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完整版)内部控制风险评估表内部控制风险评估表编号风险评价风险描述1 控制环境风险政府在战略制定和实施上出现错误，或未能随环境改变而做出适当调整，导致经济上的损失。
可能包括发展规划实施不到位、治理结构不完善、组织架构与人员风险、会计与信息系统风险等。
2 财务风险指融资安排、会计核算与管理以及会计和财务报告失误而对学校造成的损失。
可能包括预算与发展规划不匹配、预算执行风险、预算调整风险、预算监督风险、财务信息不准确风险、债务业务未能及时登记入账、收入确认风险、非税收入风险等。
控制环境风险：发展规划风险：发展规划实施不到位，可能导致脱离实际、资源浪费、难以形成良好氛围、丧失群众信任。
治理结构/管控模式风险：治理结构不完善，缺乏科学决策、良性运行机制和有效执行，可能导致政府事业发展停滞或缓慢，难以实现发展目标。
组织架构与人员风险：内部机构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮、运行效率低下。
岗位设置不合理、岗位职责不明确，可能导致关键岗位缺失控制和监督，产生控制风险。
会计与信息系统风险：会计与信息系统建设不到位，人力资源政策不合理，缺乏积极向上的政府文化等，可能造成内部控制建设贯彻落实不到位。
财务风险：预算与发展规划不匹配风险：预算与事业发展规划不匹配，预算与资产配置计划相脱节，预算编制资料不充分，编制方法不专业等原因可能导致预算无法获得批准，影响政府年度工作计划的完成，或事业发展目标实现的风险。
预算执行风险：预算执行不规范，出现无预算、超预算开支，或者预算执行进度严重滞后等情形，可能造成资金浪费或闲置的风险。
预算调整风险：预算调整未按程序执行，可能导致预算控制失效或产生相关舞弊行为的风险。
预算监督风险：未开展或实施规范的预算绩效评价工作，可能导致预算资金配置或使用效益低下的风险。
财务信息不准确风险：会计决算信息不真实、不完整、不准确、不及时，可能导致财务信息无法客观反映政府实际情况和决策失误的风险。
企业内控风险评估表一、引言企业内控是指企业为实现经营目标，通过制度、流程、规范等手段，对企业运营过程中的各种风险进行有效控制和管理的一种管理方式。
企业内控风险评估表是对企业内部各项制度和流程进行评估和分析，以确定其存在的风险及其影响程度，并提出相应的改进意见，从而提高企业内部控制水平，保障企业经营安全。
二、评估表内容1. 评估范围评估范围应涵盖所有与企业经营活动相关的制度、流程和规范，包括但不限于财务管理、人力资源管理、采购管理、销售管理等方面。
2. 风险识别通过对各项制度和流程的分析，确定可能存在的风险点及其影响因素，如人为疏忽、系统漏洞等。
3. 风险评估根据风险点的重要性和可能性进行综合评估，并给出相应的评价结果。
其中，重要性包括财务影响、声誉影响等；可能性包括频率和概率两个方面。
4. 风险控制针对评估结果，提出相应的控制措施，包括但不限于制度完善、流程优化、人员培训等方面。
5. 风险监测建立风险监测机制，定期对风险控制措施的实施情况进行监测和评估，并及时调整和完善。
三、评估表使用方法1. 制定评估计划根据企业实际情况，确定评估周期和范围，并明确评估目标和方法。
2. 收集资料收集与企业内部控制相关的各种资料，包括但不限于财务报表、内部审计报告、工作流程图等。
3. 进行分析对收集到的资料进行分析，确定可能存在的风险点及其影响因素，并进行综合评估。
4. 提出改进建议根据评估结果，提出相应的改进建议，并明确改进时限和责任人。
5. 监测实施情况建立风险监测机制，定期对改进措施的实施情况进行监测和评估，并及时调整和完善。
四、总结企业内控风险评估表是一种有效的内部控制管理工具，能够帮助企业识别和控制风险，提高内部控制水平，保障企业经营安全。
在使用过程中，应注意评估范围的确定、风险点的识别和评估、改进建议的提出和监测实施情况等方面。
内部控制基础性评价指标评分表和评价报告评价对象：公司内部控制评价时间：2021年评价人员：内部控制评价组评价指标及评分：一、风险评估（20分）评价内容：对公司内部风险进行评估，包括风险识别、风险评估和风险应对。
评分标准：评估细致全面，风险识别准确有效，风险评估科学客观，风险应对及时有效。
得分：18分二、控制活动（30分）评价内容：公司内部控制措施的制定、实施和运行情况。
评分标准：控制措施合理完善，制度规范清晰，实施到位有效，运行稳定可靠。
得分：25分三、信息与沟通（15分）评价内容：公司内部信息系统的规范性和沟通机制的畅通性。
评分标准：信息采集准确完整，信息传递及时准确，内外沟通畅通有效。
得分：13分四、监督与审计（25分）评价内容：公司内部监督机制和审计程序的健全性与有效性。
评分标准：监督程序明确规范，审计程序严谨有效，监督审计部门独立公正。
得分：22分五、风险应对与改进（10分）评价内容：公司对内部风险的应对措施及不断改进的能力。
评分标准：风险应对及时有力，改进措施有效推行，持续改进机制健全。
得分：8分评价报告：根据以上评分表的评价结果，公司内部控制整体得分为86分（总分100分）。
总体而言，公司内部控制工作较为完善，风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与审计等方面均有不错表现。
但在风险应对与改进方面还存在一定改进空间。
建议公司在今后的内部控制工作中，进一步加强风险评估的深度和广度，完善内部控制措施，并加强信息和沟通机制的规范性和及时性。
同时，要加强对监督和审计程序的监管，确保其独立性和公正性。
另外，要重视风险应对与改进工作，及时有效地应对各类风险，并建立持续改进的机制，以提升公司内部控制的整体水平。
内部控制是公司健康发展的重要保障，希望公司能将评价报告中的建议融入实际管理工作中，不断完善内部控制体系，确保公司运营的稳健和持续发展。
