《企业投资项目核准和备案管理办法》 2017年第2号令

企业投资项目核准和备案管理办法企业投资项目核准和备案管理办法是指为了规范企业投资行为，保护国家和社会利益，确保投资项目的合法性、合规性和可行性，而制定的一系列管理规定和程序。

下面我将从定义、核准和备案的区别、主要内容等方面进行详细阐述。

一、定义二、核准和备案的区别1.核准：核准是指投资主体在进行具体投资项目前，必须向相关政府部门提交投资申请，并经过审查和批准后获得核准文件，才能进行后续的投资行为。

核准主要是为了对投资项目进行预审，确保项目的合法性、合规性和可行性。

2.备案：备案是指企业进行投资项目后，需要向相关政府部门进行申报，提供项目资料和有关信息，并登记备案，以备监督和管理。

备案主要是为了监督和管理投资项目的实施情况，判断项目是否符合规定要求，是否存在违法违规行为。

三、主要内容1.投资项目的范围和分类：明确投资项目的范围和分类，对于不同范围和分类的项目，可以采取不同的核准和备案程序。

2.投资项目核准的程序和要求：规定投资项目核准的具体流程、审查标准和需要提交的申请材料等，确保核准程序的透明、公正和高效。

3.投资项目备案的程序和要求：规定投资项目备案的具体流程、备案要求和需要提交的资料，以及备案后的监督管理措施，包括了解项目实施情况、督促项目进展和解决项目问题等。

4.投资项目的审批时间限制：明确了投资项目核准和备案的时间要求，规定政府部门在接到申请后应在一定时间内作出决策，并及时告知申请人。

5.相关政府部门的职责和权力：明确了相关政府部门在投资项目核准和备案过程中的职责和权力，确保各部门的协调配合和监督管理职能。

6.处罚措施和法律责任：对于未按规定进行核准和备案、提供虚假信息或违法违规行为的投资主体，规定了相应的处罚措施和法律责任。

四、其他补充1.加强信息公开和透明度：要求政府部门在投资项目核准和备案过程中及时公开相关信息，接受社会监督。

2.强化监督和检查工作：加强对投资项目的监督和检查工作，及时发现和纠正问题，保障投资项目的合法性和可行性。

2019年2月 | 175前期评价(安全预评价、环境影响评价、职业危害评价、地震安全评价、地质灾害评价、水土保持方案、节能评估报告、社会稳定风险评估、压覆矿产资源评价、文物压覆评价)、项目核准等[2]。

项目实施阶段包括建设用地(勘测定界技术报告、建设用地规划许可证、建设用地权属证)、城市规划(建设工程规划许可证)、安全专篇审查、消防设计审查、防雷设计审核、建筑工程施工许可证等。

项目试运行及验收阶段包括防雷验收、消防验收、水保验收、职业卫生验收、安全验收、环保验收等各专项验收。

2 主要行政许可手续办理要点笔者通过对长输管道建设项目需办理的行政许可手续进行深入研究的基础上,明确了各项手续的审查机关、受理层级、建设单位需准备的材料及相关注意事项,主要行政许可手续办理要点如下:2.1 项目核准依据《企业投资项目核准和备案管理办法》(国家发展和改革委员会2017年第2号令),和《国务院关于发布政府核准的投资项目目录(2016年本)的通知》(国发〔2016〕72号)要求“输气管网(不含油气田集输管网):跨境、跨省(区、市)干线管网项目由国务院投资主管部门核准,其中跨境项目报国务院备案。

其余项目由地方政府核准。

”审批机关为人民政府各级发展和改革职能部门,具体审批层级参照投资项目目录确定。

同时,需向各级发改部门提交项目申请报告、选址意见书、用地(用海)预审意见以及建设单位申请项目核准的请示文件等。

2.2 规划选址(两证一书的办理)项目规划选址手续主要为“两证一书”,既《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》[3]。

