5/2010 (Sat) 11:30 AM - 01:00 PM 29/4/2010 (Thu) 27/4/2010 (Tue)

8/5/2010 (Sat) 05:15 PM - 06:45 PM 29/4/2010 (Thu) 27/4/2010 (Tue)

10/5/2010 (Mon) 01:30 PM - 03:00 PM 29/4/2010 (Thu) 27/4/2010 (Tue)

10/5/2010 (Mon) 06:00 PM - 07:30 PM 29/4/2010 (Thu) 27/4/2010 (Tue)

11/5/2010 (Tue) 03:30 PM - 05:00 PM 30/4/2010 (Fri) 28/4/2010 (Wed)

12/5/2010 (Wed) 01:30 PM - 03:00 PM 3/5/2010 (Mon) 29/4/2010 (Thu)

12/5/2010 (Wed) 06:00 PM - 07:30 PM 3/5/2010 (Mon) 29/4/2010 (Thu)

13/5/2010 (Thu) 03:30 PM - 05:00 PM 4/5/2010 (Tue) 30/4/2010 (Fri)

14/5/2010 (Fri) 01:30 PM - 03:00 PM 5/5/2010 (Wed) 3/5/2010 (Mon)

14/5/2010 (Fri) 06:00 PM - 07:30 PM 5/5/2010 (Wed) 3/5/2010 (Mon)

15/5/2010 (Sat) 11:30 AM - 01:00 PM 6/5/2010 (Thu) 4/5/2010 (Tue)

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香港证券及期货从业员资格考试 - 卷八题库及答案一

香港证券及期货从业员资格考试 - 卷八题库及答案一

卷八(20-12)

1

1 1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖

A. 由恒生綜合指數中的所有H股組成。

B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。

C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H股公司組成。

D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。

2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖

A 技術分析較適合於大額投資。

B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。

C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。

D. 基本分析所需的時間較短。

3. 2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括：

A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所

B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司

C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司

D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所

4.

-150-100-50050100600061006200

以上之收益圖顯示：

A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。

B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。

C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。

D. 以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。

5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證：

A. 監管證券市場失當行為。

B. 執行與證券及期貨市場有關法律。

C. 對犯罪行為作出調查。

D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。 卷八(20-12)

2

2

6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，他須何時交收付款﹖

A. 星期三

B. 星期四

C. 星期五

D. 下星期一

7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖

A. 流動比率

B. 毛利率

C. 盈利與利息倍數

D. 資產負債比率

8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖

香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)(2016年4月于内地举行)考试规则【模板】

香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)(2016年4月于内地举行)考试规则【模板】

1

香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)

(2016年4月于内地举行)

考试规则

考生于应考资格考试前应小心阅读以下“一般规则”、“身份证明文件” 及“不当行为”中的所有规则。考生如未能遵守及／或违反任何考试规则，除非另行指明，否则可能被取消资格考试之考试资格。香港证券及投资学会(学会)并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告任何违反考试规则的考生的资料。

时刻遵守考试规则，绝对是考生的个人责任。学会概不会接受违反任何考试规则的考生，以被他人(包括监考人员)误导为辩解，提出免受纪律处分的要求。

一般规则

1. 考生必须于指定时间前往指定考场应考资格考试。学会建议考生于资格考试开始前至少三十分钟抵达指定资格考试考场，进行现场照相，验对准考证和中国公民身份证原件。迟到考生不会获额外考试时间作补偿。

2. 考试会尽量按照已公布的考试时间开考。若出现任何因操作问题、系统故障或其他原因导致的延误，学会概不承担任何责任。

3. 无论在任何情况下，主考员或监考员均无权给予任何考生额外时间作答。

4. 考生如因任何原因未能应考资格考试、或未能前往准考证上所列明的正确考场应考，其考试成绩将被评为缺考。任何考生于原定开考时间十五分钟后概不会获准进入考场，而该考生之成绩亦将被评为缺考。原定开考十五分钟内未能在考场内之指定计算机上登录并确认的，视为缺考。

