江苏医药制造业提升原始创新能力和协同创新能力路径与对策研究

江苏省软科学项目研究报告江苏医药制造业提升原始创新能力和协同创新能力的路径与对策研究０ / 33目录一、研究背景 (1)（一）研究的目的意义 (1)（二）主要研究内容与方法 (2)（三）主要创新点和应用前景 (4)二、现状分析 (5)（一）江苏省医药制造业原始创新效率评价与影响因素分析 (5)（二）江苏省医药制造业协同创新能力评价及对创新产值影响分析 (14)三、发展思路 (20)（一）总体思路 (20)（二）提升江苏医药制造业原始创新能力的思路与关键因素 (21)（三）提升医药制造业协同创新能力的思路与关键因素 (23)四、对策建议 (25)（一）组织领导 (25)（二）体制机制创新 (26)（三）重点对策措施 (27)１ / 33一、研究背景（一）研究的目的意义创新是高技术产业发展的不竭动力，是现代经济发展的发动机。

我国政府高度重视医药制造业产业发展，改革开放以来，医药制造业一直保持较快的发展速度，经济运行质量与效益不断提高，成为国民经济中发展最快的行业之一，并在世界医药市场中发挥越来越重要的作用。

然而作为关系国计民生的高技术产业，我国的医药制造业存在着研究开发投入不足、新产品开发能力弱等问题，医药制造业的发展还没有摆脱粗放式经营的格局。

江苏省作为我国医药制造大省，截至2015年底，企业数量、资产总额、利润总额和创新能力均位居全国前列。

然而，与国际大型制药企业相比，江苏省医药制造业的创新能力仍然十分薄弱。

近年来，随着江苏省医药制造业的快速发展，形成了具有不同特征的医药产业集聚区，推动了江苏省产业集聚区的协同创新能力，在提升江苏省医药制造业创新水平的同时，对全国医药产业的发展同样具有重要意义。

因此以江苏省为例评价医药制造业创新能力和创新效率，考察影响医药企业原始创新效率的相关因素，分析集成创新能力对创新产值的影响效应，并提出提升医药产业原始创新效率和集成创新能力的路径与对策，对医药制造业的创新转型意义重大。

国内外已有许多学者展开有关企业创新效率与创新能力的研究，回顾这些研究可以将其概括为三个方面的研究内容：第一，企业原始创新能力研究。

如何在产业升级中提升原始自主创新能力，评价原始创新的效率，这是急需研究的理论与现实问题。

现有文献主要关注创新对产业升级的促进，从不同角度如投资结构（郑立新，1999），外商投资（Camilla，2002），产业集聚（梁琦，詹亦军，2005），比较优势（张其仔，2008），金融发展（钱水土，周永涛，2011），全球价值链（Gereffi，1999；张少军，刘志彪，2009），技术进步路径及技术选择（黄茂兴，李军军，2009）等进行研究。

而研究产业升级中自主创新提升的文献则较少，金碚（1991）和周耀东（1999）的研究关注到了该问题，他们分析了中国工业化进程中的技术进步、模仿与创新，但是却忽视了产业升级对原始创新的影响。

第二，有关协同创新能力研究。

相关研究主要从知识溢出、吸收能力、产学研协作等方面展开。

首先，知识溢出对创新的影响研究中，空间计量是重要的研究方法，其中技术知识空间溢出的发生机制，特别是阐释知识技术溢出与创新活动的地理分布关系是近年来知识溢出的研究热点（Dieppe & Mutl, 2009；Kosfeld & Lauridsen, 2012；Bode，2004；Lim，2003；Peri，2005）。

其次，吸收能力对创新影响研究，如Caragliu & Nijkamp (2012)通过实证分析考察了地区的吸收能力对创新产值及技术溢出的影响；Lazzeri &1 / 33Pisano(2014)以39个具有集聚特征的医药企业研发实验室为研究对象，实证分析了吸收能力对个人层面和企业层面创新的影响；Egbetokun & Savin(2014)通过研究企业间的合作创新发现，在技术距离一定的情况下，合作企业的的吸收能力越强，技术溢出效应越明显，对创新产值的促进作用越大。

付敬和朱桂龙（2014）对广东省 343 家技术中心企业的实证分析表明企业潜在吸收能力对创新产值并无直接作用，实际吸收能力则显著促进创新产值。

随着新经济增长理论的发展，有关创新能力的研究日益深入，但国内相关研究主要采用国家科技统计数据，从宏观层面上研究不同地区、不同行业间的技术创新能力，缺少利用微观数据分析某一行业内部技术创新能力的研究。

鉴于上述原因，本研究以江苏省医药制造业的微观数据为例，对医药制造业原始创新效率和协同创新能力进行评价分析，估计影响原始创新效率和企业创新产值的关键因素。

研究结果可以对提高江苏省医药制造业的创新水平，促进江苏省医药企业制造业发展具有重要的实践意义。

（二）主要研究内容与方法1、主要研究内容采用描述性统计方法，分别从地区、行业、集聚区三个方面考察江苏省医药制造业研发及产出特征。

分别从创新投入和产出两个方面构建评价江苏省医药制造业原始创新能力的评价指标体系，考察原始创新能力现况；构建基于数据包络分析方法（DEA）的二阶段半参数评价模型。

第一阶段，利用DEA方法评价江苏省医药制造业原始创新效率，第二阶段，以DEA效率评价结果为因变量，通过Tobit回归分析相关影响因素对企业原始创新效率影响的显著性。