0 引言随着我国经济的快速发展以及对清洁能源需求的不断提升,国家天然气长输管道工程建设不断实施,截至2017年12月,我国长输天然气管道总里程7.7万公里,总输气能力超2800亿立方米[1]。

但与其他国家相比,美国天然气干线总长度55万公里、俄罗斯16.8万公里,可以预计,我国仍会大力开展天然气管道项目建设。

企业投资项目核准和备案管理条例中华人民共和国国务院令第673号《企业投资项目核准和备案管理条例》已经2016年10月8日国务院第149次常务会议通过，现予公布，自2017年2月1日起施行。

总理李克强2016年11月30日企业投资项目核准和备案管理条例第一条为了规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，加快转变政府的投资管理职能，落实企业投资自主权，制定本条例。

第二条本条例所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目。

第三条对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。

具体项目范围以及核准机关、核准权限依照政府核准的投资项目目录执行。

政府核准的投资项目目录由国务院投资主管部门会同国务院有关部门提出，报国务院批准后实施，并适时调整。

国务院另有规定的，依照其规定。

对前款规定以外的项目，实行备案管理。

除国务院另有规定的，实行备案管理的项目按照属地原则备案，备案机关及其权限由省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府规定。

第四条除涉及国家秘密的项目外，项目核准、备案通过国家建立的项目在线监管平台（以下简称在线平台）办理。

核准机关、备案机关以及其他有关部门统一使用在线平台生成的项目代码办理相关手续。

国务院投资主管部门会同有关部门制定在线平台管理办法。

第五条核准机关、备案机关应当通过在线平台列明与项目有关的产业政策，公开项目核准的办理流程、办理时限等，并为企业提供相关咨询服务。

第六条企业办理项目核准手续，应当向核准机关提交项目申请书；由国务院核准的项目，向国务院投资主管部门提交项目申请书。

项目申请书应当包括下列内容：（一）企业基本情况；（二）项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等；（三）项目利用资源情况分析以及对生态环境的影响分析；（四）项目对经济和社会的影响分析。

企业应当对项目申请书内容的真实性负责。

法律、行政法规规定办理相关手续作为项目核准前置条件的，企业应当提交已经办理相关手续的证明文件。

中华人民共和国国家发展和改革委员会令第 2 号《企业投资项目核准和备案管理办法》已经国家发展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予以发布，自2017年4月8日起施行。

主任：何立峰企业投资项目核准和备案管理办法第一章总则第一条为落实企业投资自主权，规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，实现便利、高效服务和有效管理，依法保护企业合法权益，依据《行政许可法》、《企业投资项目核准和备案管理条例》等有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目。

项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应在履行核准或备案手续后，提出资金申请报告。

第三条县级以上人民政府投资主管部门对投资项目履行综合管理职责。

县级以上人民政府其他部门依照法律、法规规定，按照本级政府规定职责分工，对投资项目履行相应管理职责。

第四条根据项目不同情况，分别实行核准管理或备案管理。

对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。

其他项目实行备案管理。

第五条实行核准管理的具体项目范围以及核准机关、核准权限，由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》）确定。