5. 考生在进入考场后，须严格遵守主考员或监考员的指示，直至离开该考场为止；违反这项规定的考生可能会被取消考试资格。

6. 请留意现时会以普通话作出有关资格考试之宣布。所有考生在应考任何资格考试的试卷前，须熟读考试规则。倘若考生在操及／或理解普通话有困难，务请加以留意。若该等考生在资格考试进行期间遇到任何问题，应向主考员或监考员求助。主考员或监考员会在许可的情况下提供协助。然而，学会概不会接受违反任何考试规则之考生，以语言问题为辩解，该等考生亦有可能被取消资格考试之考试资格。

hksi paper2 模拟题

hksi paper2 模拟题

题目：hksi paper2 模拟题

正文：

一、 介绍

香港证券及期货从业人员资格考试（Hong Kong Securities

Institute，简称HKSI）是香港金融业最具权威性和专业性的资格认证考试之一，分为Paper 1和Paper 2两个部分。其中，Paper 2是关于证券市场和规章的考试科目，考察考生对证券市场的了解程度以及法规法规的掌握情况。

二、 考试概况

HKSI Paper 2考试主要包括选择题和案例分析题两大部分。选择题主要考查考生对证券市场概念和相关法规条文的理解程度，而案例分析题则主要考查考生对实际案例的分析处理能力和解决问题的能力。整个考试由香港证券及期货委员会（SFC）组织，并且采用电脑化考试形式。

三、 模拟题示例

下面是一些常见的HKSI Paper 2 模拟题示例，供考生参考：

1. 以下哪个不属于证券市场主要参与者？

A. 投资者

B. 上市公司 C. 证券分析师

D. 证券交易所

答案：C. 证券分析师

2. 下列哪种行为不属于内幕交易？

A. 公开信息

B. 内幕信息

C. 利益冲突

D. 信息不对称

答案：A. 公开信息

3. 在证券市场监管方面，香港的主要监管机构是？

A. 香港证监会

B. 香港联交所

C. 香港金融管理局

D. 香港证券及期货委员会（SFC）

答案：D. 香港证券及期货委员会（SFC）

4. 以下关于证券市场上市要求的说法中，不正确的是？

A. 公司需在证监会注册

B. 公司需符合上市规则

C. 公司需进行首次公开募股

D. 公司需获得投资者认可 答案：D. 公司需获得投资者认可

5. 当投资者在证券市场中发生投诉时，应该向哪个机构投诉？

香港证券从业考试条件(一)

香港证券从业考试条件(一)

香港证券从业考试条件(一)

香港证券从业考试条件

什么是香港证券从业考试？

• 香港证券从业考试是一项旨在评估个人在香港证券市场从业能力的考试。

• 考试涵盖了广泛的主题，包括证券市场知识、法规和道德规范等。

考试类别

1. 计算机化考试：

– 考生需要使用电脑进行考试，答题形式为多项选择题。

– 该类别适用于大多数从业人员，包括证券经纪人、交易员等。

2. 非计算机化考试：

– 考生需要手动填写答案，答题形式为问答题或填空题。

– 主要适用于一些特殊职位，如投资分析员等。

证书类别

1. 证券从业资格证书（SFC）

– 获得该证书，可以从事香港证券市场相关的从业工作。 – 考试内容包括证券市场基础知识、伦敦证券交易所规则等。

2. 合规与道德证书（CET）

– 获得该证书，可以证明个人具备合规和道德规范的知识。

– 考试内容包括市场操守、相关法规等。

3. 证券投资分析师证书（CFA）

– 获得该证书，可以证明个人在投资分析方面的专业能力。

– 考试内容包括财务报表分析、投资组合管理等。

申请和参加考试

1. 需要通过香港证券及期货事务监察委员会（SFC）或相关机构报名参加考试。

2. 考试通常在指定的考试中心进行，考试费用需提前缴纳。

3. 考试成绩一般在数周内发布，合格者将获得相应的证书。

维持证书有效性

1. 香港证券从业考试证书通常有有效期限，需定期更新。

2. 维持证书有效性通常需要参加继续教育或进行相关培训。

3. 需要及时关注相关机构的规定，确保证书的有效性。 结语

• 香港证券从业考试是获得在香港证券市场从事相关职位的必要条件。

• 通过不同类别的考试和获得相应的证书，可以展示个人的从业能力和专业素养。

• 考生需要关注考试要求和申请流程，并及时进行相关的准备工作。

以上是关于香港证券从业考试条件的相关内容，希望对有兴趣从事该领域的人士有所帮助。