构建江苏省医药制造业协同创新能力评价指标体系（主要包括知识溢出和吸收能力两个方面），考察评价不同地区、不同行业的协同创新能力现况，并从上述角度对比存在的差异，分析导致差异存在的可能因素；利用面板数据模型，实证分析江苏省医药制造业知识溢出能力对创新产值的影响效应，利用地区的面板数据估计吸收能力对创新产出的作用效果；依据江苏省医药制造业原始创新效率的评价和相关影响因素估计结果，从企业内部管理机制与外部市场作用机制和政策作用机制等方面提出提升医药制造业原始创新效率的路径与建议；依据江苏省医药制药业知识溢出、吸收能力对创新产值的影响结果，明确提高江苏省医药制造业协同创新能力的路径和对策建议；提出提高医药制造业创新能力的政策建议。

2 / 332、研究方法主要运用技术创新理论、系统评价方法、计量经济学方法和公共政策学相关理论论证本课题的观点。

具体包括：（1）基于DEA方法的医药制造业原始创新能力评价模型。

通过选择合理的创新投入产出要素，利用DEA方法评价医药企业的原始创新效率，采用Malmquist指数模型分析效率的动态变动，通过回归分析评估企业创新要素、市场作用机制、行业环境及政府扶植等因素对原始创新的影响。

（2）主成份分析法运用因子分析中的主成分分析法，构造综合评价矩阵，对江苏不同地区医药企业协同创新能力进行系统评价和统计分析。

（3）基于新经济增长理论的集成创新调节效应模型。

基于新经济增长理论和创新知识理论，构建医药制造业集成创新指标体系。

利用面板数据模型估计江苏省医药制造业知识溢、吸收能力对创新产值的影响效应。

3、数据来源本课题以江苏省医药制造业的微观调研数据作为研究对象，数据来源于江苏省医药商业协会通过问卷调查收集整理获得，该数据包括江苏省医药制造业样本企业的研发和产出情况。

样本企业的地区分布与行业分布如表1、表2所示。

表1 江苏省医药制造业样本企业行业分布情况2 2015化学药品原药制造240 231 208 229化学药品制剂制造127 137 111 120中药饮品加工25 25 17 24中成药制造28 28 29 28兽用药品制造36 41 30 32生物及生化制品的制造77 89 91 106卫生材料及医药用品的制111 137 109 120 造合计644 688 595 659表2 江苏省医药制造业样本企业地区分布情况2 20153 / 33南京50 64 51 48无锡50 43 42 44徐州44 52 58 59常州72 70 59 63苏州109 113 82 92南通68 77 73 74连云港50 64 58 57淮安18 21 22 23盐城69 65 59 67扬州25 34 27 31镇江20 26 30 28泰州52 58 46 49宿迁19 29 21 23合计644 688 595 659本调查数据主要包括医药企业产值、营业收入、人员、新产品产值、出口值、研发人员及费用、科技经费及专利、政府资金投入、科技活动经费支出、产学研协作等多项内容。

由于部分医药企业存在数据缺失的情况，在后文的实证分析中，我们将企业微观数据按照上表的行业或地区进行汇总分类，采用行业或地区层面数据对医药制造业创新能力进行评价研究。

（三）主要创新点和应用前景本研究主要创新点主要有两个：一是根据江苏省科技创新“十三五”发展战略，通过实证分析考察江苏医药产业的原始创新能力和协同创新能力的现状及存在问题，提出全面提升我省医药制造业创新能力的路径与对策建议。

二是分别从企业内部的原始创新效率和区域协同创新能力两个方面对江苏省医药制造业创新能力进行评价，估计相关影响因素，从而进行系统化的研究，研究视角可以较全面的反映我省医药制造业创新水平和深度，在此视角下提出的政策建议更具借鉴意义。

应用前景方面，首先，该研究的结果可以作为地方政府尤其是科技主管部门制定“十三五”期间提升产业科技创新能力政策提供决策参考；其次，对医药制造业内不同类型企业的创新战略制定，创新路径的选择具有一定的指导意义。

第三，江苏省作为我国医药制造大省，企业数量、资产总额、利润总额和创新能力均位居全国前列。

然而，与国际大型制药企业相比，江苏省医药制造业的创新能力仍然十分薄弱。

“十三五”期间我国经济进入新常态，产业面临着转型升级，产业的智能化，创新化将成为产业组织新特征，经济增长更多依靠企业人力资本的质量和技术进步，企业需要从粗放4 / 33式劳动密集型向资本密切性、技术高端型转变。

经济转型升级的动力来源于科技进步和全面创新。

因此，本研究以江苏医药制造业为例，从该行业的现状出发，提出提升江苏省医药制造业创新能力的模式和路径，研究成果对于我省整体科技创新能力的提升具有重要的借鉴意义。

二、现状分析（一）江苏省医药制造业原始创新效率评价与影响因素分析医药企业的原始创新可划分为两个阶段，一个是技术开发阶段，通过科研活动的各项投入得到以知识技术为主体的成果，另一个是成果转化阶段，将技术开发阶段的成果向产品进行转化。

通过构建创新效率矩阵“技术开发－成果转化”矩阵，两个维度分别采用高低去衡量，因此有四种不同的创新效率组合。

如下图所示：图1 创新效率组合目前，对企业原始创新能力的评价主要采取的是参数法的随即前沿生产函数（Stochastic Frontier Approach，SFA）和非参数法的数据包络法（Data Envelopment Analysis，DEA）。