法律、行政法规和国务院对项目核准的范围、权限有专门规定的，从其规定。

《核准目录》由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施，并根据情况适时调整。

未经国务院批准，各部门、各地区不得擅自调整《核准目录》确定的核准范围和权限。

第六条除国务院另有规定外，实行备案管理的项目按照属地原则备案。

各省级政府负责制定本行政区域内的项目备案管理办法，明确备案机关及其权限。

第七条依据本办法第五条第一款规定具有项目核准权限的行政机关统称项目核准机关。

《核准目录》所称国务院投资主管部门是指国家发展和改革委员会；《核准目录》规定由省级政府、地方政府核准的项目，其具体项目核准机关由省级政府确定。

屋顶分布式光伏项目开发指导手册目录一、综合说明 (1)二、项目前期 (2)2.1 目）P∙***************************************************22.1.1 开发方向 (2)2.1.2 开发流程 (2)2.1.3 (3)2.1.4 现场踏勘 (4)2.1.5 材料收集 (5)2.2 项目评估 (5)2.2.1 荷载复核 (5)2.2.2 技术方案 (5)2.2.3 容量评估 (6)2.2.4 电量计算 (7)2.2.5 收益测算 (7)2.2.6 评审立项 (8)2.3 目J∏ζ⅛.∙∙..∙∙..∙∙..∙∙..∙∙..∙∙..∙∙..∙∙..∙∙..∙∙..∙∙..∙∙..∙∙.82.3.1 公司注册 (8)2.3.2 合同签订 (8)2.4 I贝目∙∙∙∙∙∙∙∙.∙∙∙∙∙∙∙.∙∙∙∙∙∙∙.∙∙∙∙∙∙∙.∙∙∙∙∙∙∙.∙∙∙∙∙∙∙.∙∙∙92.4.1 备案流程 (9)2.4.2 必要材料 (9)2.4.3 荷载证明 (10)三、建设期管理 (11)3.1 项目准备 (11)3.1.1 接入手续....113.1.2 项目招标 (13)3.1.3 方案设计 (13)3.2 ♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦143.3 工程管理 (15)3.3.1 合同管理 (15)3.3.2 进度管理 (17)3.3.3 成本管理 (17)3.3.4 质量管理 (18)3.3.5 ♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦193.4 投产验收 (20)3.4.1 并网验收 (20)1.1.1 能计量装 (20)1.1.2 投产验收 (21)1.1.3 项目移交 (21)1.1.4 整改消缺 (21)1.1.5 竣工 (21)1.1.6 项目总结 (21)1.1.7 补贴申报 (22)附件一：屋顶分布式光伏电站踏勘信息汇总 (26)附件二：屋顶分布式光伏电站收资清单 (28)附件三：技术方案编写要点 (30)附件四：检验验收参考表 (33)附件五：工程资料移交单 (35)附件六：工程竣工移交单 (36)附件七：标杆上网电价及补贴政策 (37)附件八：补贴依据文件 (39)一、综合说明通常我国工程项目建设分为：项目策划与决策，项目准备，项目实施，项目竣工与验收等四个阶段。

附件1辽宁省行政执法事项清单（2019年版）填报单位：（公章）省发展改革委序号项目名称执法类别执法主体承办机构执法依据实施对象办理时限收费依据标准备注法律行政法规地方性法规部委规章政府规章规范性文件1 企业、事业单位、社会团体等投资建设的固定资产投资项目核准行政许可辽宁省发展和改革委员会具有项目核准权限的处室《企业投资项目核准和备案管理条例》（2016年12月14日国务院令第673号）第三条对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。

具体项目范围以及核准机关、核准权限依照政府核准的投资项目《企业投资项目核准和备案管理办法》（2017年国家发展改革委第2号令）第四条根据项目不同情况，分别实行核准管理或备案管理。

对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。

《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）第二部分第（一）（二）：对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制。

之情，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准。

法人、组织20个工作日不收费目录执行。

政府核准的投资项目目录由国务院投资主管部门会同国务院有关部门提出，报国务院批准后实施，并适时调整。

国务院另有规定的，依照其规定。

2 煤矿建设项目初步设计文件审批行政许可辽宁省发展和改革委员会煤炭处《中华人民共和国矿山安全法》（1992年11月7日主席令第六十五号，2009年8月27日予以修改）第八条矿山建设工程的设计文件，必须符合矿山安全规程和行业技术规范，并按照国家规定经管理矿山企业的主管部门批准。

第十二条矿山法人、组织20个工作日不收费建设工程必须按照惯例矿山企业的主管部门批准的设计文件施工。

矿山建设安全设施竣工后，由管理矿山的主管部门接收3 固定资产投资项目节能审查行政许可辽宁省发展和改革委员会资源节约与综合利用处《中华人民共和国节约能源法》（2016年7月修订）第十五条国家实行固定资产投资项目节能评估和审查制度。

