2019年8月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及标准答案

证券从业资格证书8月考试《证券市场基本法律法规》单选题1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。

1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维A.2、3、4B.1、2、3、4C.1、2、3D.1、41.【答案】C。

解析：公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。

2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承1.人民币三千万元2.人民币四千万元3.人民币六千万元4.人民币一亿元A.3、4B.1、3C.1、2D.2、32.【答案】A。

解析：我国《证券法》规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务1.取得证券、期货投资咨询从业资格2.只需要取得一般证券从业资格3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构4.加入一家基金经营机构A.2、4B.2、3C.1、4D.1、33.【答案】D。

解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。

1.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的2.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的I1 在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利,或者将盈利披露为亏损的IV.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的A.2、3B.1、3、4C.1、2、4D.1、2、3、44.【答案】D。

2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选1）【导语】备考是一种经历，也是一种体验。

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一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)证券发行和交易的原则不包括()。

A:公开B:公平C:公正D:互利答案:D解析:证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

(2)按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

A:债券基金、股票基金与货币市场基金B:封闭式基金与开放式基金C:成长型基金与收入型基金D:契约型基金与公司型基金答案:B解析:按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

(3)下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

A:已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B:有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C:已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复答案:D解析:A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

(4)下列选项中，分信息的是()。

A:处罚处分时间B:处罚处分原因C:处罚处分内容D:处罚处分文号答案:C解析:处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

(5)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A:合规负责人B:合规部C:证券安全监管负责人D:监事会答案:A解析:《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编及答案详解第1题选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( ).A、股票抵押回购B、股票质押回购C、股票约定回购D、股票报价回购答案：B解析：股票质押国购是指符合条件的资金融入方以所持有的服票或其他证券质押，向符命条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

过期考点2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A、15B、30C、45D、60解析：【本题知识点已过期】根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所：(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则：(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序：(4)证券公司的解散事由与清算办法：(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

2.章程重要条款变更的审批程序根据《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。

公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

过期考点3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选4）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选4），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A:2B:3C:4D:5答案:B解析:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

(2)背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。

A:金融管理秩序和客户的合法权益B:复杂客体C:自然人和单位D:特殊客体答案:A解析:背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。

(3)银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处()罚金。

A:一万元以上五万元以下B:两万元以上二十万元以下C:五万元以上十万元以下D:十万元以上二十万元以下答案:B解析:参见《中华人民共和国刑法》第一百八十六条规定。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A:15B:30C:45D:60答案:B解析:对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

(5)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于()人。

A:2B:3C:4D:5答案:B解析:《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

2019年证券从业资格证《法律法规》试题及答案（卷八）第1题、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。

A、2 年B、3 年C、4 年D、5 年正确答案：B【专家解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

第2题、中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。

A、投资者B、证券公司C、证券交易所D、中国证券业协会正确答案：A【专家解析】中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

第3题、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

A、逐日盯市制度B、风险预警制度C、防火墙制度D、保证金制度正确答案：C【专家解析】建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

第4题、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()。

A、1年B、3年C、5年D、7年正确答案：C【专家解析】诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

第5题、证券投资基金托管人是()权益的代表。

A、基金发起人B、基金管理人C、基金持有人D、基金监管人正确答案：C【专家解析】证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表第6题、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()内向中国证券业协会进行离职备案。

A、10日B、15日C、20日D、30日正确答案：A【专家解析】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

第7题、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共92题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。

?A)A：股票抵押回购B)B：股票质押回购C)C：股票约定回购D)D：股票报价回购2.[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。

?A)A：年度报告B)B：中期报告C)C：季度报告D)D：临时报告3.[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。

?A)A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B)B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C)C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D)D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜4.[单选题]根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。

?A)A：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B)B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C)C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D)D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系5.[单选题]公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

?A)A：1B)B：2C)C：3D)D：56.[单选题]申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（ ）万元。

2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题10）1、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。

A、中国证监会派出机构B、中国工商局C、中国证券业协会D、中国人民银行正确答案：A【专家解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

2、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券登记结算机构D、证券公司正确答案：B【专家解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

3、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

A、申请报告B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C、证券业执业证书D、工作情况说明正确答案：D【专家解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。

除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

4、下列不属于基金销售机构的是()。

A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、中国证券业协会正确答案：D【专家解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

证券从业之证券市场基本法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。

A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】 B2. （2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会【答案】 A3. 以下说法正确的是（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下B.50万元以上500万元以下C.30万元以上300万元以下D.30万元以上500万元以下【答案】 B5. 下列说法错误的是（）。

A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】 D6. 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。

A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】 A7. 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C8. (2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C9. 关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。

南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】 B10. 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案一、选择题（共50题，每题1分。

每题的备选项中，只有1个最符合题意）1.（）是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则【答案】A【解析】选项A正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2.证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。

A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门【答案】C【解析】选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

3.证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】A【解析】选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

4.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.2个工作日内B.3个工作日内C.5个工作日内D.10个工作日内【答案】C【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

5.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选5）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选5），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

A:3B:5C:7D:10答案:B解析:财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

(2)召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

A:70%B:50%C:30%D:10%答案:B解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

(3)下列不属于农产品期货的是()。

A:大豆B:咖啡C:天然橡胶D:原油答案:D解析:商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

(4)非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

A:50B:100C:150D:200答案:D解析:非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

(5)经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

A:为单一客户办理定向资产管理业务B:为多个客户办理集合资产管理业务C:为多个客户办理定向资产管理业务D:为客户办理特定目的的专项资产管理业务答案:C解析:经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。

(2)为多个客户办理集合资产管理业务。

(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

(6)发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与()一致，并与其具有同等法律效力。