当下，对政府方、对社会资本方、对第三方咨询机构、对律师事务所等切身相关的各方而言，尤其是已经落实或正在执行PPP项目的政府方和社会资本方/SPV公司，鉴于前期实施方案、PPP项目合同的先天缺陷，PPP政策频发，执行阶段的经验缺乏，如何提前识别可能会发生的各类风险、如何平稳实施绩效考核、如何对项目各方予以专业指导、如何使项目顺利健康的、平稳高效的、合法合规的推进，则成了目前各方最为重要的任务。

在传统工程项目模式中，建设方一般都是在施工图纸出来后，通过工程量清单来进行招标，其项目范围比较精准，后期实施中即便有所变更、签证或索赔，一般也很难出现超概的问题（超出概算10%以上）。

但是PPP项目模式下，由于实施机构的前期准备工作一般都比较短，很难准确界定项目的范围、内容和标准，再加上PPP模式前端识别阶段、准备阶段和采购阶段的程序相对冗长，所以留给规划和设计的时间周期几乎会压缩到极致，这就直接导致了总投资的不准确，于是超概问题成了PPP项目中最为典型的高频问题之一。

由于超概的后果相对严重，超概后的处理流程相对比较复杂，所以我们应当认真应对，在条件允许的情况下，应提前规避，尽量避免发生超概事实。

从样本项目的统计来看，超概的原因主要在于政府方实施机构的需求发生变化，增加硬件设备、增加项目范围、提高质量标准，或此前在项目体量确定过程中，人为的减少了部分子项（为了符合财政承受能力论证的要求，人为减少了部分实施中必不可少的子项，从而降低总投）等。

这是实践中出现频率非常高，但往往在项目开始实施时容易被忽略的问题，应如何去处理？以什么为依据？在现行PPP相关政策文件中，并没有出台专门的关于PPP项目超概算的处理办法，故实践中依然采用传统工程项目超概算的相关管理规定。

国务院《企业投资项目核准和备案管理条例》（第673号令）第三条规定：“对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理”（详细目录参见国发【2016】72号，《国务院关于发布政府核准的投资项目目录（2016年本）的通知》）。

衡水市人民政府办公室关于向衡水高新区下放一批行政权力事项的通知文章属性•【制定机关】衡水市人民政府办公室•【公布日期】2023.10.31•【字号】衡政办字〔2023〕63号•【施行日期】2023.10.31•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政法总类综合规定正文衡水市人民政府办公室关于向衡水高新区下放一批行政权力事项的通知衡水高新区管委会，市政府有关部门：为落实《中共衡水市委衡水市人民政府关于印发〈支持衡水高新区高质量发展八条意见〉的通知》（〔2023〕—4）要求，助力衡水高新区持续高质量发展，经市政府研究，决定向衡水高新区下放一批行政权力事项，共10项，其中行政许可7项、行政备案2项，行政确认1项。

为确保下放事项衔接落实到位，现将有关事宜通知如下。

一、做好衔接落实工作。

衡水高新区管委会要高度重视此次简政放权工作，及时承接下放事项并依法实施。

衡水高新区事项承接部门要认真研究相关政策法规，积极优化审批流程，压减审批时限，按照要求编制和公布服务指南，确保承接的事项接得住、办得好，为经营主体和人民群众提供优质高效的审批服务。

行政权力下放部门要采取集中培训、对口辅导等方式做好业务培训与指导，确保下放事项平稳有序交接。

二、加强审管衔接工作。

衡水高新区管委会要按照《河北省政务服务管理办公室关于印发〈河北省进一步加强审管衔接工作的若干措施〉的通知》（冀政务办〔2023〕26号）要求，明确行政审批和行业监管部门职责，编制审管责任清单，加强审批与监管工作衔接。

要建立审批与监管信息双向反馈机制，审批部门将审批信息及时推送到相关监管部门，监管部门将监督管理中发现的可能影响审批决定的行政处罚、抽查结果等信息及时反馈审批部门，确保审批与监管无缝衔接。

三、按规定时限完成衔接工作。

衡水高新区管委会应在本通知印发10个工作日内完成下放事项的衔接落实工作，及时调整本级政务服务事项目录清单并向社会公开，接受社会监督。

固定资产投资项目立项审批手续《国务院关于投资体制改革的决定（国发〔2004〕20号）》文件要求，改革项目审批制度，落实企业投资自主权。

彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法。

对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。

由此，我国固定资产投资项目的立项开始分为审批制、核准制、备案制三种。

本文将对立项相关情况进行分析，具体如下：什么是审批制、核准制、备案制?1.审批制。

根据《政府投资条例》（中华人民共和国令第712号）第9条：政府采取直接投资方式、资本金注入方式投资的项目，项目单位应当编制项目建议书、可行性报告、初步设计，按照政府投资管理权限和规定的程序，报投资主管部门或者其他有关部门审批。

该条意味着只要是政府投资项目的就要走相关审批程序。

2.核准制。

根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）规定：对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制。

其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准。

即，不适用政府投资建设的项目，涉及重大项目和限制类固定资产投资的，适用核准制。

根据《企业投资项目核准和备案管理条例》（国务院令第673号，2016）规定：“对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。

政府核准的投资项目目录由国务院投资主管部门会同国务院有关部门提出，报国务院批准后实施，并适时调整。

国务院另有规定的，依照其规定。

《政府核准的投资项目目录（四川省2017年本）》详见文末。

3.备案制《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）：“健全备案制，对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案”。

《企业投资项目核准和备案管理条例》（国务院令第673号，2016）：“除国务院另有规定的，实行备案管理的项目按照属地原则备案，备案机关及其权限由省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府规定”。

浙江省发展和改革委员会关于印发《浙江省投资项目行政审批中介服务事项清单（2019年版）》的通知文章属性•【制定机关】浙江省发展和改革委员会•【公布日期】2019.07.31•【字号】浙发改投资〔2019〕346号•【施行日期】2019.09.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】市场中介机构正文浙江省发展和改革委员会关于印发《浙江省投资项目行政审批中介服务事项清单（2019年版）》的通知浙发改投资〔2019〕346号各市、县（市、区）人民政府，省级有关单位：为规范投资项目行政审批中介服务，根据《浙江省保障“最多跑一次”改革规定》有关要求，结合投资项目行政审批事项梳理，经省政府同意，现予公布《浙江省投资项目行政审批中介服务事项清单（2019年版）》，并就有关事项通知如下。

一、各地、各有关单位要按照全省统一的事项清单，加强对投资项目行政审批中介服务管理，及时完成本地投资项目行政审批中介事项的调整。

行政主管部门在投资项目行政审批过程中，不得要求企业提供法定委托清单之外投资项目行政审批中介服务材料。

申请人有能力自行完成的投资项目行政审批中介服务可自行编制，也可委托有关机构编制，投资项目行政审批中介事项清单实行动态调整制度。

二、各地要加快推行投资项目行政审批中介服务代码制度，全面应用投资项目行政审批中介服务平台，并实现与公共资源交易平台、投资项目在线审批监管平台、公共信用信息平台的深度融合。

三、各地要深化投资项目行政审批中介改革创新，积极推行区域评估、多评合一、联合评价制度，鼓励开展投资项目行政审批中介网上竞争采购，任何单位和个人不得强制指定或变相指定中介服务机构，不得在区域、行业和部门间违规设立中介服务机构执业限制，探索开展全过程工程咨询试点。

本次公布的投资项目行政审批中介服务事项与《关于公XXX规范行政审批中介服务事项的通知》（浙发改社体〔2016〕373号）不一致的，以本次公布的内容要求为准。